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1、我国建设工程施工合同管理与索赔应用研究,管理科学与工程 专业,研究的背景 研究的意义 国内外研究现状 我国建设施工合同管理中的诸多问题 研究的内容 文章的框架,研究的背景,随着我国经济体制改革的不断深化，建设工程合同法制建设与科学管理进入了一个新的阶段，中华人民共和国建筑法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招标投标法的颁布和实施，为推动和加快我国建设事业的发展提供了法律保障。建设工程合同管理，已经成为依法治理国家建设事业，加强科学管理的重要环节，也是保证工程建设质量，提高工程建设经济效益与社会效益的重要工具。近十几年来，合同、合同管理和索赔在我国工程管理界，特别在建筑企业受到普遍的重视，同
2、时对工程合同管理的要求也越来越迫切。 2007年初夏起源于美国次贷危机，在2008年伴随着贝尔斯登被摩根大通收购，雷曼兄弟破产保护，以及美林证券被美洲银行收购等一系列华尔街金融风暴，已经演变为全球经济危机。此次经济危机影响范围之广，可以说是史无前例的。目前，金融危机己由发达国家向发展中国家蔓延，从金融领域向实体经济蔓延，鉴于作为国民经济支柱产业的建筑业的自身特点，不可避免地受到冲击。我们更应该转变经济增长方式，调整产业结构，加快建筑企业管理模式的转变，将危机转化为机遇。,研究的背景,面对危机与挑战，我国的建筑企业以往的粗放式管理已不再适应当前实际情势。必须向精细化管理的转变。建筑企业的工程项目
3、管理又是它工作的主导方面。合同管理贯穿于项目管理的全过程，是项目管理的重要内容，也是项目管理中其他活动的基础和前提。因此做好合同管理工作是建筑企业提高自身市场竞争能力的保障。对建筑企业发展具有重要意义。 目前我国的工程合同及索赔管理水平还相对较低，是项目管理中的薄弱环节，因此，我国的建筑施工企业应重视这些方面的管理，加强以合同法、建筑法为重点的法制学习和教育，把合同管理融入经营管理中，依法经营管理，加快我国建筑施工企业的发展。 工程索赔管理是工程合同管理的重要组成部分，也是工程项目管理人员关注的焦点。在工程实践中，工程索赔已成为许多承包商的经营策略之一，并作为保护其自身正当利益、弥补工程损失与
4、提高经济效益的重要手段。“中标靠低价，利润靠索赔”旁证了承包商索赔管理的战略战术，也充分显示了业主索赔管理的压力之大，任务之紧迫。,Back,研究的意义,合同管理是对工程项目合同的策划、签订、履行、索赔和争议解决的全过程的管理，它是工程项目管理的重要组成部分。工程合同管理是为项目总目标和企业总目标服务的，保证项目总目标和企业总目标的实现。 本文通过对我国建筑市场合同管理及索赔管理的现状的分析，研究适应我国经济体制的合同管理体系，从而促进施工承包企业合同管理意识增强，提高合同管理的水平，提高索赔意识，促进我国施工企业的健康、可持续地科学发展。希望建筑施工企业了解更多的国际惯例，为我国工程管理走上
5、国际市场并与国际接轨提供有利条件。,Back,国内外研究现状,1、国外研究现状 对于合同管理的研究在国外起步较早。国际咨询工程师联合会(字母简称FIDIC，Federation International Des Ingenieurs-conseils)是世界认可的咨询服务机构。自1913年成立至1957年，经过40余年孕育，国际性工程施工合同条款而制定的“标准合同条件格式”，即“FIDIC合同条款”于1957年1月首版，现在已经发展到了第五版。 FIDIC合同条款分为通用合同条件和专用合同条件，其通用合同条件是对工程项目建设均可适用的，是具有共性特征的条件、定义等；其专用条款，是由于不同地区
