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1、合肥工业大学 硕士学位论文 基于DEA方法的中国民航运输业效率研究 姓名：陈惠 申请学位级别：硕士 专业：产业经济学 指导教师：张艳 2010-09 4 基于 DEA 方法的中国民航运输业效率研究 摘 要 基于 DEA 方法的中国民航运输业效率研究 摘 要 民航运输业是国民经济的重要基础产业，是综合交通运输体系的有机组成 部分。随着民航强国战略的提出和逐步推进，我国民航运输业发展速度非常迅 猛。然而结合我国民航运输业投入和整个市场运行状况我们可以发现这个产业 还存在很多问题，政府管制、企业经营能力差、整个行业面临的竞争压力大都 严重影响了民航运输业的效率，所以对民航运输业的效率进行分析具有重要
2、的 理论和实践意义。 本文综合运用西方经济学、产业经济学中相关的效率理论和观点，首先采 用产业组织理论的 SCP（Structure-Conduct-Performance）分析范式对中国民 航运输业发展现状进行分析；其次采用数据包络分析方法对我国民航运输业的 效率进行了实证分析，实证结果指出：我国民航运输业在发展过程中很多年份 出现了无效率的情况，但整体趋势是上升的。在对五个航空公司的效率对比分 析中发现，在五年间国航和东航的规模报酬不变，南航处于规模报酬递增的状 态，而海航和上海处于规模报酬递减的状态。 最后在总结和借鉴国外民航运输业改革的基础上，从政府、行业组织和企 业三个方面提出改善我
3、国民航运输业效率的政策建议，以期为提高中国民航运 输业的效率提供理论支持和实践指导。 关键词：关键词：民航运输业；效率；数据包络分析；产业组织 5 Research of Chinese Civil Aviation Shipping Industry Efficiency Using Data Envelopment Analysis Abstract The civil aviation shipping industry is the national economy important basis industry and is the organic composition part
4、 of synthesis transportation system. With statement and gradual advancement of civil aviation powerful nation strategy, the development speed of our countrys civil aviation shipping industry is swift and violent. The civil aviation shipping industry still has many problems judging by the input of ci
5、vil aviation shipping industry and its market conditions. The government regulation, the enterprise business capacity difference and the pressure of competition mostly serious influence the efficiency of civil aviation shipping industry, therefore carrying on the analysis to the civil aviation shipp
6、ing industrys efficiency has the important theory and the practice significance. This article use the correlated theories and standpoints of Western Economics and Industrial Economics, first the industrial organization theory “structure-conduct-performance“ analytical framework is used to analyze pr
7、esent development situation of Chinese civil aviation shipping industry; and then Data Envelopment Analysis(DEA)input-output model is used to do further research from the perspective of efficiency in civil aviation shipping industry. The real diagnosis result indicated: that non-efficiency circumsta
8、nce has emerged in its process in many years, but the overall tendency is the rise. Through carrying on the contrastive analysis to five Airlines efficiency, we find that during five years the scale reward of Air China and Eastern Airline is invariable, The Southern Airlines is at the condition whic
9、h the scale reward increases progressively, but the Hainan Airlines and Shanghai Airlines are at the condition of the scale diminishing returns. At last, summarizing and assimilating the experiences of the civil aviation shipping industry reforms abroad, this article propose the policy suggestions t
10、o improve our country civil aviation shipping industry efficiency at the level of government, line organization and enterprise, expecting to provide a theoretic support and practical instruction for enhancing the efficiency of Chinese civil aviation shipping industry. Key Words： Civil Aviation Shipp
11、ing Industry； Efficiency； Industrial Organization； Data Envelopment Analysis（DEA） 9 插图清单 插图清单 图 2-1 投入导向的技术效率和配置效率分析8 图 2-2 产出导向的技术效率和配置效率分析9 图 2-3 规模效率的分析10 图 3-1 2004-2008 年运输总周转量、货邮运输量、旅客运输量为指标计算的 CR4变化情况18 图 4-1 DEA 方法运用流程图25 图 4-2 2000-2008 年中国民航运输业效率评价值变化情况27 图 4-3 2004-2008 年间我国民航运输业全要素生产率综合情
12、况35 10 表格清单 表格清单 表 2-1 基本的 DEA 模型（Table 2-1 Basic DEA models）12 表 3-1 中国五大航空公司 2004-2008 年运输总周转量市场份额变化17 表 3-2 运输总周转量，旅客、货邮运输量为指标的中国民航运输业的 CR418 表 3-3 贝恩的市场结构分类19 表 3-4 运输总周转量， 旅客、 货邮运输量为指标的中国民航运输业的 HHI19 表 3-5 HHI 指数市场分类20 表 3-6 2003-2008 年我国民航运输业行业效益23 表 3-7 1998-2008 年中国飞机数和航线数23 表 3-8 2004-2008
13、年我国民航运输业正班载运率、 正班客座率23 表 4-1 2000-2008 年我国民航运输产业整体超效率值27 表 4-2 无效率年分各投入要素投入冗余情况28 表 4-3 五个航空公司的技术效率、 纯技术效率、 规模效率值29 表 4-4 2004-2008 年间我国民航运输业全要素生产率综合情况31 表 4-5 2004-2008 年民航运输业全要素生产率变动 Malmquist 指数表31 表 4-6 2004-2008 年民航运输业综合技术效率变动 Malmquist 指数表32 表 4-7 2004-2008 年民航运输业纯技术效率变动 Malmquist 指数表32 表 4-8
14、2004-2008 年民航运输业规模效率变动 Malmquist 指数表32 表 4-9 2004-2008 年民航运输业技术变动 Malmquist 指数表33 3 独独 创创 性性 声声 明明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得 合肥工业大学 或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 学位论文作者签字： 陈惠 签字日期： 2010 年 12 月 7 日 学位论
15、文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 合肥工业大学 有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人 授权 合肥工业大学 可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本授权书） 学位论文作者签名：陈惠 导师签名： 张艳 签字日期： 2010 年 12 月 7 日 签字日期：2010 年 12 月 7 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 电话： 通讯地址： 邮编： 1 第一章 导论 第一章 导论 1.1 选题背景及研究意义 1.1 选题背景及研究意义 在现代综合交通运输体系中，航空运输以安全、舒适、快捷、通达的独特 优势，不仅确立了独立的产业地位，而且成为国家的战略性、先导性产业。其 发达程度既体现了国家的综合实力和技术水平，又体现国家对外开放的程度。 来自民航局的数据显示，我国定期航班运输总周转量(不含港澳台地区)在国际 民航组织缔约国中的排名， 已由
