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1、华中科技大学 硕士学位论文 中国汽车产业对外技术依存度研究 姓名：杨月喜 申请学位级别：硕士 专业：国际贸易学 指导教师：钟熙维 20090501 I 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 摘摘 要要 经过 50 多年的发展，中国目前已经是产量名列全球第三，销量名列全球第二的 世界汽车大国。汽车产业对带动中国经济发展起到了重要作用。然而与此相伴的是 我国汽车产业自主创新能力差，产品缺乏自主知识产权和自己的品牌等症状。本文 从国家对外技术依存度这个概念受到启发，把对外技术依存度概念沿用到了汽车产 业，用来反映我国汽车产业在技术上对外国技术
2、的依赖程度和自主创新能力，并对 其进行了测算，然后还对我国汽车产业对外技术依存度的结构进行了研究。 在我国汽车产业对外技术依存度的测算方法上，本文在研究多种测算方法后， 借鉴了其它学者提出的一种较为合理的测算国家对外技术依存度的方法，并结合方 法本身的特点，对原有方法加以改进。先从分析我国汽车产业对外技术依存度的内 涵和影响因素入手，构建了一个全面、合理的评价体系，然后根据理论性、全面性、 可量化性等原则，选取一系列可以全面反映我国汽车产业对外技术依存度内涵的指 标，用因子分析法的计量模型测算出了一个综合性的我国汽车产业的对外技术依存 度数值。 本文接着研究了对外技术依存度在汽车各种零部件的生
3、产上是怎样表现的。还 根据汽车四大组成模块的三资企业生产比例与我国汽车产业对外技术依存度的回归 结果，得出了各个汽车模块对我国汽车行业对外依存度值的影响力大小依次为：发 动机车身电器设备底盘，明确了降低我国汽车产业对外技术依存度的着力点。 最后结合我国汽车产业的现状和研究结果给出了相关政策建议。 关键词：关键词：对外技术依存度 因子分析法 汽车产业 创新能力 II 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 Abstract After 50 years of development, the production of Chinas aut
4、o industry have ranked the worlds third. In auto industry ,China has become a big country of this world. The automobile industry has played an important role in promoting the development of Chinas economy.But the independent innovation of Chinas automobile industry is low and we lack of independent
5、intellectual property products and our own car brand.Getting inspiration from the definition of FTD of China and extend it to the automotive industry of our country to measure the technology dependence on foreign technology and independent innovation capacity.And then studied the structure of it. In
6、 this paper, by studying various of numeration methods of measuring FTD of China, selectrd a reasonable numeration approach, then combined with the characteristics of this numeration approach, improved the original method. Starting from an analysis about the conten of FTD of Chinese automobile indus
7、try and built a comprehensive and rational evaluation system, then select a series of indexes which can fully reflect the connotation of Chinese auto industrys FTD , using factor analysis estimation model got an integrated FTD of Chinese auto industry. Then studied the structure of FTD of Chinese au
8、to industry, that is, studied the degree of FTD in a various of auto parts production. Based on the above researsh,then did a regression analysis about FDT .From the result ,got the four components dependence on foreign technology have different influence on FDT ,it is Engine Auto Body Electrical eq
