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1、 1 约定购回式证券交易登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司 2013 年 1 月 22 日 2 目 录 第一章 约定购回式证券交易概述 . 3 第二章 专用证券账户的开立 . 3 第三章 清算 、证券 与资金划付 . 4 第四章 标的证券权益处理 . 6 第五章 终止购回交易处理 . 8 附件 1： 开户申请书 . 9 附件 2：约定购回式证券交易数据接口（参与人） . 10 3 为方便证券公司进行约定购回式证券交易登记结算业务，保障约定购回式证券交易工作顺利开展，根据上海证券交易所（以下简称“上交所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）发布的 约定
2、购回式 证券交易及登记结算业务 办法（以下简称“业务办法”）和相关业务规定，制定本指南。 证券公司办理与中国结算上海分公司相关的 约定购回式证券交易 的登记结算业务，适用本指南。 第一章 约定购回式证券交易概述 本指南所称 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。 证券公司开展 约定购回式证券交易 ，应当严格遵守相关法律、法规、证监 会规定和上交所、中国结算规则，切实执行证券公司 约定购回式证券交易 内部管理
3、制度，认真履行与客户之间的 约定购回式证券交易 客户协议 ，自觉接受证监会和上交所、中国结算的监督管理。 第二章 专用证券账户的开立 证券公司在获得上交所 批准的 约定购回式证券交易 权限后 4 应当在 中国结算上海分公司 开立专用证券账户。 专用证券账户除用于开展约定购回式证券交易外，不得用于其他形式证券交易。 证券公司申请开立 约定购回式证券交易 专用证券账户时，需向中国结算上海分公司投资人登记部提交以下材料： （一）开户 申请书 （附件 1） ； （二） 机 构证券账户注册申请表 （ -市场 服务 -业务表格 -上海分公司投资人登记部业务申请表格 ） ； （ 三 ） 机构法人有效身份证明
4、文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件（营业执照原件及复印件） （ 四 ） 组织机构代码证及复印件 ； （ 五 ） 经办人有效身份证明文件及复印件 ； （六） 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件 ； （七）中国结算上海分公司要求提交的其他材料。 上述申请材料 应以书面文件提交中国结算上海分公司，具体办理时间及收费标准等其他事项请参考 中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南 。 第三 章 清算、证券与资金划付 证券公司 参与约定购回式证券交易，由 中国结算上海分公司每日对 该 证券公司当日全部 约定购回式证券交易 （包括初始交易、购回交易）进
5、行 逐笔全额清算，并于次一交易日根据清算结果 在 证券公司 已开立的用于非净额结算业务的自营和客户专用 5 资金交收账户（以 证券公司 法人自身名义开立）之间进行资金划付，在 证券公司 专用证券账户和客户证券账户之间进行证券划付。 一、 清算 交易日（以 下简称“ T 日”）日终， 中国结算上海分公司 依据上交所有效成交数据，对当日达成的约定购回式证券交易（包括初始交易和购回交易）进行逐笔全额清算，计算次一交易日（以下简称为“ T+1 日”）证券公司每笔交易的证券和资金应收应付额，形成当日 交收通知 发送给证券公司。 （一） 对于初始交易 ： 证券公司自营专用资金交收账户资金应付额 =成交金额
6、 +相关费用，专用证券账户证券应收额 =成交数量； 证券公司客户专用资金交收账户资金应收额 =成交金额 -相关费用，客户证券账户证券应付额 =成交数量。 （二） 对于购回交易 ： 证券公司自营专用资金交收 账户资金应收额 =成交金额 -相关费用，专用证券账户证券应付额 =成交数量； 证券公司客户专用资金交收账户资金应付额 =成交金额 +相关费用，客户证券账户证券应收额 =成交数量。 其中， 相关税费按现有股票、基金或债券现券交易收费标准在初始交易及购回交易中收取，但 过户费在现有收费标准基础上对超过 500元的部分暂时免于收取。 证券公司与客户之间的资金明细清算由证券公司自行负责， 6 通过记
7、增记减客户资金账户完成。 证券公司与客户之间由于资金明细清算产生 的法律纠纷与中国结算及 中国结算上海分公司 无关。 二、 证券与资金划付 T+1日 16： 00， 中国结算上海分公司 依据 T日清算结果，按照成交顺序逐笔办理相关证券与资金划付。 约定购回式证券交易的逐笔全额资金划付的顺序安排在公司债场内分销交收之后。 证券与资金划付处理时， 证券公司 自营或客户专用资金交收账户 应付资金不足，或者 证券公司专用证券账户或客户证券账户应付证券不足的， 中国结算上海分公司 不办理相关的证券和资金划付，相关责任方依据 客户协议的 约定协商解决后续处理事宜，中国结算 及 中国结算上海分公司 不承担任
