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1、华北电力大学（保定） 硕士学位论文 基于DEA模型的电网公司技术效率评价研究 姓名：王卫 申请学位级别：硕士 专业：管理学;技术经济及管理 指导教师：孔峰 2011-03 华北电力大学硕士学位论文 I 摘 要 本文介绍了国内外相关电力行业技术效率评价应用的主要研究动态、评价方 法以及发展方向，并首次对华北地区部分电网公司的技术效率进行了实证研究。 本文提出在电网公司引入数据包络分析（D E A ）方法进行技术效率评价，根据电网 公司自身特性以及所处环境，应用科学系统的指标设计原则构建出适合电网公司 技术效率评级的指标体系。在权重设计上引入熵权“区分度”概念，从电网“一 强三优”的指标体系中选出
2、更加符合电网公司技术效率评价的指标，为本文的技 术效率评价实证分析做必要的准备。 实证分析中引入“理想决策单元”的概念对各决策单元进行了排序，并对电 网公司技术效率评价结果进行了详细的分析，包括投影分析以及敏感性分析。通 过两种方法的比较分析可以更好的评价电网公司的技术效率，能够使电网公司更 明确的对自身非效率因素进行改进， 并在技术指标及管理指标上进行全面的监控。 针对各决策单元的不足之处提出相应的改善措施，从而能更进一步的提高电网公 司的生产运行效率。通过各配电网公司技术效率的比较分析，找出其差异所在， 并对非 D E A 有效的决策单元进行优化，从而更好的进行资源配置，提高生产效率， 实
3、现高投入高产出的技术经济效益，不断的适应电网技术的发展，进而更有效的 配合智能电网的发展与实施。 关键词：电网；技术效率评价；熵权法；数据包络分析；随机前沿分析； 华北电力大学硕士学位论文 II Abstract This paper describes the main contents of the evaluation of technical efficiency of electric power industry at home and abroad, the evaluation methods, and the development of it, and conducts a
4、n empirical analysis of the technical efficiency of the Grid in North China for the first time. This paper introduces the data envelopment analysis (DEA) to evaluate the technical efficiency of the Grid Corporations. According to the features and environment of the power grid companies, applied the
5、index design principle which is science and system to design the suitable index system of grid companies technical efficiency. Introducing the concept of entropy weight “ degree of distinction” , choose more in line with the technical efficiency evaluation index from the index system of grid compani
6、es “ one strong and three excellent” , it prepare for the next empirical analysis of technical efficiency evaluation below. In the empirical analysis, there introduce the concept “ ideal decision making units” to make all units ranked, and have an analyzed with the results of the grid technology eff
7、iciency evaluation in detail, including the projection analysis and sensitivity analysis. Through comparative analysis of the two methods can better evaluation the technical efficiencies of grid companies, and can make a more definite improvement with oneself, and have a comprehensive monitor on the
8、 factors of technical indicators and management indicators. Aiming at the deficiencies of every DMU, it put forward some corresponding improvement measures, thus can raise the production efficiency of the grid company. Through the comparative analysis of distribution network company technical effici