9、uipment Chassis, we can know the focus of how to reduce the FTD of Chinese auto industry. Finally, combined with chinese automobile industry predicament and above studies related some policy suggestion. Key Words: FTD Auto Industry Factor Analysis Innovation 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及
10、取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，
11、在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 1 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 绪论绪论 1.1 选题背景和意义选题背景和意义 近年来，我国汽车产业发展非常迅速。2008 年我国累计生产汽车 932.36 万辆， 销售汽车 936.33 万辆，我国汽车销售数量首次超过了美国，成为了世界第一大汽车 市场。但是在我国汽车产业这种快速增长的背后却存在着如产业自主创新能力差， 产品缺乏自主知识产权，国内市场被国外品牌占领等问题。
12、我国“以市场换技术” 的汽车工业发展战略正受到越来越广泛的质疑。在当前，由于西方国家经济危机的 影响，国外汽车市场大幅萎缩，因此，许多国外汽车厂商在中国这片“黄金市场” 上投入了更大的力气，他们凭借着雄厚的技术力量、先进的生产工艺和极具市场竞 争力的品牌，抢占了我国大部分的汽车市场，实际上掌控着我国的汽车工业，这对 我国的汽车工业的健康发展是一个很大的威胁。在这样的环境下，我国汽车产业该 如何应对挑战，走上自强的道路，实现持续、快速、健康发展是一个值得考虑的问 题。 我国的汽车产业从上个世纪 80 年代后期开始一直在走以市场换技术的发展道 路，虽然取得了较大的成绩，但是目前对跨国汽车公司的依赖
13、程度却是不容乐观的。 据统计，截止到到 2007 年，在整车生产上，我国已经和来自世界上 20 多个国家和 地区的汽车生产厂商合作建立起了大小 600 多家合资企业，共接受外商投资额累计 达 1300 多亿元，占到全行业总投资额的近 30%。当年我国汽车产业实际利用外资达 到 225 多亿元，占到全行业总投资额的近 26%。在该年度，我国合资企业创利润达 474.2 亿，占到了全行业利润总额的 53.6%，这些利润中有一半被外方赚取了。在汽 车零配件生产上，到 2007 年，我国有零部件生产企业约 1.5 万多家，其中三资企业 约有 1250 家。 当年汽车行业的总产值为 17242 亿元，
14、汽车零配件业的总产值为 5786.1 亿元，占整个汽车行业总产值的 33.56%。其中，三资企业的产值约为 4600 亿，占到 了汽车零配件业总产值的 80%左右。在汽车零配件市场上，三资企业的市场占有率 2 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 也高达 80%左右1。由此可见三资企业在中国的力量之强，也说明我国汽车工业竞争 力之弱，几乎整个产业都被外资掌控了。这正如同通用汽车总裁所说的：我国和他 们是在各取所需，他们得到了利润，我国得到了 GDP。 这种状况发生的原因有很多，但长期以来为了追求眼前利益，一味引进国外技 术，放弃独立研发
15、，是造成竞争力不强的主要原因之一。我国汽车厂商太过于追求 利润而慢于对引进技术的吸收。很难想象，直到今天，我国还没有一家中国独资汽 车企业能规模化生产自动变速箱，还不能自主生产电喷系统(EF1)、 起发电机、发动 机管理系统(EMS)、中央控制器等许多关键零部件，这些产品需求主要依赖国内三资 企业生产或从国外进口满足。部分汽车企业则已经完全放弃了在传统汽车制造技术 上的自主研发，直接跳到了电动汽车或混合能源汽车的研发，寄希望于通过这种跨 越式的发展能够尽快达到赶超跨国汽车企业的目的。因此，我国的汽车产业面临着 核心零部件技术缺失，国内广阔的汽车市场被国外汽车品牌占领，汽车行业的大量 利润流入国
16、外的窘境。 我国的许多科研工作者也都在积极寻找和研究汽车工业的发展出路，有从汽车 产业竞争力方面做分析的，有从汽车产业发展模式上做文章的，并且都找出了我国 汽车产业核心技术力量薄弱的问题。但是纵观所有的研究文献，都没有把我国汽车 产业在技术上依赖国外的弱势给予具体量化，都只是用一些数据来说明这个方面的 问题，因此，不利于进一步的研究。那么能不能把我国汽车产业的这个特性进行量 化后作为我国汽车产业发展的一个参考指标呢？针对以上的情况，本文把对外技术 依存度这个概念从国家层面沿用到了产业层面，用来描述我国汽车产业在技术上对 外国技术的依赖程度。并且，改进了国家对外技术依存度的测算方法，构建了一个 描述我国汽车产业对国外技术的依赖性的指标体系，用因子分析法测度出了我国汽 车产业的对外技术依存度。这样就用一个具体的数值表达出了我国汽车产业在技术 上对外国技术的依赖程度，给我国汽车工业的发展提供了一个有参考意义的指标。 1 数据来源：国研网数据中心 3 华 中 科 技 大