8、何法律责任。 中国结算上海分公司 对单笔交易不进行部分划付处理。 第四 章 标的证券权益处理 待购 回期间， 证券公司 持有标的证券并存放于专用证券账户， 证券公司与客户之间应当约定证券公司 不得通过交易或非交易方式转让标的证券、办理标的证券质押。 待购回期间，标的证券产生的相关权益（包括现金分红、债券兑息、送股、转增股份、老股东配售方式的增发、配股和配售债券），由 中国结算上海分公司 在权益登记日根据初始交易有效成交结果将 证券公司 专用证券账户中生成的相应权益划转至客 7 户证券账户，其中需支付对价的股东或持有人权利由客户自行行使。 待购回期间，因司法等机关冻结或强制执行，影响前条规定的股
9、东或持有人权益划转的，则同一证券品 种的该项权益全部留存于 证券公司 专用证券账户内。由此引发的税收及相关权益的处理由 证券公司 和客户自行协商解决。 上述影响权益划转情形 消失 后 ，若 证券公司 与客户协商后需要将留存在 证券公司专用证券账户 内的相关权益或证券（如送股、转增股份）划转至客户证券账户的， 证券公司和客户 可 向 上交所 提交 双方共同签署的申请书 。 中国结算上海分公司在 交易日11： 30 前 收到上交所的 证券 及权益 划转书面通知 后， 于当日对相关权益或证券进行冻结处理，冻结成功 的 ， 则于冻结日的次一交易日将已冻结权益或证券从专用证券账户划至客户的证券账户 并反
10、馈上交所处理 结果 。 冻结不成功的，中国结算上海分公司于冻结日的次一交易日将相关情况反馈 上交所 。 若 中国结算上海分公司 在协助划转证券和权益过程中， 证券公司 专用证券账户被司法等机关冻结或强制执行的，则该账户内被司法冻结证券品种的权益和证券都不予划转 ，并反馈上交所 。 待购回期间， 证券公司与客户之间应当约定证券公司 不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利。证券公司及其客户应当在客户协议中约定权利行使的程序和方式。 8 第五 章 终止购回 处理 发生 终止购回 情形的，证券公司应向上交所申报终止购
11、回，并与客户协商处理。终止购回后，不再进行购回交易，中国结算上海分公司根据上交所终止 购回交易 的 书面通知 于 次一交易日将 相应标的证券划转至证券公司指定的自营账户 。 若上述相关标的证券同一证券品种存在司法冻结、扣划或在次一交易日发生司法冻结、扣划情形的， 中国结算上海分公司对相关标的证券及当日发生的权益不予划转。 上述影响证券划转情形 消失 后，若 证券公司 与客户协商后需要将留存在证券公司专用 证券 账户内的相关证券或权益划转的，证券公司和客户 可 向 上交所 提交 双方共同签署的申请书 。 中 国结算上海分公司比照本指南“第四章 标的证券的权益处理”中的证券与权益划转处理方式进行处
12、理 。 9 附件 1： 开户申请书 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司： 我公司已 向 上海证券交易所 申请开通约定购回式证券 交易权限。根据业务开展需要，特向贵公司申请开立 约定购回式证券交易 专用证券账户。 特此申请。 *证券有限责任公司（公章） 年 月 日 10 附件 2： 约定购回式证券交易 数据接口 （参与人） 一、 jsmx（结算明细文件） 包括 约定购回式证券交易初始交易 、购回 交易的交收通知和 交收结果 。 数据填写说明： 字段名 长度 说明 约定购回式证券交易初始 交易 约定购回式证券交易购 回交易 SCDM 2 市场代码 01 01 JLLX 3 记录类型 002（交
13、收通知） / 003（交收结果） 002（交收通知） / 003（交收结果） JYFS 3 交易方式 104（综合业务平台业务 ） 104（综合业务平台业务 ） JSFS 3 交收方式 002（非担保） 002（非担保） YWLX 3 业务类型 625（约定购回式证券交易 初始交易） 626（约定购回式证券交 易购回交易） QSBZ 3 清算标志 根据标的证券的性质确定 根据标的证券的性质确 定 GHLX 3 过户类型 005 005 JSBH 16 交收编号 交收编号 交收编号 CJBH 16 成交编号 * 填写初始交易的成交编 号 SQBH 16 申请编号 * * WTBH 16 委托编号 # # JYRQ 8 交易日期 初始交易成交日 T 购回交易成交日 R 注： R 不一定等于 Rz QSRQ 8 清算日期 初始交易成交日 T 购回交易成交日 R JSRQ 8 交收日期 T+1 R+1 QTRQ 8 其它日期 回购到期自然日 Rz 初始交易成交日 T WTSJ 6 委托时间 CJSJ 6 成交时间 XWH1 5 业务单元 1 交易 单元 交易 单元 XWH2 5 业务单元
