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1、档案管理,贵州台金农业技术开发有限责任公司 综合管理办工作 制,档案管理流程设计,流程设计目的 流程结构设计,流程设计目的,档案管理是文书资料管理的一项重要内容,企业文件资料都应具有一定的完整性、保密性和时效性,需要进行妥善管理。企业档案管理流程的设计目的所示。,档案管理 流程设计 目的,目的1,目的2,目的3,目的4,规范档案管理工作,统一档案的管理与使用标准,分清权责 ,降低企业经营风险,规范档案的分类、传递等工作,科学归档保管档案,提高档 案管理工作的质量和效率,尽量减少档案的复印份数及保管场所,节约资源,提高档案 的保密系数和安全性,同时降低管理成本,逐步实现企业管理的规范化、标准化和
2、程序化,提高企业 管理水平和管理效率,流程结构设计,档案管理流程结构可按总分形式进行设计,其总流程为档案日常管理流程,子流程按照档案管理的各大职能展开,如档案归档与维护流程、档案借阅与归还流程、档案销毁管理流程、档案保密管理流程等。具体到每个流程,则按照“关键节点工作执行标准、流程执行工具、关键事项与考核指标”这一思路进行设计。档案管理流程的结构设计范例如图所示。,档案 管理 流程 结构,档案日常 管理流程,档案归档与维护流程,档案借阅与归还流程,档案销售管理流程,档案保密管理流程,声像档案管理流程,总流程,子流程,档案日常管理流程图,主办部门,行政部,流程名称,档案日常管理流程,档案 销毁
3、与 记录 存档,档案 保管 维护,档案 鉴定 与 分类 登记,总经理,行政经理,行政人员,各职能部门,1.档案收集、整理,2.档案鉴定,3.分类整理、登记,4.归档保管,保密?,5.提供查询、借阅,6.档案定期更新、完善,销毁?,销毁申请,7.档案销毁,8.档案记录存档,编修部门,开始,配合,审核,审批,审核,审批,签发人,签发日期,查询、借阅,否,是,是,否,档案日常管理工作标准,阶段,节点,工作执行标准,执行工具,档案 鉴定 与 分类 登记,1,(1)在相关部门的配合下收集档案 (2)将新收集的档案和已有档案进行分类整理,企业档案收集规定 档案管理制度 档案鉴定表,2,(1)对档案进行鉴定
4、,整理出有价值的档案,并拟定保管期限 (2)编制档案鉴定表,提交上级领导审批,3,(1)确认档案鉴定的各项手续齐全,且已经主管领导审批 (2)根据审批结果对档案进行分类,并编号登记,档案 保管 维护,4,(1)将登记表及齐全文件的修订稿、正本和材料归档保管 (2)档案归档保管流程可参照档案归档、维护流程与工作标准,5,查询、借阅流程参照本书档案借阅、归还流程与工作标准,6,(1)收集相关材料,不断对档案进行更新、完善 (2)整理出没有价值和已损坏的档案,并进行相应处理,档案登记表 档案检索工具 档案管理制度 档案更新记录表,档案销毁 与 记录存档,7,档案销毁流程参照档案销毁管理流程与工作标准
5、,8,(1)将档案更新、销毁记录表进行存档 (2)对档案重新进行存档保存,档案销毁记录表 档案更新记录表 档案管理制度,流程关键事项与考核说明,所属节点,关键事项,考核指标与目标值,1,档案收集、整理,收集全面性,收集的档案文件完整、全面 收集、整理及时性,及时收集和整理档案文件、无拖 延情况,2,档案鉴定,鉴定准确度,对档案价值和保存期限的鉴定意见与领导 审批的鉴定结果基本一致,3,档案分类整理、登记,分类整理准确率,目标值为100% 登记及时率,目标值为100%,6,档案更新、完善,更新延误次数,目标值为0次 更新、完善次数,目标值为( )次以上,所属节点,档案归档、维护流程图,主办部门,
