绩效评价中数据采集以及社会调查

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1、绩效评价中的 数据采集和社会调查 _meng 财政支出绩效评价概念 财政支出绩效评价的内涵与外延 绩效包含了效率、产品与服务质量及数量、机构所做 的贡献与质量，包含了节约、效益和效率 （普雷母詹 德编的公共支出管理一书 ） 绩效是一个相对的概念，它可以用努力和结果这样的 字眼进行定义 （亚洲开发银行的Salvatore Schiavo- Campo在强化政府支出管理“绩效”一文 ） 绩效是实施一项活动所获得的相对于目标的有效性， 它不仅包括从事该项活动的效率、经济性和效力，还 包括活动实施主体对预定活动过程的遵从度以及该项 活动的公众满意程度（ OCED1994年一份报告 Performanc

2、e measurement and evaluation ） _meng 财政支出绩效评价的层次 公共部门单位的评价，如某 高校绩效评价 按项目划分的支出评价，如新农 村建设工程评价 按职能划分的支出评价 ，如教 育支出评价 财政支出综合评价（政府总体） 总体 类型 项目单位 _meng 美国如何构建政府绩效评估指标体系 国家绩效评估委员会的评估模型。 该模型与政府会计标准委员会的评估模型相似，包括六大类指标： 第一，投入指标。衡量某一项目或服务消耗的资源。 第二，能量指标。度量一个机构提供服务的能力。可帮助部门主管 评估本部门雇员培训的程度、物质设施状况及系统准备就绪的程度 。 第三，产出指

3、标。这些指标衡量为服务人口提供的产品数量或服务 单位。同时也包括“工作量”指标，反映在为生产一个产品或提供一 项服务所消耗的努力程度。 第四，结果指标。这些指标衡量项目和服务的结果，具有定量和定 性的特征。 第五，效率和成本效益指标。效率指标反映服务的程度与提供服务 所需资金与人力资源的成本之比。 第六，生产力指标。根据安蒙斯(Ammons)的理解，“生产力指标 将效率与效益结合成一个单一指标”。如“每个劳动时间修补路程数 ”反映效率；“正当地修补的路程数的百分比”(如6个月内不需要重 新修补)反映效益；“有效修补每公尺路所需的单位成本(或劳动小 时)”则反映生产力。 _meng 联邦政府的通

4、用绩效指标。 2002年，美国总统预算与管理办公室(OMB)为低收入住房援助、职业培 训与就业、荒地火情管理、减轻水灾损失、灾害保险、医疗卫生、环境 保护等项目开发统一的评估指标，又称“通用评估指标”，即 (1)联邦住房项目评估的通用指标：相关成本-效果衡量指标；一定预算资 源所帮助的家庭数量。 (2)职业培训和就业项目评估的通用指标：找到工作；项目参加者得到证 书或学位；得到的收入；每一个工作岗位的项目总成本。 (3)荒地火情管理评估的通用指标：高风险的社区脱离高风险名单的比例 ；完成火情管理计划；每场火情的成本和每英亩面积火情的成本。 (4)减轻水灾损失项目评估的通用指标：该项目包括四个具

5、体项目，通用 绩效指标只有一个，即联邦支出与净社会效益之比(每一美元开支的净经 济效益)。 (5)对参加灾害保险项目评估以投保人数作为通用评估指标。 (6)医疗卫生评估的通用指标：人均享有联邦资助、直接用于医疗卫生项 目的支出；每个医生、护士、医生助理每天看病的人数；同一疾病再次 就医的病人数占收治住院的病人总数之比。 (7)对环境保护的评估，重点是三个项目的通用指标：农村水工程评估(每 百万美元建设输水管线的数量；每百万美元提供的可饮用水数量；每百 万美元处理的到达标准的水量)；饮用水的基础设施贷款项目(每百万美元 建设输水管线的数量；每百万美元提供的可饮用水数量；每百万美元处 理的到达标准

