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1、中国科学技术大学 博士学位论文 信息不对称情况下供应链契约制定 姓名：王要玉 申请学位级别：博士 专业：管理科学与工程 指导教师：华中生；刘汉成 2011-04-20 摘 要 摘 要 摘 要 随着经济全球化、一体化加速发展，未来市场的竞争并不局限于企业个体之 间的竞争，而更多的表现为供应链之间的竞争。因此，供应链管理吸引了越来越 多的关注。作为一种新兴的管理理念和方法，供应链管理强调的是使供应链的整 体性能达到最佳，并以此来提高整个供应链的竞争力以及对客户的适应能力。为 达到这一目的，供应链各成员企业之间必须达到高度的协调。 然而，供应链中 的各个节点分属于不同的企业，各个企业往往基于自身利益
2、最大化做出决策，而 企业自身目标往往会与供应链的整体目标产生冲突， 从而导致效率低下和资源的 浪费。为了使供应链中各成员企业单独决策的结果达到集中决策的最优结果，企 业必须设计适当的激励机制对供应链中各成员企业的行为进行协调和约束。同 时，供应链中企业为了自身利益往往会隐瞒甚至虚报私有信息，从而导致信息不 对称情况普遍存在于供应链中。而信息不对称容易导致交易成本增加，降低供应 链效率。因此，在存在信息不对称的情况下，如何设计契约提高供应链效率，实 现供应链协调，已成为供应链管理研究的重要课题。 本论文主体部分主要由三篇文章构成，分别为第三章，第四章以及第五章中 内容。以仅包含一个制造商和一个零
3、售商在内的两层供应链结构为基本研究框 架，运用博弈论、运筹学等学科的理论与方法，每一篇文章都从不同角度分析了 供应链协调以及信息不对称情况下契约制定问题。 在第三章中，我们研究了三种收益共享契约模型。众所周知，对于需求仅受 价格影响的产品来说，在不存在信息不对称情况下，传统的收益共享契约不仅能 够达到供应链协调，而且能够让占主导地位的制造商任意分配渠道利润。然而， 如果制造商不知道一些系统参数， 这种传统的收益共享契约的完美协调能力将不 复存在，并且随着不确定性的增加，这种契约的表现恶化的越来越严重。本篇文 章对传统的收益贡献契约作了改进。经过系统的研究表明，运用这种改进的契约 能使制造商的期
4、望利润以及供应链的整体效率得到极大的改善。 需求除了受价格影响之外，还受一些其他因素的影响，譬如说销售人员的多 少，广告投入，店面位置等等。我们把这些因素统一归为零售商努力。因此在第 四章中，我们假设需求同时受零售价格和销售努力影响。基于制造商占主导地位 的斯坦科尔伯格博弈模型， 我们研究了两种批量折扣契约在这种供应链模式下的 表现，一种是传统的批量折扣契约 (“RVD”),另一种是连续型批量折扣契约 (“CVD”)。首先在信息确定型情况下，我们给出了这两种批量折扣契约的设计 步骤，并且证明了RVD 不仅不能达到完全协调，甚至在很多情况下它的整体 摘 要 效率会低于最简单的批发价格契约。相反，
5、CVD 能够达到完全协调，实现供 应链整体利润最优。接着我们考虑了更加现实的情况，即制造商的某些信息可能 是不完全的。我们假设制造商可能不知道市场容量 “a” 或者是零售商的努力成 本系数 “”. 结果表明，如果制造商不知道市场容量 “a”， RVD 将完全失去 作用，但是制造商仍然可以利用 CVD 来使自己获利。 当制造商不知道零售 商的努力成本系数 “”, CVD 仍然比简单的批发价契约更有利。然而，令人意 外的是， 当 “” 的均值和变异系数都很大的时候， 制造商更加倾向于使用RVD， 因为它能够给制造商带来更大的利润和整体效率。 这种结果强调了考虑不同参数 的不确定性在评价一种契约有效
6、性时的重要性。 在第五章中，我们研究了一种新的颇受争议的契约，即通道费。通道费是占 主导地位的大型零售商对制造商实施的一种常见的纵向控制手段。 它是指制造商 为了使自己的产品能够进入该大型零售商的店面而事先一次性付给该零售商的 费用。近年来，这种契约使用的越来越多，但同时也遭受了越来越多的大众媒体 和学术界的指责。在基于报童模型和零售商占主导地位的斯坦科尔伯格模型上， 我们分析了采用通道费对供应链中各成员利益的影响。首先在信息确定型情况 下， 我们指出， 与它的负面效应相反， 使用通道费通常能使供应链中各成员获利。 也就是说，零售商和制造商的利润将增加，生产工人将被要求生产更多产品，并 且消费
7、者将获得更低的零售价。 然而， 这种传统的通道费契约不能够协调供应链。 因此，我们提出了一种新的基于回购和通道费的混合契约，这种新的混合契约能 够完全协调我们考虑的需求同时受价格和销售努力影响的供应链。截至目前为 止，我们没有看到任何有关文献提出的契约能够完全协调我们考虑的供应链类 型。最后，我们假设零售商不知道制造商的制造成本。在此假设下，我们检测了 零售价契约、基本的通道费契约、新的混合契约的鲁棒性。最终结果表明，相比 于其他两种契约，这种新的混合契约仍然具有很大的优越性。 关键词关键词：供应链协调 供应链定价 斯坦科尔伯格模型 契约设计 信息不对称 Abstract III ABSTRA
8、CT With the development of economic globalization and integration, the future market competitions are not limited to the competition among individual companies; instead, they gradually evolve to the competition among supply chains. Thus, supply chain management has been attracting more and more atte
9、ntion of practitioners and researchers. As an increasingly common management idea and method, supply chain management emphasizes on improving the overall performance of a supply chain to enhance its competitiveness. However, each member in a two-echelon supply chain belongs to different firms which
10、often have different or conflicting objectives, the decisions they obtained independently may degenerate the channel efficiency. In order to achieve the optimal outcome of an integrated supply chain, it is necessary to design appropriate contract formats that specify a set of transfer payment terms
11、to restrain and coordinate the actions of each member. In the meantime, it is now well-recognized that the supply chain members may conceal private information for individual interest. In this situation, optimal supply chain performance requires not only the coordination of actions, but also the sha
12、ring of information among supply chain members. Hence, the dominant player has to take information asymmetry into account when he designs the contract terms. The three essays of this dissertation comprise an analysis of supply chain contracting with information asymmetry consideration under differen
13、t channel structure and managerial concerns. In the first essay, we consider three “revenue sharing” variants (hereafter “RS”) and illustrate their significant performance differences under system-parameter uncertainties. For a product with price-dependent demand, it is well-known that if a dominant
14、 manufacturer knows the system parameters deterministically, then the conventional RS gives him the “perfect power” of simultaneously coordinating the channel and allocating profit arbitrarily. Unfortunately, RSs power deteriorates as the manufacturers knowledge of the system parameters becomes incr
15、easingly uncertain. This essay shows that this deterioration can be substantially reduced by using slightly modified versions of RS; these modifications roughly amount to sharing a retailers “gross profit” instead of “revenue.” In other words, this essay presents simple modifications to the “classic
16、al” RS, leading to contract formats that perform substantially better under system-parameter uncertainty. Abstract IV In the second essay, we use a simple and parsimonious model to investigate the performance of volume discounting schemes (hereafter “VD”) in a with-effort channel; i.e., one where demand is sensitive to both retail price and sales effort. The problem is analyzed as a manufacturer-leading Stackelberg game. We first present, for the deterministic
