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1、华中科技大学 硕士学位论文 中国利用外商直接投资质量评价 姓名：张胜荣 申请学位级别：硕士 专业：国际贸易学 指导教师：卫迎春 2010-05-16 I 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 摘摘 要要 20 世纪 90 年代以后中国利用外商直接投资规模迅速扩大， 对中国经济社会发展 产生的影响也日趋显著，当前面临的主要问题是如何提高外商直接投资质量。 本文基于以前学者对外商直接投资产生的各种经济效应和FDI质量指标的研究， 结合新形势下中国利用外商直接投资的任务和目的，根据构建指标体系的原则，建 立了一套评价外商直接投资质量的指标体系
2、。 外商直接投资质量的评价指标体系主要从经济增长、区域经济协调发展、技术 溢出、产业结构调整、贸易、就业和税收等方面分别选取合适指标，采用主成分分 析法对 1992-2008 年中国利用外商直接投资质量进行评估。 分析结果表明中国利用外 商直接投资质量呈现阶段性变化: 1992-1996 年中国利用外商直接投资质量不断上 升，1997-1999 年中国利用外商直接投资质量不断下降，2000-2003 年中国利用外商 直接投资质量呈上升趋势，2004-2008 年利用外商直接投资质量不断下降。 从宏微观经济和社会环境角度，分析了中国利用外商直接投资质量变化的原因 和中国利用外商直接投资的主要问题
3、之后，提出了新形势下提高中国利用外商直接 投资质量的政策建议： （1）建立相对公平的外商投资环境，协调经济持续均衡发展； （2）优化贸易结构，提升就业和税收质量； （3）强化技术溢出，加强产业导向，改 善中国技术水平和产业结构。 关键词关键词：外商直接投资 质量评价指标体系 质量评价 II 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 Abstract After 1990s, foreign direct investment in China has been expanding rapidly. Its impact on China e
4、conomic and social development has become increasingly significant. The main problem currently facing China is how to improve the quality of foreign direct investment. Based on previous research on the effects of DI and evaluation index system of FDI, the thesis builds a set of evaluation index syst
5、em to evaluate the quality of utilizing foreign direct investment in China from 1992-2008 in accord with the establishing principles. The evaluation index system selects FDIs effects on economic growth, regional economic development, technology spillovers, industrial restructuring, trade, employment
6、 and taxation. Principal component analysis is used to evaluate the quality of foreign direct investment in China during 1992-2008. The results show the quality of utilizing FDI in China increased in 1992-1996, and decreased in 1997-1999. In 200-2003, the quality of utilizing FDI in China showed an
7、upward trend but decreased in 2004-2008. After analyzing the reasons for the changes of the quality of utilizing FDI during 1992-2008 and the main problems of using FDI in China, three suggestions in new economic situation are given as follows: 1. To establish a relatively fair environment for forei
8、gn direct investment, coordinate a sustained and balanced economic development; 2. To optimize trade structure and further enhance the quality of employment and tax revenues; 3. To strengthen the technology spillovers and lead the industry-structure- orientation investment to improve the technologic
