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1、单击此处编辑母版标题样式 单击此处编辑母版副标题样式 *1 第二章 公共选择理论 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 第一节：公共选择理论概述 n政治均衡 第二节：直接民主下的公共选择 A:一致同意规则 B:多数票规则 n投票悖论 n阿罗不可能定理 n单峰偏好与中位投票人定理（中位选民定理） n常任理事国与非常任理事国 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 第三节：间接民
2、主下的公共选择 nA:投票者(选民，Voter) nB:政治家(政党，Politician) nC:政府部门（官员，Official) nD:特殊利益集团(Special Interest Group) 第四节：公共选择理论应用 n公共决策的科学化与民主化 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 第一节：公共选择理论概述 A:什么是公共选择理论 B:公共选择理论产生背景 C:公共选择理论研究方法 D:公共选择理论框架 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各
3、种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 A:什么是公共选择理论 1.源于经济学家对于政治现象的思考，以经济学的基本假设 、原理 方法作为分析工具，研究和描述政治市场上的主 体行为和政治市场的运行。 n运用经济学的分析方法研究政治决策机制如何运作的理论 。 n本质：公共选择理论将政治过程也作为市场进行分析 2.公共选择是指各参与者依据一定的规则,共同确定集体行 动方案的过程，即寻求政治均衡的过程 n公共产品需求投票方式决定 n偏好显示偏好加总:投票规则 n政治均衡 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和
4、。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 Political Equilibrium 3.政治均衡 n如果全体社会成员根据一定的规则，就公共产品的供给及 相应税收份额的分配达成了协议，那就取得了政治均衡。 n税收份额亦称税收价格，是指事先公布的投票者（社会成 员）所需承担的税收数额，是政府所提供的公共产品单位 成本的一部分。 n政治均衡 政党斗争均衡政治势力均衡 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 B:产生背景 一、背景： 1.二战后福利经济学领域的一些争论，是公
5、共选择理论产生 的直接背景。 争论主要集中在两个方面： n社会福利函数的性质 n市场失灵与政府干预的学说 2.产生于20世纪40年代末,五六十年代形成了基本原理和理 论框架。 3.60年代末以来，学术影响迅速扩大。 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 二、代表人物 1.英：邓肯布莱克被尊为“公共选择理论之父”，1948 论集体决策原理，为公共选择理论奠定基础。1958委 员会和选举理论被认为是公共选择理论的代表作。 2.领袖人物：美：詹姆斯布坎南：20世纪50年代开始从事 公共选择
6、理论研究，发表的第一篇专门研究公共选择的文 章社会选择、民主政治与自由市场 n布坎南：“公共选择是政治上的观点，它以经济学家的工 具和方法大量应用于集体或非市场决策而产生。” n布坎南与戈登塔洛克合著同意的计算立宪民主的 逻辑基础被认为是公共选择理论的经典著作。 n布坎南因在公共选择理论方面的建树，尤其是提出并论证 了经济学和政治决策理论的契约和宪法基础，1986年度诺 贝尔经济学奖。 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 3.丹尼斯缪勒的定义常被西方学者引用：“公共选择理论 可以定
7、义为非市场决策的经济研究，或者简单地定义为把 经济学应用于政治科学。” 4.保罗萨缪尔森和威廉诺德豪斯:教科书经济学： “这一理论是一种研究政府决策方式的经济学和政治学。 公共选择理论考察了不同选举机制运作的方式，指出了没 有一种理想的机制能够将所有的个人偏好综合为社会选择 ； n研究了当国家干预不能提高经济效率或改善收入分配不公 平时所产生的政府失灵； n还研究了国会议员的短视，缺乏严格预算，为竞选提供资 金所导致的政府失灵等问题。” 5.阿罗和唐斯对公共选择理论建立和发展也做出重要贡献。 n通过以上定义，可了解公共选择理论及其研究主题。 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、
