综合管理体系内审员培训培训讲解

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1、综合管理体系内审员培训,安全环保部 2014年3月,为什么要建立管理体系,首先要搞清楚这个问题 不但要在座的诸位搞清楚，而且要让每一个人搞清楚 尤其是最高管理者要搞清楚 建立体系之初，要安排管理现状调查，实际上就是要解决这个问题,体系如何解决现有问题,最高管理者承诺是建立体系的前提。 管理评审和外审对最高管理者承诺是否兑现具有约束力。 体系通过文件的逐级控制，实现体系要素的保持和运行有效。 体系通过绩效测量和监测、内审来发现和纠正体系要素运行中的不符合。 体系通过环境因素和危险源辨识与评价识别不可接受环境影响和风险。,体系由体系规范、体系文件、体系运行三部分组成。 体系规范就像一个大书橱。 体

2、系文件是书橱里面的书。 体系运行就是读书。 只有三者良好地结合在一起，才能收到体系应有的效果。,什么是体系？,体系管理是一种系统化管理模式。 系统化管理模式包括四个要素：输入过程-输出-反馈 人们常常形象将体系比喻: 钟表:输入（对表、上表）过程（走动）-输出（偏差）-反馈（正常、异常） 人体:输入（进食）过程（消化吸收）-输出（排泄）-反馈正常、异常） 汽车:输入（油）过程（燃烧）-输出（排气）-反馈正常、异常） 结论：体系中的5个环节17个要素如同各部件相互联系相互作用，都存在系统化模式,第一篇：贯标宣讲,1、现代化企业必须具备的基础条件： 一个精明的、有开拓精神和事业心的领头人； 一批高

3、素质的、有团队精神的中层以上干部； 3) 一群合格的员工； 4) 一套现代化的管理体系。,2、管理干部须知：,3ISO9000系列质量管理体系、ISO14000系列环境管理体系、OHSAS18000职业健康安全管理体系 4M：（质量保证制度4要素） Materials选用符合规定要求的原料； Matchines合乎标准的厂房设备； Man胜任的人员； Methools按照即定的方法。 5S：（来自日文的发音） 整理清除不需要的东西 整顿定置摆放 清扫处于无垃圾状态 清洁经常进行前三项工作，保持个人和环境的清洁 自律养成良好的习惯。,6Sigma（美） 简尔言之是6个标准差，即3.4ppm，正品

4、99.99966% 5个标准差正品率为99.977% 4个标准差正品率为 99.38% 3个标准差正品率为93.32% 2个标准差正品率为69.15% 1个标准差正品率为30.85% 是一种管理方法：可以使一个人或企业得到根本性改变。 是一个目标：世界级企业目标。 是一个卓越的管理系统： 以顾客为关注焦点，以数据为基础，以统计技术为 突破口。,3、三个国际标准的理解主线,1）两个基本方法 PDCA循环、过程方法。 2）贯标的目的和意义： 科学有效的管理手段； 推动法规和制度的贯彻执行； 提高质量、环境、职业健康安全管理的自觉性； 消除贸易壁垒，提高组织的经济效益； 树立组织良好的信誉。,4、三

5、个管理标准的共同点,都是管理标准，以优化管理为目的，向各类组织提供标准化的管理模式和实 施方案。 体系的构成相似，都按过程方法和PDCA模式建立体系。 有些要素可以兼容，如职责、文件、记录控制、培训、信息交流、纠正措施、 预防措施、内审、管理评审等。 都是组织整体管理体系的一个部分，可以与组织的其它管理工作相结合，通 过建立体系，使管理工作更科学、规范、有效。 都可以进行第三方认证，认证程序相似。,5、三个管理标准的不同点,承诺的对象不同： ISO9001是产品的使用者； ISO14001是对相关方； OHSMS18001是对组织的员工和社会。 后两者受益的都是全社会，是人类自下而上的环境和安

