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1、华中科技大学 硕士学位论文 基于知识管理的澳门海关信息化发展模式研究 姓名：卢奋 申请学位级别：硕士 专业：行政管理 指导教师：甘早斌 20090428 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 摘 要 在知识经济环境下，知识作为一种可重用的社会资本，它的作用越来越大，对 它的管理也越来越受到重视。以知识管理为核心的企业管理和发展战略已成为理 论界和企业界的共识，也成为了西方企业管理、政府机构及军队管理的热点和重 点。随着世界贸易组织提倡贸易便利化，产业追求消除贸易壁垒的压力不断增加， 催生了对通关便捷化的要求，现代化和信息化成为海关提高通关效率的必然趋势。 本课题首先对知识管理理论进行
2、深入研究，认为知识挖掘技术、知识分享、组 织文化是成功实施知识管理的关键因素，组织需转变为知识型组织和学习型组织。 其次， 在回顾海关现代化的发展过程中， 论证知识管理是现代海关管理的基础。 通过问卷调查，发现目前澳门特别行政区海关在知识管理上的缺陷，包括信息孤 岛、激励措施不足、过度依赖隐性知识等。 最后，针对澳门特别行政区海关信息管理系统和行政管理系统的现况，提出适 合海关信息化发展的知识管理模式，以及向知识型组织和学习型组织转变所需要 的 7 个要素，强调海关的现代化改革必须围绕以知识管理为核心的方向进行。 关键词关键词：知识管理 知识分享 海关信息化 澳门 I 华 中 科 技 大 学
3、硕 士 学 位 论 文 II ABSTRACT In the environment of knowledge-based economy, knowledge as a reusable social capital has become more and more valuable, as well as knowledge management is also more and more influencing. Knowledge management-centric enterprise management and development strategies have becom
4、e not only the consensus of the theoretical circles and the business community, but also the hot spots and focus of western business management, government agencies and the military. As World Trade Organization promotes trade facilitation, the increasing pressure from industrial pursuit of eliminati
5、on of the trade barriers raises the requirements of customs clearance facilitation. Customs modernization and utilization of information technology become an inevitable trend in terms of improving the efficiency of customs clearance. First in this paper, after in-depth research on the topic of knowl
6、edge management theory, knowledge mining, knowledge sharing and the successful implementation of organizational culture are affirmed the key factors in knowledge management and it is necessary to shift the organization into knowledge-based and learning organization. Secondly, in reviewing the develo
7、pment process of customs modernization, it is demonstrated that knowledge management is the foundation of modern customs administration. Through a questionnaire survey, the deficiencies are found in knowledge management of Macao Customs Service, including information islands, inadequate incentives,
8、as well as excessive dependency on tacit knowledge. Finally, in view of the current situation of the information management system and administrative system of Macao Customs Service, a knowledge management model is proposed suitable of the development of information technology in Customs, and 7 key
