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1、 海量资料 超值下载合同会审流程暂行办法为了规范合同的会审程序，提高合同的会审效率，降低公司在合同中的不良风险，进而保护公司的合法利益，特制定本暂行办法。本暂行办法适用于对合同经办人员起草的业务合同、外来合同的会审。本暂行办法所称会审，指合同在拟稿之后、签订之前，由合同涉及的各个专业部门根据合同文件会审表（见附件1）中审阅流程对合同进行审核的过程。合同会审采用以下流程：1、由合同经办人员起草合同，后由经办人员所在部门经理对合同中所涉及的业务事宜进行审核。存在错误的，合同经办人员应及时修改；审核无误的，经办人员、部门经理、部门总经理在合同文件会审表中签字。经办人员将合同以及合同文件会审表送至法务
2、人员。2、法务人员在收到合同以及合同文件会审表后，应及时对合同进行审核。合同存在错误的，法务人员对错误进行标注并在合同文件会审表填写法律意见，后交还经办人员修改；审核无误的，法务人员在合同文件会审表签字，并交换至经办人员。3、合同经办人员将合同以及合同文件会审表送至合同具体涉及的部门，由该部门人员对合同进行审核。存在错误的，应对错误进行标注并在合同文件会审表填写意见，合同经办人员应及时修改错误；审核无误的，由具体涉及部门的经理、部门总经理在合同文件会审表中签字，并交还至经办人员。4、合同经办人员将合同以及合同文件会审表送至财务部，由财务部对合同中有关财务的事宜进行审核。存在错误的，应对错误进行
3、标注并在合同文件会审表填写法意见，合同经办人员应及时修改错误；审核无误的，由财务部经理、财务部总经理在合同文件会审表中签字。5、合同经办人将合同以及合同文件会审表送至公司总经理，公司总经理对合同进行审核。存在错误的，合同经办人应及时修改；审核无误的，总经理在合同文件会审表中签字。对合同进行审核的人员，应本着认真负责的态度，对合同进行审核。签名需本人亲笔签名，不得盖章、他人代签。合同经办人员应严格按照合同会审流程，将合同交于审核人员时必须附带合同文件会审表。合同经办人不得随意更改合同会审流程的顺序。合同审核人员，审核前应检查己环节之前的各个环节审核人签名是否完备。没有附随合同文件会审表、己环节之
4、前缺漏签名的，审核人员有权拒绝对合同进行审核，同时拒绝签字。但是，特殊情况下应对合同进行审核，合同经办人员应在合同文件会审表注明特殊情况的具体事宜。合同文件会审表经所有审核人员签字完毕后，由合同经办人所在部门保留原件，法务人员保留复印件（经办人员须签名）。本暂行办法第七条中的特殊情况，指审核人员因出差、请假等原因不在公司，并且自需审核之日期2天内无法对合同进行审核。本暂行办法有效期至上级单位发布正式制度之日。本暂行办法发布之日起生效。附件：合同文件会审表见下页各部门可根据具体需求修改此表合同会审表 申请部门： 会审编号： 文件名称正文 页急件 普件 密件附件 页 报审日期年 月 日文件所有当事
5、人名称甲方： 乙方： 其它：文件文本我方文本 对方文本 须起草会审附件 申请部门意见申请部门总经理： 经理： 经办： 法务 意见法务专员： 年 月 日 XX部门意见XX部门总经理： 经理： 经办：财务部门意见财务总经理： 经理： 经办： 公司 总经理 批示：集团公司合同审批流程本单位内部合同审批流程下属单位（分公司）合同送审流程建设工程勘察、设计、监理合同以及涉及环境评价、安全评价、可行性研究等项目前期工作的合同土地征用合同土建工程施工合同安装工程施工（含材料费）合同与工程建设项目相关的重要设备、材料的采购合同经集团公司立项的科研项目所涉及的合同包括技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同、技
6、术服务合同成品油、燃料油、液化气、化工产品销售合同、原油购销合同固定资产购置合同下属单位（子公司）合同送审流程包括：境外业务的合同（包括港澳台地区），合资合作，股权转让，资产重组、收购、转让，融资租赁，发行股票、债券等对外投资融资类合同、知识产权使用和转让合同法务部合同审查流程与要点 一、对合同法律问题的审查合同的内在质量（一）审查合同主体资格的合格性1、审查合同主体资格的有效性（企业登记管理制度、经营范围管理制度）2、审查许可、资质的合格性（经营资质管理制度、许可证管理制度）3、审查从业人员资格的合格性（从业资格管理制度）4、审查来自法律或相对方的主体资格限制（招投标）5、审查对方代表是否法
