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1、湖南大学 硕士学位论文 中国民生银行北京分行员工激励体系设计 姓名：许强 申请学位级别：硕士 专业：高级管理人员工商管理 指导教师：姚艳虹 20081228 高级管理人员工商管理硕士学位论文 II 摘 要 中国加入世贸组织以后，外资银行开展人民币业务的地域和客户服务限制将 逐步取消，银行业的所有业务将彻底放开。这样，中国的银行业将不可避免地面 临国外银行的竞争，它既包括业务上的竞争，又包括人才上的竞争。国内股份制 商业银行在未来发展中面临着严峻的挑战。一方面，科技革命和世界银行业的创 新潮流要求提高银行从业人员的素质，另一方面，大量优秀的人才流失到外资银 行的现象严重，而激励问题成为这场人才争
2、夺战的关键所在。因此，如何构建员 工激励机制有效地提高员工的工作水平、工作能力以及对企业的认同和忠诚，已 经成为我国股份制商业银行发展过程中必须要解决的关键问题。 本文以中国民生银行北京分行为例，对我国股份制商业银行的激励机制构建 进行探讨。全文共分四个主要部分。第一部分阐述了研究的背景和研究问题所在， 通过对国内银行业人力资源管理面临的挑战的分析，引出激励问题是亟待解决的 关键核心问题。同时，在这一部分作者对以往关于员工激励的理论和实证研究进 行了回顾，总结形成构建激励机制的理论基础。第二部分，作者对民生银行北京 分行的发展现状以及员工激励的现状进行了介绍，并采用问卷调查、公司资料分 析和深
3、度访谈的方式对民生银行北京分行的激励现状进行了定量的调查，在此基 础上提出民生银行北京分行在员工激励方面存在三大主要问题，分别体现为：价 值导向不清，薪酬体系不完善，激励手段单一。针对这一调查结果，作者在第三 部分重点论述了如何构建民生银行北京分行独具特色的激励机制来对这些问题加 以应对。作者提出民生银行北京分行的激励机制应该包括薪酬体系、评价体系、 任职资格体系、贡献积分、员工退出、教育培训和荣誉激励等方面。在本文的第 四部分，作者对民生银行北京分行激励机制的实施预期和保障措施进行了探讨。 关键词：中国民生银行北京分行；激励机制；雇员 中国民生银行北京分行员工激励体系设计 III Abstr
4、act After China entering into WTO, foreign capital banks may be permitted into China. Competition of financial talents is sharp. However, in the domestic bank, especially in the Joint-stock commercial banks, the rare talents who can deal with the international finance have flowed to the foreign bank
5、s in groups. On one side, the domestic banks are lack of the talents, but on the other side, the talents are running off. The heavy curtain of contending for the financial talents will be drawn down. Confronted with the serious phenomena, we find that the main reason of this problem is that the empl
6、oyees could not be motivated effectively. The best solution of this problem is to establish a useful system to motive and obtain the talents. This article has select Branch of Peking of China Mingsheng Banking Group as the study sample to explore the motivating system of Chinese joint-stock commerci
7、al banks. The whole passage is divided into four sections: In the first section, the current study analyses the current talents competition between the foreign capital banks and domestic banks. The author claims that the main reason why the talents flaw into the foreign capital banks is the absence
8、ness of motivating system. Therefore, in this article, the author aims to explore how to establish an effective motivating system for domestic joint-stock commercial banks. Literature review has been made in this section. The second section mainly talks about the status quo of motivation system in B
9、ranch of Peking of China Minsheng Banking Group. The author combines the quantitative and qualitative research methods, such as questionnaire survey, deep interview and material analysis to investigate the whole profile of the motivation system and employees attitude towards the Mingsheng Bank. Thre
10、e main motivation problems have been identified and the reasons of these problems have also been analyzed. And in the third section, current research brings about a new motivating system of Mingsheng Bank, including compensation system, appraisal system, competency system, cumulative contribution sy
11、stem, employee withdrawal system, training and development system, and honor award system. In the forth section, the author discusses the potential problems in the implementation of this motivating system. Some measures have also been proposed to facilitate this system. Key words: Branch of Peking o
12、f China Mingsheng Banking Group; motivating system; employee 高级管理人员工商管理硕士学位论文 VI 插图索引 图 1.1 激励过程图 .4 图 1.2 Herzberg 双因素理论图示8 图 1.3 弗卢姆的期望理论图示.9 图 1.4 动机作用理论图示 9 图 1.5 Robbins 整合激励理论模式.10 图 1.6 本研究的技术路线 11 图 2.1 激励机制总体调查得分.15 图 3.1 民生银行薪酬激励体系框架 .24 图 3.2 薪酬支付的基础25 图 4.1 民生银行北京分行激励机制实施安排35 中国民生银行北京分行员
13、工激励体系设计 VII 附表索引 表 1.1 国外学者关于激励的定义.3 表 2.1 民生银行北京分行各维度得分与行业平均值比较.17 表 2.2 各类别方差分析结果 18 表 3.1 职位评价要素构成 26 表 3.2 各评价维度权重列表 28 表 3.3 各职位绩效奖金比例 28 表 3.4 绩效考核基本框架 29 表 3.5 任职资格层级表31 表 4.3 任职资格要素定义 36 表 4.4 财务经理任职资格 37 I 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书 湖 南 大 学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别
14、加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1、保密，在五年解密后适用本授权书。 2、不保密。 （请在以上相
15、应方框内打“” ） 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 高级管理人员工商管理硕士学位论文 1 第 1 章 绪 论 1.1 选题背景及意义 1.1.1 选题背景 人力资源是现代经济金融增长的决定性因素，以人为本是现代管理理论的基 石1。尽管世界各国在历史传统、文化背景、价值观念、伦理道德等方面存在显 著差异，但以人为本的管理理念却是古今中外管理者恪守的共同准则和坚持不懈 的追求2。以人为本的管理思想强调管理的实质就是对人的管理，是在对人、对 人性、对人的本质进行深入研究基础上的管理。 西方商业银行都非常重视人力资源的激励与开发，都非常注重人力资源开发 与管理的创新。由
16、于现代商业银行资本密集和高科技密集的性质，决定了这一产 业的价值增值依赖于人力资本而不是物质资本；现代商业银行是高风险的行业， 人力资源的素质和人力资本的价值高低决定了风险的高低；知识经济背景下的银 行业竞争主要是科学技术和管理水平的竞争，而这两方面的竞争又最终归结为人 力资本、管理水平的竞争3。西方银行家们认为，要想成为一流的银行，就必须 拥有一流的人才4 5 6。 中国加入世贸组织以后，要在 5 年内取消外资银行开展人民币业务的地域和 客户服务限制，银行业的所有业务将彻底放开。这样，中国的银行业将不可避免 地面临国外银行的竞争，它既包括业务上的竞争，又包括人才上的竞争。同时， 国内的商业银行要想走出国门，参与国际竞争，必须拥有适应国际银行业发展的 高素质人才。国内商业银行人力资源管理面临着新的挑战。 1.人才流失严重 加入 WTO 后，中国银行业将更加彻底地融入世界金融市场，参与国际银行 业的角逐和竞争，外资银行也将在我国全面抢滩进入，国内商业银行予外资银行 的业务往来和合作机会也会增加