6、的水量)；非定点水污染源项目(每百万美元减少的沉积物吨 数；每百万美元减少的有机物磅数；计算机构的活动对沉积过多和污染 发生影响的比例)。 _meng 统计数据的获取 政府常规统计（年鉴或手册） 单位统计报表或台账系统 审计报告 现场实测 市场调查 社会调查 _meng 抽样调查 抽样调查是按照科学的原理和计算，从若干单位组成 的事物总体中，抽取部分样本单元来进行调查、观察 ，用所得到的调查标志的数据以代表及推断总体。 抽样调查是根据部分实际调查结果来推断总体标志总 量的一种统计调查方法，属于非全面调查的范畴。它 是基于节约成本的考虑。 绩效抽样调查的目标总体为被评价项目所惠及的所有 市民，为

7、了对项目绩效实施客观公正的评价，调查问 卷的发放应该遵循统计科学的基本原理，通过抽样调 查获取评价信息必须符合一定的程序规范。 _meng 总体与样本 总体和样本是抽样调查中最基本和最常用的一对概念，因 为抽样的本身就是通过样本对总体作出估计和推算。 总体是我们研究也即进行调查对象的全体。它是由研究对 象中所有性质相同的个体所组成的，组成总体的各个个体 称作总体单位或单元。如某地进行企业调查，调查对象是 各行业、各种所有制及各种规模的企业，那么在该地所有 国有的、集体的及个体的，工业、商业及交通运输等所有 行业，大小不等的所有企业构成一个总体。 总体又有目标总体和实际总体之分，如了解浦东人拥有

8、手 机的情况，目标总体就应为全体浦东人；但考虑一些年龄 段(如老人和儿童)的人拥有的比例很低，如果全部调查难 免事倍功半，于是实际调查时会加上时空年龄和居住时间 等限制，这就形成了一个实际总体。 _meng 抽样调查数据之所以能用来代表和推算总体，主要 是因为抽样调查本身具有其它非全面调查所不具备 的特点： 1)调查样本是按随机的原则抽取的，能够保证被抽 中的单元在总体中的均匀分布，不致出现倾向性误 差，代表性强。 2)所抽选的调查样本数量，是根据调查误差的要求 ，经过科学的计算确定的，在调查样本的数量上有 可靠的保证。 3)抽样调查的误差，是在调查前就可以根据调查样 本数量和总体中各单元之间

9、的差异程度进行计算， 并控制在允许范围以内，调查的准确程度较高。 _meng 概率抽样 概率抽样 也称随机抽样。是从构成总体的所有单元 中按一定程序随机选择一部分单元进入样本的抽样方 法。概率抽样具有以下特点： 1）能够表明一个确定的样本包含哪些单元。 2）对每个可能的样本，都有一个确定的被抽取概率。 3）以随机原则抽取样，不受任何主观因素的影响，使 每一个单元都有一定的概率入选样本。 4）从样本数据估计总体特征时，需要考虑该样本被抽 中的概率。 概率抽样的优点是能够保证样本的代表性，避免人为 因素的干扰。概率抽样还有一个优点是根据概率样本 估计总体特征时，可以对样本产生的抽样误差进行估 计。

10、 _meng 非概率抽样 非概率抽样 是指样本由抽样者主观抽出或受访 者自愿进入样本的抽样方法。非概率抽样有多种 方式，主要有便利抽样、自愿抽样、滚雪球抽样 、配额抽样等，我们常用的典型调查和重点调查 都属于非概率抽样。由于非概率抽样不能保证样 本的随机性，因此根据非概率样本估计总体特征 时，不可避免地以下缺点： 1）难以评价样本的代表性。 2）无法估计抽样误差。 3）偏倚往往较大。 _meng 非概率抽样举例 某个绩效评价项目，受益群体涉及全浦东的全部人 口，为了了解总体的人群对该项目的满意度，评价 方对全区人口进行抽样调查。根据他们的理解，所 有街镇都应该被抽到才是合理的，于是对原浦东二

11、十四个街镇实行平均100份的配额抽样。这种方法 至少存在的问题是： 1、每个街镇的规模是大小不等的，因而有偏差； 2、对每个街镇的总体而言，100份的代表性不足； 3、抽样框不合理。 _meng 抽样框 要从一个总体中抽选样本，很重要的一个问题是需 要一个包括全部总体单元的一个框架，因此用来代 表总体，从中抽选样本的一个框架就称作抽样框。 抽样框可能以各种形式出现：名单、手册、地图、 数据包。无论抽样框采取何种形式，在抽样之 后，调查者必须能够根据抽样框找到具体的抽样单 元。因此，1)抽样框必须是有序的。即抽样单元必 须编号，且根据某种顺序进行了排列。2)抽样框中 包含的单元务必要“不重不漏”