6、全。 管理的内容不同： ISO9001控制的核心是产品质量； ISO14001控制的核心是 环境因素； OHSMS18001控制的核心是危险因素。 信息交流、管代、方针、纠正/预防措施、法律法规的评审、,6、PDCA循环,P计划 Ddo实施 实施过程；按照即定计划目标加以实施。 Ccheck检查 检查实际执行结果，看是否达到计划的预期效果。 Aaction处置 根据检查结果加以总结，纳入标准制度和规定； 把这一轮PDCA循环未能解决的遗留问题，纳入下一轮PDCA循环解决。,7、文件编写：WHO,（谁做）； WHEN （时间）； WHICH（具体对象）； HOW （如何进行）,8、体系运行：,写

7、你做的； 做你写的； 记录你做的；改你做错的。 凡事有人负责；凡事有章可循； 凡事有据可查；凡事有人监督。,9、管理体系四大要素,组织结构图； 工作职责和范围描述； 明确的汇报途径和步骤； 行为规范和任务指标。,10、三级监控机制：,监视和测量； 内审； 管理评审。,10、培训的方式,A：领导和员工一起参加培训，一起讨论。 （共同提高） B：领导学好后，再教员工。（体现领导水平） C：大家都不学。 （都不提高水平） D ：员工学，领导不学。 （员工有本领就跳槽）,管理体系运行主线和要素间的关系,4.2 OHS方针,4.5.4 审核,4.5.3记录 和记录管理,4.4.6运行控制 4.4.7应急

8、准备 和响应,4.3.4 OHS 管理方案,4.3.3 目标,4.3.2 法规和 其他要求,4.4.1结构和职责 4.4.2培训、意识和能力 4.4.3协商和沟通,4.4.4文件 4.4.5文件和资料控制,4.5.1监测,4.5.2 事故、事件、 不符合、纠正 和预防措施,4.6 管理评审,4.3.1危险源 辨识风险评价,第二篇：基础知识问答,1、什么是ISO国际标准化组织？ ISO_international organization for standardization 1)ISO是国际标准化组织的简称。 ISO是世界上最大的、最有权威的国际标准化专门机构。 2)1946年10月1426

9、日，在英国伦敦会议上，由中、英、美、法、苏等26国46名代表表决通过了ISO章程。 3) 1947年4月23日，在伦敦会议上，章程得到25个国家标准化组认可。国际标准化组织（ISO）宣告正式成立。中国是ISO创始人（国）之一。 ISO现有成员133个，正式成员88个。技术委员会（TC）186个，分技术委员会（SC）576个 4)ISO总部设在瑞士日内瓦。,2、ISO9000：2000质量管理体系系列标准的主要内容是什么？,： 八项质量管理原则即： 以顾客为关注焦点 领导作用 全员参与 过程方法 管理的系统方法 持续改进 基于事实的决策方法 与供方互利的关系 ISO9001：2000质量管理体系

10、 要求是9000系列标准中用于认证的标准，所以企业进行贯标时应满足本标准的要求。,该标准的主要内容：,四大过程： 管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进 六个程序：（文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施） 六种策划：（质量目标、质量管理体系、产品实现的策划、设计和开发策划、生产和服务提供的策划、 测量分析和改进的策划） 二个再确认、二十一种记录,3、ISO14001环境管理体系系列标准的主要内容是什么？,ISO14001是组织规划、实施、检查、评审环境管理运作系统的规范性该系统包含五大部分，17个要素。,4、OHSMS职业健康安全管理体系系列标准的主要内容是什么

11、？,5、何为三级监控机制？,为了管理体系有效地运行，必须在管理体系运行过程中对其进行监督和制。三个国际管理体系都设计了三级监控机机制。 第一级监控机制（点监控）主要是主管部门日常的检查。 QMS中：8.2.1顾客满意，8.2.3过程的监视和测量，8.2.4产品的监视和测量；EMS中：4.5.1监测和测量；OHSMS中：4.5.1绩效测量和监视。 第二级监控机制（线监控），即内部审核。由管理者代表负责，每年一到两次。 主要目的是：发现体系运行的不合格项，通过采取必要的纠正和预防措施进一步提高体系的符合性和有效性。 第三级监控机制（全面监控），即管理评审。由最高管理者亲自主持，每隔 12月一次。对