9、al level and industrial structure in China. Key Words: FDI Quality Evaluation Index System Quality Evaluation 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使
10、用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在 年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密 。 （请在以上方框内打 “” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 1 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 导论导论 1.1 选题的背景和意义选题
11、的背景和意义 外商直接投资是现代国际资本流动的最重要的方式，对东道国经济发展起着重 要的作用。在全球化经济时代，利用外商直接投资已成为发展中国家经济增长和发 展的重要因素，发展中国家采取各种优惠政策，大力吸引外商直接投资。尤其自 20 世纪 90 年代以来世界经济格局发生重大变化，外商直接投资成为促进全球经济飞速 发展的重要因素。 我国自改革开放三十多年以来，外商直接投资迅猛发展。2003 年首次超过美国， 成为全球最大的外商投资引进国之一，外商对华直接投资的存量和流量均在迅速扩 大，带动了中国对外贸易的发展，促进了中国的就业，提升了中国的经济增长，利 用 FDI 增强了中国的综合实力和在国际
12、上的竞争力，对中国的经济发展产生了深远 的影响。 在我国外商直接投资数量和规模大幅增长的同时，越来越多的关注点集中在中 国利用外商直接投资的质量上。当前中国利用外商直接投资同最开始的弥补资金和 外汇缺口是完全不一样的。随着中国利用外上直接投资的绝对数量的上升，对经济 和社会发展均产生了一些影响。作为一个发展中大国，中国的技术水平相对于欧美 等发达国家等比较落后，产业结构不均衡，急需优化和调整，地区经济发展不平衡， 东西部差距过大。在面对中国经济发展急需解决的这些问题时，我们更需要积极利 用外商直接投资这个机会，提高外商直接投资的质量，解决中国经济发展面临的这 些问题。同时中央政府也十分重视利用
13、外商直接投资质量。2009 年 2 月，中国商务 部发布了关于建立招商选资综合评价体系的指导意见 ，目的是全面提高中国利用 外商直接投资的质量和水平，督促和监督和指导各级政府和官员不能再单纯的追求 大规模的引资，需要真正以追求中国经济的持续健康发展来重视招商选资，重视高 质量的外商直接投资。 2006-2010 年是中国的第十一个五年发展规划时期，在以前的发展基础之上，我 2 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 国利用外商直接投资进入了一个全新的改变的时期，要确实实现我国利用外资从弥 补资金和外汇不足转向促进经济持续健康方式转变，我们
14、利用外资需要引进先进技 术，管理经验，促进国内产业结构调整，优化区域经济结构发展。在综合考虑外商 直接投资对我国产生的这些影响后，我们更应该总结利用外商直接投资的经验教训， 为进一步提高中国利用外商直接投资的质量给出现实的政策意见。 1.2 文献综述文献综述 1.2.1 外商直接投资理论基础外商直接投资理论基础 1960 年，S海默国际经营：FDI 研究最开始将 FDI 从国际资本中分离出来， 成为最先研究外商直接投资的先驱者。自 20 世纪 60 年代以后，外商直接投资理论 发展迅猛，出现了垄断优势理论，产品周期理论，比较优势理论，市场内部化理论， 区位优势理论，国际生产折衷理论。垄断优势理
15、论的基础是市场的不完全性和垄断 优势。正是由于外国投资者具有生产要素以及规模经济方面的优势，因而垄断企业 可以进行国际投资。这个理论解释了美国公司对外直接投资的动机。1966 年美国哈 弗大学教授维农创新的提出了产品周期理论，根据产品不同生产周期的特点结合东 道国的特定优势来合理安排对外直接投资。其实这也是一种优势理论。比较优势理 论从国际分工的角度提出贸易替代型，贸易创造型，资源导向型，市场导向型等充 分利用东道国比较优势的对外直接投资。比较优势理论解释了日本 20 世纪 50-70 年 代的对外直接投资。市场内部化理论建立在先前的理论基础上，强调在不完全市场 竞争的条件下，跨国公司为克服外
16、部市场的失效以及降低外部市场的交易成本，通 过直接投资建立内部市场。区位优势理论从东道国的区位优势出发，强调东道国本 身的优势特点而吸引了外商进行直接投资。国际生产折衷理论融合企业优势理论， 内部化优势理论和区位优势理论，提出企业只有同时具备所有权优势，区位优势和 内部化优势才可能对外直接投资。 以上 FDI 的各种理论尽管都是针对美国或者日本在某一个特殊时期而提出的理 论框架， 但都从某个角度解释了对外直接投资原因。 FDI 的各种理论共同点就是外商 进行直接投资一般都是本身具有一定的优势或者东道国利用外商直接投资能带来优 3 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 势，因此这也从一定程度上解释了外商直接投资能够对东道国的技术带来溢出，产 业结构调整等经济效应，从最原始的角度阐述了外商直接投资企业的优势在东道国 进行投资时，会对东道国产生溢出效应，影响东道国经济社会的发展。 1.2.2 东道国利用外商直接投资质量指标体系的