6、，不同行业的需求进行得更加具体明确个级共性即类级共性的具体形态，并补充个性。,国外研究现状,1960年，美国享有“管理之父”美誉的泰勒就开始了对生产率降低损失的初步定量研究。 1979年 Michael S.Simon编写的 Construction contracts and claims全面总结了前人对索赔的研究成果。 1989年，托马斯对建筑工程因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进行了不少定量的研究，并取得了一定成果，可用于生产率损失索赔的分析和计算。 1991年，Hester研究了工程变更对施工操作层的劳动生产
7、率的影响。Moselhi 对加拿大的工程变更指令程序详细描述。他们的研究结果表明，引起变更索赔和纠纷的原因多数是因为承包商没有完好保存现场施工记录导致很难计算变更的影响大小。,国外研究现状,1994年，Semple通过考察加拿大西部的24个项目，分析了其中所有存在争议的索赔后认为，投资、进度超计划目标值的主要原因是工程变更，而且把索赔定义为：非常严重和破坏性的工程变更。 1994年出版的由Vincent Powell-Smith和Douglas Stephenson编著的Civil Engineering Claims为索赔中涉及到的总部管理费用的计算提供了理论依据。网络计划方法是计算工期索赔
8、值的常用方法。 1996年，Masahiko Kunishima和Emikio Shiji在The principles of construction Management中对网络技术进行了深入研究，给出了利用网络计划技术定量研究索赔量的模型。 M. Asem U. Abdul-Malak等人针对目前工程管理中经常出现的索赔争端问题，提出了一个工程项目索赔管理的过程模型，该模型旨在减少索赔过程中的争端出现，将索赔问题用科学的方法来解决。,国内研究现状,2、国内研究现状 2000年，刘进军指出在一个规范的建筑市场中，施工索赔是维护施工单位合法权益的一种手段。为了有效地进行施工索赔，除了与业主、
9、监理保持良好关系外，更为重要的是，必须有正当的索赔理由、充足的索赔证据。 2001年，陈松、王俊才分析了改进工程索赔程序及其争议解决方式的原因，并指出了DAB方式在解决索赔争议过程中的公正性、预防性、非正式性及快速高效的特性。李印章论述了索赔管理是施工管理的重要方法之一，随着我国建筑业改革的不断发展，索赔己经在一些建设项目，尤其是有外资参与的工程项目中得到广泛应用。 2002年，陈冬梅就业主反索赔的问题，从反索赔的内容、反索赔的现状和重要性、反索赔的准备工作和计算原则三个方面进行探讨。以求抛砖引玉，引起行家关注和企业的重视。,国内研究现状,2003年，赵艳华全面论述了工程合同管理中的风险识别与
10、分析、风险防范以及索赔管理。刘学海，王仁超对索赔问题进行全面系统分析基础上，提出一种索赔主体对索赔事件的不确定性分析模型和决策满意度模型，并进一步讨论了索赔主体优选索赔方案作为索赔报告提出的方法。 2004年，贺为民就FIDIC施工合同条件下业主的违约、工程师的行为、工程变更、风险因素、竣工时间的延长以及业主终止权利等方面全方位论述了承包商的索赔问题。刘雾，李云通过对我国建设工程施工合同示范文本与施工合同条件对比分析，得出了示范文本对监理工程师权力的一些限制规定。 2005年，张春丽，高阳对施工索赔产生的原因、存在的问题与根源进行了剖析。对工程项目施工索赔的现状进行了归纳与总结，提出了规范索赔
11、行为，严格按照索赔程序工作;强化索赔意识，重视索赔证据的收集与管理;正确、合理地计算索赔金额;建立健全索赔管理制度;加强对工程索赔人员的培养等提高索赔效益的措施。,国内研究现状,2006年，李建伟就我国现阶段工程管理水平在经济全球化的国际背景下的合同管理和工程索赔现状进行了初步分析，并提出了相应的对策。 2007年，周生成，谢琳琳总结了建设工程项目设计阶段及施工阶段合同管理的要点，并结合案例分析了目前建设工程项目合同管理的现状及存在问题，提出了加强合同管理的一些对策和建议。 2008年，吴凤平，王辉等指出施工合同管理是理顺生产经营秩序，控制与降低成本，提高建设项目经济效益的关键。分析了合同文本