12、组织管理体系的运行进行全面的评审，以决定组织的改进方向。 主要评审：管理体系持续的适应性、充分性和有效性、方针和目标、改进方向和更改的必要等大事。,6、三大标准体系的特点,自愿性自愿采用。 灵活性提供系统地建立并管理管理行为承诺的方法。 广泛适用性适用任何组织； 各种地 理、文化和社会条件。 预防性环境保护的预防为主的原则。 兼容性ISO14001 ISO9001 OHSMS18000兼容。,环境管理体系与职业健康安全管理体系要素,7、体系的核心原则,遵守法律法规的思想 持续改进的思想 闭环管理的思想 以控制不可接受风险（环境影响因素）为中心的思想 以采用技术措施为主的思想 强化各层次责任落实

13、的思想 系统、科学分析和17个要素相互联系相互制约的思想,8、建立标准体系的指导思想,与本单位具体实际相结合，提升质量、环保、安全管理水平 充分体现全过程控制+全员参与 将所有管理活动纳入体系管理 实现年度质量、环保、职业健康安全目标 建立并落实三级监控机制 实现自主主动管理,9、实施OHSMS 给企业带来的好处,1推动各项法规和制度的贯彻执行。 2使组织的管理由被动行为变为主动行为，促进综合管理水平的提高。 3促进我国各类管理标准与国际接轨，有利于消除贸易壁垒。 4.有利于提高全民的安全和环保意识。改善企业行为，提高企业效益。帮助企业在市场中树立良好的形象。,如： OHSMS前后变化,十、体

14、系文件的基本结构,一管理手册： 易产生问题点和解决方法： 1、目标要量化（便于测量） 2、职责具体化，几个部门共同的职责要有主控部门（结合实际） 关健：目的、原则、权限,二、程序文件,易产生问题点和解决方法： 1、文件的输入输出接口清晰 2、有支撑点能证明文件的执行情况 关健：要素和要素之间的关系、体系运行程序,三、管理文件,易产生问题点和解决方法： 1、理顺流程结合实际，便于管理人员执行如：吊具管理流程：从资质审查-采购-验收-使用-检查-维护-报废等程序明确责任主体，具体标准和方法。 2、上级程序文件中易产生问题点 关健：管理过程的界面、流程、方法,四、岗位职工作业指导书,易产生问题点和解

15、决方法： 1、理清标准和规程的关系 2、公共部分的统一，避免内容重复 3、参与各项安全活动，班组的自主管理要求和办法 关健：操作程序（包括所有的活动和要求）,五、记录：,易产生问题点和解决方法： 1、结合实际，简单明了如：多用等 2、严禁虚假记录，避免错误信息 关健：一切过程的痕迹,体系建设过程易产生的问题,单一性（安全部门一家做） 两张皮（体系外运行文件多） 虚假性（记录不真实） 随意性（安排工作不按体系要求，主要是领导） 适用性（不结合单位实际） 衔接性（文件无输入输出） 平行性（无层次） 经验性（日常工作） 投机性 ( 监测手段运用与内审),第三篇SGS公司出具的OHSAS18001证书

16、,OHSAS18000系列标准是由英国标准协会（BSI）、挪威船级社（DNV）等13个组织于1999年联合推出的国际性标准，在ISO尚未制定情况下，它起到了准国际标准的作用。其中的0HSAS18001标准是认证性标准，它是组织（企业）建立职业健康安全管理体系的基础，也是企业进行内审和认证机构实施认证审核的主要依据。,认证范围编辑,为明确职业安全健康管理体系的基本要求，鼓励用人单位采用合理的职业安全健康管理原则与方法，控制其职业安全健康风险，持续改进职业安全健康绩效，特制定职业安全健康管理体系审核规范。,规范适用于任何有以下愿望的用人单位：,（1）建立职业安全健康管理体系，有效地消除和尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与用人单位活动有关的风险； （2）实施、维护并持续改进其职业安全健康管理体系； （3）保证遵循其声明的职业安全健康方针； （4）向