6、行政部,档案归档、维护流程,流程名称,档案 维护,档案 装盒,档案 编号 归档,档案 装订,申请 归档,行政经理,行政人员,各职能部门,开始,1.申请档案归档,2.档案装订,3.档案分类,配合,4.档案排列,5.档案编号,6.编制档案目录,7.档案装盒,审查,工作改进,8.档案保存维护,配合,结束,编修部门,签发人,签发日期,审批,档案归档、维护工作标准,阶段,节点,工作执行标准,执行工具,申请 归档,1,根据档案鉴定表与档案登记表填写档案归档申请表,并提交行政 经理的审批,档案鉴定表 档案登记表 档案归档申请表,档案 装订,2,(1)将所整理的文件进行组合固定,根据厚薄度采用卷绳或订书 器装
7、订 (2)装订是首先应根据文件排版确定装订线。处理未留装订空隙 或装订线上有文字的文件时,应在装订的位置加一定宽度的纸边 处理大小不一、长短不齐的文件时,应采取折叠的方法使其规格 统一,档案管理制度,档案 编号 归档,3,在各职能部门的配合下,将装订好的档案按文件性质分类,4,分类后,按一定的标准,对分类方案的最低一级类目进行排序,5,(1)排列顺序后,按分类方案和排列顺序对档案逐件编号 (2)在文件首页上端的空白位置加盖归档章,并填写文件名称、 类别、编号等内容,6,编号后,按文件性质和内容编制档案目录,以便查阅统计,档案管理制度 档案目录,档案 装盒,7,(1)确定各档案已全部分类编号且编
8、制了档案目录 (2)将整理好的档案按编号顺序装入案盒,在档案盒封面标明 全宗名称 (3)根据档案盒摆放方式的不同,在盒脊或底边设置全宗号、年 度、保管期限、起止编号、盒号等必备项 (4)档案盒内应附上案卷备考表(置于盒内文件之后),其项目 包括盒内档案情况说明、整理人、检查人和归档日期等 (5)盒内档案情况说明主要记录档案的缺损、修改、补充、移出 、销毁等情况,档案盒 档案盒标签 档案管理制度 案卷备考表,续,阶段,节点,工作执行标准,执行工具,档案 维护,8,(1)将归档、审查完毕的档案盒根据档案编号、档案材质及保存 方法存放至相应的档案室 (2)定期对档案与档案盒进行除尘、维护 (3)对破
9、损的档案应及时进行必要的修理、托籿、裱糊,确保 档案完整、恢复原貌,档案管理制度 档案室管理制度,流程关键事项与考核说明,所属节点,关键事项,考核指标与目标值,1,档案归档申请,档案归档申请及时性,档案归档申请及时,无延误情况 档案归档申请表填写准确性,填写准确、无错误,2,档案装订,档案装订规范性,档案装订工作按档案管理制度中的档案 装订办法执行 装订整齐性,档案装订整齐,无大小或长短不一等装订 情况,3,档案分类,档案分类合理性,档案分类合理,便于查找 档案分类出错次数,目标值为0次,5,档案编号,档案编号正确性,档案编号正确,无重复或错漏编号等 情况,7,档案装盒,档案装盒准确率,目标值
10、为100% 档案盒各项标签填写的清晰、准确度,档案盒各项标签填 写清晰、内容准确,8,档案保存维护,档案保存维护及时率,目标值为100% 档案保存整洁性,档案整洁、干净,无灰尘覆盖 档案破损率,目标值为0,档案借阅、归还流程图,主办部门,行政部,流程名称,档案借阅、归还流程,档案 归还,档案 续借,档案 借阅,总经理,行政经理,行政人员,借阅人,开始,填写档案借阅申请表,审查,2.取出、登记档案,3.办理借阅手续,办理借阅手续,4.续借审查,档案阅读、使用,5.办理续借手续,办理续借手续,6.催还档案,档案归还,7.检查、登记归还 档案,续借?,1.审核,审批,审核,审批,破损?,8.破损档案
11、处理,9.档案与记录归档,结束,编修部门,签发人,签发日期,审核,审批,权限外,权限内,权限外,权限内,是,是,否,否,档案借阅、归还工作标准,阶段,节点,工作执行标准,执行工具,档案 借阅,1,(1)行政经理审核经行政人员审查的档案借阅申请表 (2)行政经理审批权限内的申请表,并将权限外的申请表 (如借阅机密档案的申请表)交总经理审批,2,(1)行政人员确认档案借阅申请表已经主管领导审批 (2)取出相应的借阅档案,在档案调出登记表中登记档案的 名称、类别、编号、取出日期等信息,3,(1)通知借阅人领取借阅档案 (2)在档案借阅登记表上登记借阅档案的名称、类别、编号、 借阅人、借阅日期、应归还
