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1、第九章 一般均衡理论和福利经济学学习目标 重点掌握局部均衡和一般均衡的概念、帕累托标准、帕累托改进、帕累托最优状态、埃奇沃斯盒状图、交换的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件、交换和生产的帕累托最优条件、效用可能曲线、社会福利函数。 掌握交换契约曲线、生产契约曲线、由生产契约曲线推导的生产可能性边界、效用交换曲线、完全竞争的效率。 了解一般均衡模型的条件和结论、完全竞争条件下一般均衡的实现过程、阿罗不可能定理。第一节 一般均衡理论一、局部均衡和一般均衡在经济分析中，均衡指的是这样一种状态，即各个有关决策主体（如消费者、厂商等）作出的决策正好相容，并且在外界条件不变的情况下，每个主体都不愿意再调
2、整自己的决策，从而不再改变其经济行为。均衡论的研究方法是古典经济学乃至新古典经济学的主要研究方法之一，它与效用论、生产论和分配论等一起构成古典经济学的主要内容。局部均衡（partial equilibrium）研究的对象是单个市场，例如单独的产品市场、要素市场等。研究的方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中“抽”出来单独研究。例如，我们在前面学习过的“产品价格的确定”和“要素价格的确定”等内容都属于局部均衡的范畴。在这种研究中，该市场商品的需求量和供给量仅仅被看成是其本身价格的函数，其他商品的价格则被假定为不变，而这些不变的价格的高低只影响所研究商品的供求曲线的位置。
3、局部均衡的结论是，当商品的价格使得该商品的供给量等于需求量时，市场就达到了局部均衡。然而，当我们将所研究的市场从经济中的相互联系和影响的众多市场中“抽”出来时，这些联系和影响就被人为地割断了。孤立地研究单个市场均衡的结论就值得怀疑了。为了说明一种商品的市场与其他市场间的相互联系和影响，我们从经济中“抽”出水稻和小麦两个市场来讨论。图 91 和图 92 分别描述了这两个市场。我们假定这两个市场一开始都处于局部均衡的状态。图 91 水稻市场均衡图 92 小麦市场均衡水稻基因技术的发展大幅度提高了水稻的供给，所以图 91 中水稻供给曲线由 S0 向右移至 S1。按照局部均衡的观点，新的均衡在点 E1
4、 处达到。水稻价格的下降会使其替代品小麦的需求减少，所以图92 中小麦的需求曲线由 d0 向左移至 d1，在点 e1 处达到新的均衡。局部均衡的分析就到此为止了。 但是小麦价格的下降反过来又会使水稻的需求减少，水稻的需求曲线将由 D0 向左移至 D1。水稻价格的再度下降又会引起小麦需求新一轮的减少。除非引起这些调整的原因被消除，否则一轮接一轮的调整将继续下去。如果将研究的范围扩大为三个市场，在以上两个市场的基础上再加入劳动市场，情况就会更加复杂。水稻价格的下降不但会减少小麦的需求，还会使水稻生产中劳动的边际产品价值减少。在图 93 中，与边际产品价值曲线重合的劳动需求曲线由 DL0 下移至 D
5、L1。水稻生产厂商减少劳动的雇佣并降低工资率。工资率的降低导致水稻的生产成本降低，这又会提高水稻的供给从而打破水稻市场原来的局部均衡状态。不难想象，现实经济中众多的市场中任何一个市场的局部均衡一旦被破坏，就会“一石激起千层浪” ，其他市场原来的局部均衡也会被打破，从而引起一系列的连锁调整。现在的问题是，由经济中各市场千丝万缕的联系导致的上述调整会愈演愈烈还是也会像局部均衡的建立一样存在一种趋势，使得调整的最后结果表现为新均衡体系的确立（所有市场重新达到局部均衡） 。经济中所有市场同时处于局部均衡的状态被称为一般均衡状态（general equilibrium position） 。利用这一定义
