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1、山东大学经济学院,New Institutional Economics,1,第八章 制度的基本理论,第一节 制度的含义与类型 第二节 制度的形成 第三节 制度的功能 第四节 制度的效率,山东大学经济学院,New Institutional Economics,2,第一节 制度的含义与类型,一、制度的含义 二、制度的类型,New Institutional Economics,3,一、制度的含义,（一）新旧制度经济学家对“制度”含义的界定 （二）组织是不是制度 （三）与制度相关的两个概念：制度安排与制度结构,山东大学经济学院,New Institutional Economics,4,（一）新
2、旧制度经济学家对“制度”含义的界定,凡勃伦： “制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所由构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学的方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。 ”,山东大学经济学院,New Institutional Economics,5,康芒斯： “如果我们要找出一种普遍的原则，适用于一切所谓属于制度的行为，我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动。集体行动的种类和范围很广，从无组织的习俗到那许多有组织的所谓运行中的机构，例如家庭、公司、控股公司、同业协会、工会、联邦储备银行以及
3、国家。大家所共有的原则或多或少是个体行动受集体行动的控制。” “为个人决定这些彼此有关的和交互的经济关系的业务规则，可以由一个公司、一个卡特尔一个政党或是国家本身规定和实行。业务规则有时候叫作行为的规则。不管它们有什么不同以及用什么不同的名义，却有这一点相同：它们指出个人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其实现。”,山东大学经济学院,New Institutional Economics,6,舒尔茨： “我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所包含的规则，以及确立
4、由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。 ” 诺思： “制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。” “制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。”,山东大学经济学院,New Institutional Economics,7,（二）组织是不是制度,康芒斯说：“制度这三种类型的交易（指买卖的交易，管理的交易和限额的交易）合在一起成为经济研究上的一个较大的单位，根据英美的惯例，这叫做运行中的机构。这种运行中的机构，有业务规则使得它们运转不停；这种组织，从家庭、公司、工会、同业协会、直到
5、国家本身，我们称为制度。” 拉坦则说：“制度概念包括组织的含义。”,山东大学经济学院,New Institutional Economics,8,诺思明确指出，要将制度与组织区分开来。组织是在基础规则即制度约束下，为实现一定目标而创立的个人团体。制度类似于运动员的比赛规则，而组织则是运动员在该规则下为赢得比赛胜利，把其策略和技能加以组织或模型化的方式。,New Institutional Economics,9,布罗姆利说：“如果对制度的定义不能对作为便于协调人们行为的社会规则和准则的institutions与作为诸如市政委员会、大学、教堂、农业研究所和其他政府机关之类组织的instituti
6、ons作出区分，那么就有理由对建立在这一概念之上的制度创新模型抱谨慎态度。认为这个制度创新模型可以把市政委员会或者市政办事机构同样看作是一个institution，就是否认该模型有任何意义。如果说想为市政委员会的变化建立一个模型，那又有什么意义呢？人们为其建立模型，或者试图解释、预测的是市政委员会运行规则的变化，或者是它沿袭的确定我相对于我植树邻居的法定地位的规则的变化。”,山东大学经济学院,New Institutional Economics,10,我们的观点：第二种观点即认为组织不是制度的观点是有道理的。各种组织内部虽然存在各种各样的作为规则的制度，但组织本身不是制度，因为，组织机构往往
7、是具体的。人们所以会将组织看作制度，主要是没有将组织与组织制度区分开来。所谓组织制度，指的是有关组织这种主体的构造形式或结构的内部规则，它是不同组织区分开来的依据。,山东大学经济学院,New Institutional Economics,11,布罗姆利的论述： “学校、企业和期货市场这些组织之所以存在只是因为有界定它们的一套工作规则。一家公司作为一个独立的法律实体而存在只是因为有一套工作规则（所有权）定义什么是以及什么不是一家公司。期货市场、学校和医院同样如此。在制度中有两类工作规则和社会组织有关：通过社会其他部分界定一个组织的制度；描述出组织内部特征的制度。这两类制度可以在权力授予法、宪法
8、、地方法规、宪章或者组织的行政法规中找到。就公司的例子而论，第一类制度说明想成为并保持一个公司要遵循的必要步骤。第二类制度说明应如何指派雇员，如何保存会计记录，如何作出行政决定等诸如此类的工作。前一类制度通过更大的团体来界定公司，而后一类制度则决定公司的结构。”,山东大学经济学院,New Institutional Economics,12,（三）与制度相关的两个概念：制度安排与制度结构,制度安排就是管束特定行动和关系的一套行为规则。“制度安排”与“制度”一词的含义很接近。 制度结构，指的是某一特定对象中正式的和非正式的制度安排的总和。 注意两点：任何制度结构中的不同制度安排并非是等价的，其地