12、，否则将出现抽样框 误差。 _meng 抽样单元 构成抽样框的单元称为抽样单元。抽样单元不仅指 构成抽样框的目录项，同时还表示该目录项所对应 的实际总体中特定的一个或一些单元。抽样单元不 一定是组成总体的最小单位基本单元，可能包含 一个或一些基本单元。在简单随机抽样中，抽样单 元即为基本单元；而在整群抽样中，群即为抽样单 元，而群可能包含相当多的基本单元。 _meng 误差与精度 凡是调查就一定有误差，误差或大或小总是存在的，不 可能完全避免。在抽样调查中，误差可分非抽样误差和 抽样误差两大类。 非抽样误差不是由抽样引起的，它包括调查误差，不完 整的抽样框引起的误差，不回答误差以及由于填写或录

13、 入调查数据中的谬误而产生的误差。非抽样误差与样本 量大小无关，这些误差在全面调查中也是存在的，减少 非抽样误差的方法主要是严格调查程序，规范调查及加 强人员的培训和管理，合理地设计问卷等。 抽样误差是由于抽样造成的误差，是用样本数据对总体 特征进行估计所引起的代表性误差。由于每次只是抽取 一个样本，不同的样本由于包含的单元不同，得到的估 计值自然不同。各个估计值与总体特征之间不可避免地 存在差距，由此产生了抽样误差。与非抽样误差不同的 是，抽样误差是能够计量的，也可以得到控制。 _meng 教条主义方法 任意方法也许基于经验，如5%规则 具有主观性 优点：容易确定，简单易行 缺点：无效率、不

14、经济 研究类型最小量典型范围 问题鉴别研究5001000-2000 问题解决研究200300-500 产品测试200300-500 试销研究200300-500 广告研究150200-300 _meng 成本基础法 将成本作为确定样本容量的基础 对于成本基础法的区别很大； 通常会忽视调查结果对管理决策的价值； 确定样本容量一个好的办法是考虑成本与调研 对于经历的价值之间的关系； _meng 统计分析法 一些统计分析方法对最小样本容量有要求 如果要讨论分类变量的影响，那么每一分类 变量的样本数应符合统计分析数的需要 要将每一类样本或子集看成一个总体 _meng 样本量 样本量一般按以下原则确定：

15、 公式中：N=合格总体的大小，t2=与值的正态分布 下的面积有关的标准差得分的平方值，p=用于计 算样本量的类别的百分比，q=1-p，d2=围绕样本 估计值的一半的精度区间的平方值。工作中拟采 用的标准为置信度，绝对误差限度=0.05，总体方 差2=0.25。 _meng 样本量例1 例如某项大型公共交通工程给某社区市民带来出行 便利，工程目标为大大缩短居民出行时间，评估指 标确定后，希望获取市民平均缩短出行时间的数据 误差在正负3分钟之间，调查结果在95%的置信范 围以内,其95%的置信度要求Z的统计量为1.96。根 据估计总体的标准差为15分钟,总体单位数为1000 人。样本量为: n=1

16、5*15/(3*3/(1.96*1.96)+15*15/1000)=88 也就是说，当我们把公共工程给社区居民平均出行 带来时间便利作为一个评价指标时，并希望把调查 误差控制在3分钟以内，需要调查结果有95的可 靠性时，对1000人的社区需要抽88个样本。 _meng 样本量例2 某地区村庄改造项目绩效评价中涉及3个镇的若干 个村，其中甲村涉及 2891户，乙村涉及1965户 ，丙村涉及3128户。由于3个镇的项目运作方式 有所差异，所以可视为3种类型。按照分析目标总 体被分割为3个子总体，用上述抽样公式分别计算 出甲村的样本量为383 户，乙村的样本量为382户 ，丙村的样本量为383户，各层间应相互独立， 并且全体上没有遗漏。 为留有余地，评价小