6、，上述问题就是：一般均衡状态是否一定存在。图 93 劳动市场均衡二、一般均衡状态的存在性 *法国经济学家瓦尔拉斯（L. Walras）最早认识到一般均衡问题的重要性并第一个提出了一般均衡模型。这里对这一模型作以简要的介绍。1. 一般均衡模型的前提条件瓦尔拉斯的一般均衡模型建立在以下 6 个假设条件之上。（1）经济社会处于充分就业状态。（2）所有市场都是完全竞争的。（3）消费者的偏好和要素供给不变。（4）生产技术水平不变。（5）投资和储蓄均为零。（6）所有厂商的规模都是适度的（处于规模报酬不变的阶段） 。瓦尔拉斯假设经济中共有 个商品市场，各种商品的数量和价格分别用 ， ， 和 ，n 1Q2n1
7、P， 来表示。他还假设经济中有 个要素市场，各种要素的数量和价格分别用 ， ，2Pn m1L2和 ， ， 来表示。生产技术系数 表示单位商品 的生产需要使用的要素 的数量，由mL1w2miji j以上假设（4）可知， 为常数（ =1，2， ； =1，2， ） 。为表述简单，我们用向量来表ijinm示各组价格和数量：=（ ， ， ）P12nP=（ ， ， ）w12mw=（ ， ， ）QnQ=（ ， ， ）L12mL两个维数相同向量的点积被定义为各相应分量之积的和，它就是全体厂商收益的总和，如 =QPnnii QPQP 211)(向量 = 表示生产 单位商品所需使用的各种要素量。 矩阵为：ia),
8、(21imia i mn。矩阵左边乘以 维列向量 = 得 维列向量，即nmnmmnij aaA 212112)( Twm 21，其中的第 分量就是向量 = 与向量 =（mnnT wawa 21221iia),(21iia w， ， ）的点积，它表示厂商为生产 1 单位商品 所支付的成本，即12m i= （ ， ， ）=i),(21ii 12mmiii wawa212. 一般均衡模型的四组方程瓦尔拉斯的一般均衡模型由四组方程构成。（1）商品需求方程组一种商品的需求量受各种商品价格和要素价格的影响，它是以 ， ， 和 ， ，1P2n1w2为自变量的 元函数，于是我们可以得到 个 元方程：mwnnm
9、（91）),(,)(21212 2121mnn mnwPfQf 假设家庭的全部收入为 ，利用向量表示为 。家庭购买商品的总支出为 =(1miiLL )(1niiQP。由瓦尔拉斯的一般均衡模型前提条件（5）可知，该家庭将其全部收入用于购买商品，故有P= 或 = ，展开来写就是：)(1miiLw)(1niQPLwP=mLwLw21 nQPQP21如果 2 +2 1 个变量 ，n1， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， 被确定，则 就被上式确PQ3n2mw1L2m1Q定为：= （ ）（ ）1 mLwL21 nPQP32这就说明商品需求方程组式 91 中第一个方程（或任何一个方程）并不独立于其他
10、1 个方程，于是需求方程组式 91 最多包含 1 个独立的方程。n（2）商品供给方程组根据一般均衡模型的条件（2）和条件（6）可知，各厂商的利润均为零 1，于是第 种商品的价格i就等于生产 1 单位这种商品所需的各种要素投入的成本之和， = ，即iP miii wawa21 i= （ =1，2， ）或 =iawi nwan 21nP 21这也就是 = 或mnnmawa 2122121n 21TA按我们更习惯的形式写出来就是：（92）mnnmPwawa 21 222 1121（3）要素需求方程组第 种要素的总使用量 被投入到各种商品的生产中，因此有：jjL= = （ ， ， ）jL),(21mj