9、elements are presented to drive Customs changes to a knowledge-based and learning organization. It is eventually emphasized Customs modernization must focus on knowledge management as the core direction of innovation. Keywords: Knowledge Management, Knowledge Sharing, IT Utilization of Customs, Maca
10、o 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：2009 年 4 月 28 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行
11、检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期：2009 年 4 月 28 日 日期：2009 年 4 月 28 日 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 绪 论 1.1 选题来源 作者在澳门特别行政区（以下简称“澳门” ）海关资讯通讯厅中负责信息系统 分析的工作，见证了组织内信息化的发展过程。面对现今全球贸易竞争的年代如 何提高通关效率，作者藉以“基于知识管理的海关信息化发展模式研究”作为选 题，回顾过去的实践经验，分析澳门海关信息化当
12、前的限制和不足，提出海关应 以知识管理为核心的发展模式进行现代化。 1.2 选题的现实意义和理论意义 澳门海关自 2001 年 9 月 1 日成立以来，就一直努力推行办公室自动化和电子 海关，除了下设一个厅级的技术部门资讯通讯厅专责整体的信息网络建设和 系统开发、引进高新技术的保安和检验装备外，还通过与特区政府其它单位、与 国内外的相关组织合作来发展海关特有业务的信息管理技术。 然而，由于澳门海关的信息技术基础仍然薄弱，分享信息的管道仍然不足，加 上海关业务在世界范围上不断演变，随着世界贸易组织提倡贸易便利化，海关面 对的挑战变得日益复杂。澳门海关应如何与国际海关现代化趋势接轨，简化通关 流程
13、与作业方法，达成建构无障碍通关环境目标，藉以提升澳门的竞争力；如何 把知识管理应用到信息管理系统和组织管理系统上，建构海关知识库，并通过知 识和经验的分享，以提升海关的管理水平，考验决策者的专业与智慧。由此可见， 澳门海关在推行电子海关方面仍然存在广阔和深层的发展空间。海关的信息化结 合知识管理将有助于提升通关的效率、公平、自由和安全，同时有效打击走私犯 罪，对澳门海关的未来发展和提升澳门经济竞争力具有重要的理论意义和现实意 义。 1 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1.3 国内外研究概况 1973 年 5 月 18 日， 关于简化和协调海关程序的国际公约 （京都公约）在世 界
14、海关组织的主持下完成签署。公约主要精神在于倡导各成员国实施关务程序与 作业简化及调和，达到现代化、透明化及一致化的目标，增进国际贸易自由化发 展。自从世界贸易组织提倡贸易便利化后，为应对角色上和工作方式上的转变， 公约对关务相关的规范便成为各国海关制定关务程序的准绳，现代化也成为各国 改进关务的主要目标。 世界贸易组织对贸易便利化的定义是：“贸易便利化是贸易程序的简化与调和； 贸易程序则是国际贸易中货物流动所牵涉的活动、实践和规范化，包括数据的收 集、表现、沟通和处理。 ” Andrew Grainger认为，贸易便利化是贸易程序的简化、协调化、标准化和现代 化，在商业与政府之间的接口寻求降低
15、贸易交易的成本，是海关许多相关活动中 的一项重要议题1。Carolin Eve Bolhfer更列出了一些贸易便利化的措施，包括： 整体概念（单一窗口） 、信息化方案（电子数据交换） 、标准化（电子的或纸张的） 以及简化程序（经认证的经营者） ，还有海关的技术如风险评估，也能提升通关程 序和全球贸易便利化2。 面对不断膨胀的国际贸易量、贸易自由化及消除非关税贸易壁垒的诉求、新贸 易规则的制订、地区贸易协议的扩散、传统贸易模式的改变、持续增加的参与者、 贸易体系的明显变化、新的物流与供应链模型、跨国犯罪组织网络的形成、超越 国界的安全威胁、以及对公共卫生与环境的持续关注，京都公约倡议在保留适当
16、管制的同时通过以下的措施来促进国际旅游和国际贸易的高度便利化： （1）消除 通关程序在成员国之间的差别； （2）满足国际贸易和海关对于通关程序便捷化的 需求； （3）使海关管制保持适当的标准； （4）在商业上的和行政上的方法和技术 出现了重大改变时推动海关部门做出回应； （5）确保简化与调和的核心理念能在 成员国内得以实现； （6）向海关部门提供有效率的程序，适当的和有效的管制方 法。 2 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 世界海关组织还建议运用新科技，以及新的海关哲学，以鼓励私营部门与海关 结成互助互利的联盟，因此向海关成员提出以下要求： （1）执行适当的国际标准； （2）与其它相关的部门和贸易团体沟通合作； （3）广泛使用信息技术； （4）运用 风险管理技术。 风险管理是推动海关关务现代化最重要的理念， 也是海关兼顾快速通关与安全 的最重要利器。就海关而言，风险是指因不良商人不守法可能造成贸易、产业或 公共利益损害之程度。风险管理是指运用一套逻辑化、系统化方法，对可能遭遇 的风险加以辨识、分析、评估、拟定对策，并持续不断