12、内容、合约条款履行、索赔管理、人员管理中存在的问题及其产生的原因，探讨了规范施工合同文本，健全合同管理机构、加强合同风险管理、营造伙伴关系的合同管理氛围，以及创新和完善合同管理模式的措施等，为施工企业更好地进行合同管理提供借鉴。 2009年，胡斌对提高企业内部合同管理绩效的策略和提高企业内部合同管理绩效的措施进行了探讨。说明了通过企业生产经营合同管理。提高生产经营效益的思路方法。对企业进行合同管理具有一定的参考价值。,Back,我国建设施工合同管理中的诸多问题,建筑工程的项目管理的核心是合同管理，从前期准备、招投标、谈判、修改、签订到实施都是十分重要的环节。无论发包人和承包人或是从事咨询、监理
13、工作的工程师，不熟悉掌握工程，不会运用合同是绝对管不好项目的。我国建筑市场发育还不完善，建设交易行为尚不规范，使得建设施工合同管理中存在诸多问题主要表现为: 1、合同不统一、不规范 2、“阴阳合同”充斥市场 3、合同履约情况较差，业主违约情况经常发生 4、合同权利义务约定显示公平 5、合同管理人才缺少，没有正规的合同管理组织。 6、与建筑工程合同相关的法律条款不够完善。 7、索赔管理的问题,Back,研究的内容,本文通过对我国建筑市场合同管理现状的阐述分析，分别对合同订立及履行等几个阶段进行了探索和研究。对合同管理及索赔管理的基础理论进行阐述。通过合同管理的制度研究和对索赔机会辨识和索赔的计算
14、及分析方法研究。结合实际工程案例研究工程索赔理论的应用与工程索赔实践中的问题，以及找出解决当前问题的办法。目的在于强调形成一套程序化的合同管理制度及索赔处理过程的重要性，找出施工合同和索赔管理与规范化实施的差距，并对如何加强参建各方合同意识，树立索赔意识、规范操作程序，提高管理水平，规范行业行为，提出一些建议。使施工企业能够充分认识提高合同管理水平的重要作用。以此使我国施工企业通过改变以往的粗放式的经营策略，向精细化管理转变，适应工程量清单计价这种模式下“量、价分离”的全面推行，提高企业定额水平，增强企业竞争力。也有利于规范业主行为，从而形成建筑市场良好的经济秩序，促进我国施工企业健康、可持续
15、地科学发展。希望建筑施工企业更多地了解国际惯例，提高施工合同和索赔管理水平，为我国工程管理进入国际市场并与国际接轨提供有利条件。,Back,文章框架,1、绪论 2、建设工程施工合同管理及索赔的理论基础 3、建设工程施工合同管理研究 4、索赔的应用研究 5、结论,2、建设工程施工合同管理及索赔的理论基础,2.1 建设工程合同相关法律制度 2.2 建设工程合同的特点及分类 2.3 建设工程合同体系 2.4 建设工程索赔的概念、分类及依据,2.1建设工程合同相关法律制度,建设工程合同是合同法中规定的一种合同类型，一个需要建设的工程项目将承发包双方联系起来。是承包人与发包人为了完成工程项目实施，承发包
16、双方进行具体的权利义务约定。承包人完成工程施工，发包人支付工程价款的合同。建设工程的主体是发包人和承包人。发包人，一般为建设工程的建设单位，即投资建设该项工程的单位，通常也称作“业主”，包括业主所委托的管理机构。承包人，是实施建设工程的勘察、设计、施工等业务的单位。这里的工程是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程以及装修工程。 建设工程合同形成及履行的全过程里应适用合同法的基本原则： 自愿原则，比如说合同条件的选择自愿等。 遵守法律、维护社会公共利益原则，对工程质量等相关规定应符合国家相关法律规定。 诚实信用原则，承包人投标时提交的资料应真实可靠，不弄虚作假。 公平原则，承包人发包人法律地位平等，发包人不应以心理上存在的优势，向承包人提出苛刻的合同条件。,2.1 建设工程合同相关法律制度,完整的建设工程合同内容应包括如下几方面: 1、合同当事人，应说明承发包双方的基本信息。 2、合同标的，即工程项目本身。 3、标的的数量和质量。工程项目承包范围与相应的质量标准。 4、合同价款或酬金，包括工程造价的组成，合同中应写明造价金额、