11、ja Q),(21mjja 1Q2n= （ =1，2， ）njjj 2 jm即 。写成方程组的形式就是：TQA1 参阅第六章第三节。 （93）mnmnLQaQa 21 22 1211（4）要素供给方程组与商品的需求量一样，第 种要素的供给量 取决于各种要素的价格和各种商品的价格，即 也jj jL是以 ， ， ， 和 ， ， 为自变量的 元函数：1P2n1w2mn= （ ， ， ， ， ， ） （ =1，2， ）jLg12nP12wjmn写成方程组的形式就是：（94）),(,)(21212 2121mnmmnwPgL 3. 一般均衡模型的结论在模型的 2 +2 个变量（ ， ， ， ， ， ，
12、， ， ， ， ， ， ）中，商品和要素的1Pn1Q2n12mw1L2m价格都是名义价格，如果将它们都改成对某一商品（如商品 1）的相对价格，则这 + 个相对价格就是n（1， ， ， ， ， ， ） 。将这 + 个相对价格代替式 91 至式 94 中的相2131Pnw121Pmn应价格（ ， ， ， ， ， ） ，则此四组方程只含 2 +2 1 个未知量，即2n2 nm（ ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ， ） 。由于式 9112P31Q2n12w1PL2实际只含 1 个方程，所以一般均衡模型的四组方程（式 91、式 92、式 93、式 94）共有n2 +2 1 个方程。m方程组中方程
13、的个数与未知量的个数相等，瓦尔拉斯据此认为这四组方程构成的方程组存在唯一的解。于是他证明了经济中确实存在一个价格体系，在此体系下所有市场同时达到均衡状态，或者说他证明了一般均衡的存在。在这个证明下，由于长期中完全竞争条件所决定的产量和要素提供量都是最优的，或者说资源配置是最具效率的，所以资本主义经济制度就是最合理的经济制度。初等数学都能告诉我们，方程个数与未知数个数相等并不能保证方程组有解，更不能保证解的唯一性，所以瓦尔拉斯的证明存在严重的缺陷。在相当长的时期内经济学家们对此缺陷视而不见大概是由于证明过程和证明结论的优美使他们不忍看到“美丽花瓶”的破碎。马克思曾指出，经济学不惜使用非常可笑的假
14、设条件来得出有利于资本主义的结论，从而为资产阶级辩护，让他们有充分的理由继续剥削无产阶级。20 世纪初，诺贝尔经济学奖获得者肯尼斯阿罗、杰拉德德布鲁，著名经济学家昂内尔麦肯齐等人附加一系列条件后证明了一般均衡的存在性 2。三、完全竞争条件下一般均衡的实现过程即便一般均衡确实存在，有那样一组价格使经济中所有的市场同时达到均衡，经济是否就会自动调整到理论上的一般均衡状态呢？一般均衡模型中的 和 在现实经济中无疑是非常庞大的数字，不用说nm求出方程组的解，就是列出这样一个方程组来也是不大可能的。经济中的交易者并不知道这一组一般均衡价格，他们完全可能在“错误”的价格下完成交易。这些“错误”的交易会导致
15、一般均衡状态的实现吗？瓦尔拉斯试图用“试错法”来说明一般均衡的实现过程。他假设市场中存在一个自由“拍卖人” ，其任务就是寻找并确定一般均衡价格。首先他随意报出一组价格，经济当事人根据该价格申报自己的供给量和需求量。如果所有市场供求均达到一致，拍卖人则将这一组价格固定下来成为一般均衡价格。如果一些市场的供求不一致，拍卖人则调整这些市场的价格，当某个市场的需求量大于供给量时就提高价格，反之就降低价格。这样拍卖人就可以保证新报出的价格比原来的价格更加接近于一般均衡价格。如果新报出的价格仍然不能使所有市场都达到均衡，则上述过程重复，直到均衡状态为止。拍卖人用试错法来实现瓦尔拉斯均衡的过程还有一个很重要的假设，就是在拍卖人找到一般均衡价格之前只允许交易人报出自己意愿的交易数量而不允许他们进行交易。在拍卖人报出一般均衡价格之后才开始交易，这显然是与现实相悖的。第二节
