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1、附件1：生产企业药品不良反应报告和监测检查资料清单1. 基本信息1.1生产企业固定的联系人联系方式（电话、电子邮箱、传真、通信地址、邮编等）。1.2药品注册信息：生产企业药品注册情况列表，包括注册时间、上市时间、是否新药监测期品种、说明书变更、撤市、暂停、召回等情况等。序号药品通用名药品商品名注册时间上市时间新药监测期说明书变更撤市、暂停、召回12.1.3 ADR监测工作概况：描述ADR监测工作如何有效开展，如工作流程、各部门之间协调管理（包括与全球或总部相关部门的协调）、人员安排等。2 组织机构2.1组织结构图：包括附属公司及机构情况，其中ADR监测部门应该包括姓名和职务。2.2 ADR监测
2、部门职责。2.3 药品安全问题处理机制：例如通过由多个部门参与的药品安全委员会，研究处理有关安全性问题。3 人员管理3.1 ADR监测专职人员职责描述、专业背景、培训记录等。3.2ADR报告相关部门人员培训记录。4 质量管理体系4.1管理制度：药品不良反应报告和监测、人员培训、资料管理等制度文件。4.2程序文件：详细描述下述ADR监测工作流程4.2.1个例药品不良反应报告处理4.2.2药品群体不良事件处理4.2.3境外发生的严重药品不良反应处理4.2.4定期安全性更新报告4.2.5药品重点监测4.2.6药品安全性信号检测4.2.7说明书更新程序4.2.8对于药品监管机构提出问题回复程序4.2.
3、9处理医学咨询和投诉程序4.2.10 文献检索程序4.2.11 评价与控制程序4.2.12 数据处理程序：包括数据收集、整理，如有电子收集系统，应描述系统版本、系统的支持和维护等。4.2.13资料存档：文件（包括电子文档）的归档和存储程序。4.3质量管理体系审核：近1年内部审核和/或外部审核的总结报告、问题清单、整改情况等。5 个例药品不良反应报告个例药品不良反应报告汇总,包括年度ADR报告总数、严重及死亡报告情况。序号药品名称XX年度通用名商品名ADR报告总数严重报告死亡报告数量按时报告比例数量按时报告比例调查比例126 药品群体不良事件报告6.1药品群体不良事件列表，包括药品名称、报告编码
4、、报告日期、累及人数、不良反应表现、不良反应结果、关联性评价等信息。6.2药品群体不良事件案例1起，内容包括药品群体不良事件报告表、药品不良反应/事件报告表、调查报告等。7 境外发生的严重药品不良反应报告境外发生的严重药品不良反应汇总，包括药品名称、年度严重报告数量、及时报告比例。序号药品名称XX年度通用名商品名严重报告数量按时报告比例128 定期安全性更新报告定期安全性更新报告情况列表，包括药品名称、报告周期、最近一次报告情况等。序号药品通用名药品商品名注册日期/国际诞生日报告周期最近一次报告数据覆盖时间 数据锁定点 报告日期按时报告129 药品重点监测9.1根据药品不良反应报告和监测管理办
5、法，说明应开展药品重点监测的品种名称、实施情况等。9.2 药品重点监测案例1个，内容包括实施方案、中期报告、总结报告等。10 评价及控制1.1 信号检测、监测数据定期分析（含国家中心反馈数据）工作开展情况，并提供相关案例1个。10.2药品上市后研究开展情况：包括药品名称、研究时间、研究目的、研究方法、研究结果等；提供相关案例1个。10.3发现的药品主要安全性问题以及采取的风险控制措施（包括制定风险管理计划）情况，并提供相关案例1个。11 其他11.1 生产企业ADR自查情况，并描述存在的问题情况。11.2生产企业需要说明的其他问题（如,与ADR监测工作有关的委托项目情况等）。备注：1. 检查资
6、料的准备请参考“生产企业ADR报告和监测检查项目”。2.有关资料或列表汇总期限、涉及的药品、提交资料数量等具体情况，视检查需要确定。3.上述资料均为中文，并请在每项资料左上角标注“生产企业名称+资料X”（X为资料编号）。附件2：生产企业ADR报告和监测检查要点类别编号内容要点管理办法条款组织机构1.1设立专门机构开展ADR报告和监测工作，具有清晰的组织机构图。检查员应审查生产企业整体组织情况（组织结构图、人员数量、职位描述、责任、正式任命等内容）需检查的资料：1生产企业不良反应监测工作制度文件2组织结构图：包括公司结构、层级关系、附属公司等情况，其中药品不良反应监测部门应该包括名字和职务。第二
7、章第十三条1.2专门机构具有明确的工作职责，包括制定ADR相关制度并监督实施；收集ADR相关信息；死亡、群体以及其他影响较大事件的调查；组织ADR教育和培训等。检查员应了解生产企业制度文件中是否包括相关职责。需检查的资料：生产企业不良反应监测工作制度文件第二章第十三条1.3建立清晰明确的药品安全问题处理机制，例如成立由多个部门参与的药品安全委员会，研究处理有关安全性问题。检查人员应了解生产企业是否建立了药品安全委员会或者类似机构来处理重大药品安全事件，并了解该委员会的具体工作内容。需检查的资料：药品安全委员会组织结构、涉及部门、主要工作和职责、人员情况、委员会会议记录等。第三章第二十二条第三章