9、ency, find out the differences in, and to optimize the DMU which is non- DEA effective. Thereby better for allocation of resources, improve the production efficiency and achieve high input high output of the technical and economic benefits, and constantly adapt to the technology development of netwo
10、rk, thus enable more effective with intelligent network development and implementation. Keywords: Grid Corporations；Technical Efficiency Evaluation；Entropy Weight method； Data Envelopment Analysis；SFA 华北电力大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明： 此处所提交的硕士学位论文 基于 DEA 模型的电网公司技术 效率评价研究 ， 是本人在导师指导下，在华北电力大学攻读硕士学位期间独立进 行研究工作
11、所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发 表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 华北电力大学硕士学位论文使用授权书 基于 DEA 模型的电网公司技术效率评价研究系本人在华北电力大学攻 读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归华北电 力大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解华北 电力大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机 构送交论文的复印件和电子版本，同意学校将学位论文的全部或部
12、分内容编入有 关数据库进行检索，允许论文被查阅和借阅。本人授权华北电力大学，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、可以公布论文的全部或部分内容。 本学位论文属于（请在以下相应方框内打“ v” ） ： 保密?，在 年解密后适用本授权书 不保密? 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 华北电力大学硕士学位论文 1 第 1 章 绪论 1.1 研究背景及意义 近几年，随着市场经济体制改革的不断深入，我国电力体制改革取得重大进 展，新型电力监管体制初步建立，政企分开、厂网分开的基本实现，使得竞争局 面在电力行业正式形成，这种局面也加速了电力工业的发展，并有力地促进了国 民经
13、济的发展与社会的整体稳定。 随着“十二五”的新要求，为了缓解电力供需矛盾，巩固已有的改革成果， 把电力体制改革不断向前推进，我们需要重点解决电力行业电源结构的不合理、 电网建设的相对滞后性、市场主体在电力资源配置中的基础性作用发挥不够等诸 多突出问题。随着改革的进行，我们要通过体制机制创新和法制建设，转变电力 工业的增长方式，不断降低电力企业生产成本、提高技术效率和改善客户服务， 促进电力发、输、配、售各领域健康、稳定、协调的发展，为社会经济又好又快 的发展提供可靠的保障。为此，将在电力工业发、输、配、售各阶段引入竞争， 使电网公司不再处于垄断地位。电网公司只有提高自身的效率才能适应现有的竞
14、争环境，才能持续健康的发展。然而，电网公司技术效率是否最优，是否还有改 进的余地还需进一步探讨与研究。 电网作为电力市场的载体和国民经济的基础设施，承担着优化能源资源配置 方式，保证国家能源安全和满足国民经济发展的重要作用。对于高投入，大规模 的电网建设来说，只有不断的提高其投入产出的生产效率，才能适应国家的电力 体制改革需求。近期，国内外相继提出建设坚强智能电网，即建设坚固、有力、 互动、高效、灵便的智能电网。只有建设坚强智能电网，才能实现可再生能源的 集约化开发、远距离输送和高效利用，实现各类分布式电源、储能装置和用电设 施并网接入标准化和电网运行控制智能化。这对电网的建设与运行提出了更高
15、的 要求。所以，对电网公司的技术效率评价更是迫在眉睫。 1.2 研究综述 1.2.1 国外研究动态 关于技术有效性方面的研究，是从 Koopmans(1951)提出的相关理论开始的， 从他给出的技术效率定义可知：一个可行的投入产出向量称为是技术有效的，如 果在不减少其他产出(或增加其他投入)的情况下，技术上不可能增加任何产出(或 华北电力大学硕士学位论文 2 减少任何投入) 1。而关于技术效率测量方法的应用，最早是由英国经济学家法瑞 尔于 1957 年首次提出2。他认为技术效率是指在给定的投入量下，一个企业的实 际产出与生产边界规定技术上该投入量所能达到的最大产出量之比，而生产边界 与实际产出
16、的差距与生产边界之比就是技术非效率。从另一方面说，技术效率是 用来衡量在现有的技术水平下，生产者获得最大产出的能力。因此，在现有的技 术水平下，生产者的产出能否达到其前沿边界，依赖于技术效率水平的高低3。 19 世纪 60 年代早期，对生产率和效率的测量开始引起人们的兴趣，并反映 在电力工业上， 相应的各种技术效率评价模型也逐步形成， 其中 1974 年 De Alessi 就美国政府所有制和规制对电力产业的经济影响这一课题进行了研究。1975 年 Meyer4对美国私人电厂和国有电厂的相对绩效问题进行了研究。从 Fare, Grosskopf 和 Logan5（1985）开始，诸多学者利用 DEA 评价方法测评和比较了不 同产权形式下电力企业的技术效率，但最终并没有得出一致的结论。Olatubi 和 Dismukes6（2000）利用 DEA 模型评价了燃煤电厂的相对技术效率，认为在电力 市场中存在的竞争可以提高电力相关行业的效率， 降低终端对消费者的服务成