7、定代表人，或审查对方委托代理人的资格及权限（或调阅工商档案确认所用公章是否备案的公章）（二）审查合同条款内容的合法性1、审查合同名称的合法性（合同名称与实际内容是否相符）2、审查交易内容的合法性（是否属于禁止性的交易、标的物本身是否拥有合法的权属证明、质量标准是否合法）3、审查交易程序的合法性（法律另有规定的，合同必须按规定）4、审查表述的合法性（各类术语必须符合法律规范、技术规范等方面的权威解释，如果存在不同则需要注明）5、审查生效程序的合法性（某些合同的生效条件、审批程序，以及某些经营行为必须经过审批和登记之后方可生效）6、审查合同中引用的法律或技术标准是否已经失效（除非是比较生僻的、需要
8、引起双方注意的法律，否则在合同中没有必要引用（三）审查合同条款的实用性1、审查交易标的与条款的实用性（交易标的不同涉及的法律环境也会不同，合同中需要特别约定的内容也随之不同）2、审查行业特点与条款的实用性（这些共性化的特点给交易带来特定化的风险）3、审查违约风险与条款的实用性（应针对履行中可能出现的违约进行前瞻性的预见并设置应对措施，以避免违约成本低于履行成本）4、审查争议管辖与条款的实用性（不同的管辖约定有不同的特点和区别）5、审查合同目的与条款的实用性（对于有特定交易目的的合同，合同中体现合同目的比没有体现更为实用）（四）审查合同权利义务的明确性1、审查约定不明引起的权利义务不明确（条款之
9、间缺乏配合、条款内容表述不当、条款缺乏可操作性）2、审查无法识别引起的权利义务不明确（交易内容的可识别性、交易方式的可识别性、时间界限的可识别性、违约责任的可识别性、“合理”的可识别性）（五）审查合同交易需求的满足性1、审查标的能否满足需求（产品的质量标准、产品的使用说明、服务等）2、审查约定能否满足需求（履行时间、履行方式等）3、审查其他影响交易需求实现的情况（审查合同条款有无体现委托人的交易目的与交易条件） 二、对合同表述问题的审查合同的外在质量（一）审查合同结构体系的清晰度1、审查是否将合同内容分成了若干主题，标题是否名副其实2、审查各主题之间是否条理清晰，分割合理，内容相互分开3、审查
10、各主题之间是否存在合同履行中的时间顺序或先后顺序（二）审查合同功能模块的完备度模块无关性原则，是指为了避免模块之间的界限交叉或模糊不清，在划分模块时，每个模块都有确定的主题及功能，不同模块的主题及功能互不重复或交叉。1、审查模块之间是否存在功能缺失或重叠2、审查在模块顺序安排上是否存上下层级、前后顺序等合理的秩序3、审查各模块是否具备了应有的功能4、审查各模块中的内部模块或条款是否功能齐全（三）审查合同整体思维的严谨度1、审查逻辑推理结果与严谨程度（充分运用逻辑手段分析各种可能性并设置处置条款）2、审查内涵、外延范围与严谨程度（通过增加义务的内涵可以确保义务的确定性，通过减少权利的内涵可以确保
11、权利行使的广泛性）3、审查措辞间的专有程度（审查前后条款的对应关系）4、审查条款间的关联配合（对于哪些是违约、违约如何处理的约定必须严谨而且要相互对应）5、审查条款间的冲突（可通过合理划分模块功能、提高表述精确度、贯彻条款无关性原则等方式加以避免）6、审查其他的严谨性问题（往往是由于表述太随意而引起）（四）审查合同语言表达的精确度1、审查合同用句（是否单句简单罗列、动作主体不明、句间关系不顺）省略以避免读为准，引述以无须核对为准，复句以同一主语为主，措辞以前后一致为准。2、审查合同用词（审查术语、措辞、指代关系、副词、数量词、文言用法的精确度）3、审查合同的语体问题（书面口语、广告语体、商业信函语言、刻意模范外来合同）4、审查标点符号问题（参见国家颁布的标点符号用法）（五）审查合同版面安排的美观度1、审查排版要素的安排（字体与字号、字间距与行间距、排版的中文版式、条款中的段落规模）2、审查合同序号问题（第一条、1.1、1.1.1）参见国家行政机关公文格式、国家行政机关公文处理办法等标准或法规14