8、第二十九条第五章第四十五条人员管理2.1配备专职人员开展ADR报告和监测工作。检查人员检查该企业药品不良反应人员配备情况：是否配备药品不良反应监测联系人（本企业药品不良反应监测总负责人）、药品不良反应部门负责人，专职药品不良反应工作人员、市场等部门的药品不良反应监测员等。需检查的资料：药品不良反应部门负责人、药品不良反应专职工作人员、其他部门药品不良反应信息员有关资料，包括聘任时间、资质条件、工作职责、联系方式等。第二章第十三条2.2ADR监测部门工作人员具有明确的工作职责，包括收集、核实、分析、评价和按规定上报各类药品不良反应/事件；管理和维护ADR监测数据；提供ADR监测相关技术指导等。检
9、查员核实药品不良反应监测专职人员工作职责需检查的资料：药品不良反应监测负责人及专职人员管理文件（应涵盖具体负责的工作及要求）第二章第十三条2.3ADR监测部门工作人员具有医学、药学、流行病学或者统计学等相关专业背景。检查员查阅生产企业对药品不良反应专职人员招聘要求、核实专职人员的基本信息包括专业背景、从业时间、职称情况。需检查的资料：专职人员专业资质证书，如学历、学位、职称等第二章第十四条2.4ADR监测部门工作人员接受过ADR报告和监测专业技能培训，具备科学分析评价ADR的能力。检查员了解培训内容情况，评估培训内容是否能够满足监测工作需要，了解监测人员培训内容的掌握情况。需检查的资料：1 A
10、DR监测部门工作人员培训计划：包括人员、职位、人数、培训内容、培训时间等。2 培训记录：包括培训时间、培训内容（教材等）、参加人员、人数、员工反馈情况等。第二章第十四条2.5ADR报告相关部门（销售部、市场部、医学部等）人员，接受过ADR监测相关培训，熟悉本单位报告程序及要求。检查员了解生产企业是否开展对相关部门人员的培训工作以及培训内容等需检查的资料：1 培训计划：包括生产企业培训的人员、职位、人数、培训内容、培训时间等。2 培训记录：包括培训时间、培训内容（教材等）、参加人员、人数、员工反馈情况等第三章第十九条质量管理体系3.1制定ADR报告和监测工作制度，并符合法规要求，如报告和监测管理
11、、培训管理、资料管理等。检查人员核实生产企业是否按照法规要求制定了不良反应报告、分析评价、资料管理、工作考核等制度。检查制度的内容、范围是否准确合理。需检查的资料：相关制度文件第二章第十三条3.2制定ADR报告和监测工作程序，并符合法规要求，如个例药品不良反应、药品群体不良事件、境外严重ADR、定期安全性更新报告（PSUR）、药品重点监测、评价及控制等。检查员应了解生产企业是否建立相关工作程序；工作程序内容是否符合法规要求，是否科学、合理、全面。该部分检查内容可与各项工作具体实施情况检查相结合。1个例药品不良反应报告处理：不同来源的个例药品不良反应的收集、审核、重复病例筛选、随访或调查、评价、
12、上报，尤其关注新的严重、死亡病例以及文献病例的处理等2药品群体不良事件处理：不同来源的药品群体不良事件的收集、审核、调查、评价、上报等。重点关注处理程序中报告途径与方式是否正确；如何展开调查、调查报告完成时限、调查后处理等3境外发生的严重药品不良反应处理：不同来源的境外个例药品不良反应的收集、审核、重复病例筛选、随访、评价、上报等；境外药品撤市、暂停信息的收集、评估、上报、跟踪等4定期安全性更新报告：准备、撰写、质量控制、评估、上报等5药品重点监测：计划、启动、实施、跟踪、评估、上报等6 药品安全性信号检测：定期数据分析、评估等7说明书更新程序8 对于药品监管机构提出问题回复程序9 处理医学咨
13、询和投诉程序10文献检索程序：范围、时限、报告等11评价与控制：信号发现、评估、跟踪、上报、风险沟通、风险控制等12数据处理程序：包括数据收集、整理，如有电子收集系统，应描述系统版本、系统的支持和维护等13资料存档：文件（包括电子文档）的归档和存储程序需检查的资料：上述具体程序文件。第二章第十三条3.3开展质量管理体系内部审核或外部审核检查员了解生产企业是否建立涵盖药品不良反应监测的质量管理体系；开展内审、外审活动的情况。需检查的资料:质量管理体系文件；内审、外审记录及报告等。第二章第十三条个例ADR报告4.1主动收集ADR信息并按规定上报。收集途径应广泛，包括销售渠道、投诉、热线电话、文献、
14、上市后研究等。检查员通过查看书面文件或与工作人员交流了解生产企业药品安全性信息收集途径，评估信息来源是否全面；查看具体收集途径的有效性，如电话、网站等；了解如何开展文献检索及报告工作等。需检查的资料：个例药品不良反应处理程序不同途径来源的个例ADR报告各2份第三章第十九条4.2药品不良反应/事件报告表信息有效，至少包括患者信息、药品信息、不良反应信息、报告人信息等。检查员查看生产企业获知药品不良反应信息的记录情况：药品不良反应/事件报告表或者内部简化表，但均必须包括患者信息、药品信息、不良反应信息以及报告人信息等内容，以确保报告的有效性。需检查的资料: 新的、严重、一般药品不良反应/事件报告表和/或内部简表各5份第三章第十九条疫苗品种参考全国疑似预防接种异常反应监测方案“三、报告”部分4.3药品不良反应/事件报告表填写规范，药品名称、ADR名称、原患疾病、用药原因等术语准确。检查人员了解个例不良反应报告有关术语如何进行规范，是否符合要求及工作程序，是否参照WHO药品不良反应术语