12、日期、审批人、经办人等信息,档案借阅申请表 企业内部申请审批 制度 档案调出登记表 档案管理制度,档案 续借,4,(1)审查续借档案与续借原因 (2)将相关续借档案的名称、类别、编号、续借原因、续借 时间等信息填写至档案续借申请表,提交上级领导审批,档案续借申请表 档案续借登记表 企业内部申请审批 制度 档案管理制度,5,(1)确认续借手续已齐全 (2)在档案续借登记表中写明续借档案的名称、类别、编 号、续借人、审批人、续借日期、续借时间经办人等情况,档案 归还,6,(1)根据档案借阅登记表确认各档案应归还日期及其借阅人等 (2)对于即将到期归还的档案,应通知档案借阅人按时归还,7,检查归还档
13、案是否完整。对于有破损或缺失的档案,应将相关 情况登记后反映给上级领导进行相应处理,8,根据上级领导审批的处理方式,对相应的档案及借阅人进行处理,9,(1)将归还或修复的档案归档至相应的档案盒与档案室 (2)将档案借阅登记表、档案续借登记表、档案破损处理表 永久保存,档案借阅登记表 档案续借登记表 档案破损处理表 档案管理制度,流程关键事项与考核说明,所属节点,关键事项,考核指标与目标值,2,档案取出、登记,档案取出及时性,档案借阅申请审批完成后及时取出 档案调出登记表填写完整性,填写内容完整、准确,3,借阅手续办理,借阅手续办理及时性,目标值为100% 借阅手续完整性,借阅手续齐全,经主管领
14、导审批,登记 内容完整,5,续借手续办理,续借手续办理及时率,目标值为100% 续借手续办理完整性,续借手续齐全,经主管领导审批, 登记内容完整,7,归还档案检查、登记,归还档案检查及时性,及时检查归还档案的破损情况 归还档案登记准确率,目标值为100%,8,破损档案处理,破损档案处理及时率,目标值为100% 破损档案处理规范性,处理工作根据领导批示及档案管理 制度中的档案破损处理办法进行,9,档案与记录归档,归档及时率,目标值为100% 记录保存完整性,各项登记记录保存完整、无缺失情况,档案销毁管理流程图,主办部门,行政部,流程名称,档案销毁管理流程,档案 销毁,档案 销毁 审批,档案 销毁
15、 分析,总经理,行政经理,行政人员,开始,1.定期审查、鉴定档案价值,销毁?,2.清点、核对筛选出的需 销毁档案,3.编制需销毁档案清单、销毁 手册,4.注销档案,5.销毁档案,6.记录及归档,结束,审核,审批,监督,否,是,编修部门,签发人,签发日期,档案销毁管理工作标准,阶段,节点,工作执行标准,执行工具,档案 销毁 分析,1,(1)定期根据档案的形成时间、内容、密级、利用价值等,对档 案的保存价值进行鉴定 (2)对鉴定为保存价值的档案编制档案销毁报告,档案销毁分析报告 档案管理制度,档案 销毁 审批,2,清点、核对筛选出档案的内容、价值,确保筛选出的需销毁档案 为无保存价值档案,3,(1
16、)根据清点,核对无误的需销毁档案列出档案销毁清单 (2)根据需销毁档案的内容、密级,编制档案销毁手册,内容 包括档案的名称、编号、类别、形成时间,销毁原因,销毁方式等 (3)将档案销毁手册与档案销毁分析报告提交上级领导审批,档案销毁清单 档案销毁手册 档案销毁分析报告 企业内部申请审批 制度 档案管理制度,档案 销毁,4,(1)确认需销毁档案已通过 (2)在需销毁档案的档案目录、档案总登记薄和档案目录登记薄 上注销相关档案,5,(1)在行政经理的监督下,由两名或两名以上的行政人员根据 销毁处理方式对销毁档案进行销毁处理 (2)销毁处理方式有焚烧、碎片和化浆等,6,(1)确认需销毁档案已销毁 (2)在档案销毁记录表上登记销毁档案的时间、地点、销毁人及 监督人等信息、并签字归档 (3)长期保存档案销毁记录表,档案目录 档案总登记薄 档案目