9、位和作用并不完全相同。制度结构不能看作是不同制度安排的数量构成。,山东大学经济学院,New Institutional Economics,13,诺思论制度结构的含义、意义及特征,“应该认识到任何社会、经济或政治体制都是由人构建的，并且这种结构在我们所处的这个有序社会里，具有人为的功能。这个结构是规则、惯例、习俗和行为信念的复杂混合物，它们一起构成了我们日常的行为选择方式，并决定了我们达到预期目标的路径。我们必须发展制度理论，因为没有一个有效率的市场不是处于由市场参与者参与其中的制度结构之中。每个要素和产品市场都不一样，即每个市场都有不同的结构；更进一步，在整个时期内，这种结构将一定发生变化。
10、在时期T内能使一个有效率资本市场形成的结构因素，在T+1时期内就未必如此。对我们来说，一个巨大的挑战就是，我们不仅要在理论上能对每种要素和产品市场以及对于我们来说非常重要的政治市场的制度结构给予定义和分类，而且还要分析在整个时期内制度结构的变化、演进。”,山东大学经济学院,New Institutional Economics,14,二、制度的类型,如何合理地对制度进行分类一直是新制度经济学家十分关注的一件事，因为能否对制度进行合理、科学的分类关系到制度分析的效果。,山东大学经济学院,New Institutional Economics,15,（一）制度的不同分类,舒尔茨把制度分为以下四种类
11、型： 用于降低交易费用的制度； 用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度； 用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度； 用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度。,山东大学经济学院,New Institutional Economics,16,诺思则将制度分为正式约束（或制度）与非正式约束（或制度）两种类型。他明确指出：“制度是由非正式约束（道德约束、禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的法规（宪法、法令、产权）组成。”,山东大学经济学院,New Institutional Economics,17,卢瑟福的制度分类,山东大学经济学院,New Institutional Economi
12、cs,18,其他分类,诺思从制度的重要性程度的差别将制度分成“基础性制度安排”和“第二级制度安排”。 我们把社会经济制度分为根本性制度、重大性制度和辅助性制度三种类型。根本性制度指的是决定一个社会根本性质的制度，如生产资料的所有制。重大性制度从其层次来看要低于根本性制度，但比辅助性制度的层次要高，它的变迁常使一个社会在根本性质未变的情况下表现出阶段性特征。辅助性制度则是重要性程度更低的制度安排。,山东大学经济学院,New Institutional Economics,19,（二）正式制度与非正式制度,正式制度与非正式制度的区分是新制度经济学的一种最重要制度分类。,山东大学经济学院,New I
13、nstitutional Economics,20,1.正式制度,正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。,山东大学经济学院,New Institutional Economics,21,正式制度的层级结构图,山东大学经济学院,New Institutional Economics,22,2.非正式制度,非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部
14、分。 一般来说，非正式制度包括对正式制度的扩展、细化和限制，社会公认的行为规则和内部实施的行为规则。具体来说，主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等。在非正式制度中，意识形态处于核心地位。,山东大学经济学院,New Institutional Economics,23,为什么非正式制度能够持续存在？,相对简单的解释是，这类制度形式是在用传统来解决协作问题，这些规则尽管从来没有被设计过，但保留它对每个人有利。传统的重要特征是，在交换成本给定时，双方都有意采取自我实施，以使衡量和交换成本最小化。在不存在约束时，不对称信息和作为其结果的收益的分配将会使过量的资源用于衡量。因为交换
15、是无法实施的，由此也导致交换无法发生。非正规制度可能采取以较低的衡量成本来达成协议的形式，以及通过特定的认可装置或信息网络以获取第三方的交换绩效，从而使第二和第三方的实施有效。这类组织与装置使得合作的行为规范（非正式制度）更为有效。,山东大学经济学院,New Institutional Economics,24,3.正式制度与非正式制度的区别,正式制度可以在短时间内形成、变更或废止。非正式制度的改变较之正式制度来说也要困难得多。 正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则主要取决于社会成员的相互作用和他们对某种团体习惯的自发遵从。 非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则
16、具有较大的可流动性、可移植性。,山东大学经济学院,New Institutional Economics,25,第二节 制度的形成,一、制度形成的途径 二、制度自发演进的博弈论解释 三、制度设计对制度形成的重要意义,山东大学经济学院,New Institutional Economics,26,一、制度形成的途径,案例一：“和平之烟”的产生 案例二：悬赏天文种 两个案例的启示 柯武刚和史漫飞论制度形成 注意,山东大学经济学院,New Institutional Economics,27,在北美的两个印第安部落之间，由于争夺某一河心岛的狩猎权而发生了争执。按照以往的惯例，双方诉诸武力似乎是自然的选择。但是，这两个部落的首领都饱经沧桑，且厌恶战争，因而他们不同寻常地决定用和谈方式来解决争端。多年的争斗使他们在会面时局促不安，同时又略带有点傲慢和挑衅的态度。在当时，甚至在今天，人类都有着这样一种传统，即极可能把和解的愿望误解为懦弱。因此，两位首领在初次见面时都以保持沉默为策略。在这种多少令人有点尴尬的情况下，如果当事人