8、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 C:研究方法 n与传统的政治理论相比，公共选择理论的特点在于将经济 学的分析方法运用于政治领域： 一、将个人作为分析的基础 二、应用“经济人”假设 三、将政府活动视为交易 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 一、将个人作为分析的基础 1.传统的政治理论主要采用集体主义的分析方法，把集体看 做基本分析单位。 n在分析集体行为时，将集体看做是一个不可分割的整体， 从整体角度分析个人的政治或
9、社会行为； n在分析国家时，往往将其看做代表社会的唯一决策单位， 而且将国家利益(公共利益)凌驾于个人利益之上 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 2.个人的偏好是经济学分析的出发点和基石。 n公共选择理论把个人作为分析的基本单位，认为应当根据 个人行为解释社会和政治问题。 3.集体行动是一些个人为了各自利益，在承诺遵守相应的规 则下的共同行动； n政府只是个人相互作用的制度复合体,个人通过制度复合 体（投票机制，决策方式，利益集团等）作出集体决策， 以实现他们相互期望的集体目标。
10、 n个人是集体决策的最终承受着，因此，也只有个人才具备 评判决策结果的资格。 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 二、应用“经济人”假设 1.“经济人”假设：认为人是关心个人利益的，是理性的； 个人行为的目的在于追求自身效用的最大化。 2.传统的政治理论认为：“人”是为了追求公共利益而活动 在政治舞台上的，他们以公共利益最大化为目标。经济市 场上自私自利的人，却在政治市场上成为一个利他主义者 。 3.公共选择理论：“经济人”假设不仅可以用于分析经济市 场上的个体行为，也可以用于分析
11、政治市场上的个体行为 。 n选民参加选举的目的是选择能够最大化其效用的政府或政 策；政治家的目的在于权力、地位、威望 n政党的目的在于最大化选票以赢得选举 n特殊利益集团（院外集团）影响政治决策（公共选择）维 护自身利益 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 三、将政府活动视为交易 1.公共选择理论：政治活动是个人、集团之间出于自利动机 而进行的一系列交易过程。政治过程和经济过程一样，是 利益的交换。 n经济市场上交换的是私人产品，即商品的归属； n政治市场上通过交易形成的是协定、契
12、约、规章、条例等 公共产品。 2.经济市场中的交易发生在个体之间，而政治市场是集团间 的交换。 n个人通过政治过程实现他无法通过独立的个人行为为所能 实现的目标，借助集团的力量影响政策的导向。 n相对于自愿交易的经济市场，政治市场的交易在某种程度 上具有非自愿性。 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 3.公共选择理论强调政治活动的交换本质，从而也进一步强 调了通过制定和实施适当的规则来保证人们自愿选择的自 由的意义。 n公共选择理论：确保作出最佳选择的前提是最大化个人的 选择自由。
13、 4.在无约束的情况下，个人对自身利益最大化的追求难免会 妨碍其他人的利益，就会导致冲突，因此，必须提供一种 规则，在规则范围内确保个人充分的选择自由。 5.将政府活动视为交易，使得对决策规则的研究成为公共选 择理论的一个重要目标。 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 D:理论框架 一、两个市场的假设：经济市场+政治市场 二、两个市场主体的不同： n经济市场上活动的主体：消费者和厂商，通过货币选票选择 能够给自身带来效用最大化的私人产品； n消费者以货币为选票分散选择的过程 道德是
14、一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 Political Market 1.政治市场是指人们参与政治活动时,与其他政治个体和政 治组织发生关系的场所。 2.公共产品需求的决定是在政治市场上进行的。 3.政治市场上活动的主体：选民、利益集团和政治家、官员 ，通过民主选票选择能给自身带来最大利益的政治家、政 策法案和法律制度。 4.消费者(各个主体)以政治选票共同选择的过程,即是一个 公共选择的过程。 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。
15、这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 三、两个市场决策机制不同 1.个人或家庭面临不同的经济约束，通常实行个体决策，作 出种种选择实现自身目标，从而实现效用的最大化。 2.国家面临多种决策：例如何通过制定合理的政策稳定宏观 经济，怎样决定一个更加公平合理的税收政策，选择什么 样的汇率政策来促进对外贸易等。 n作为公共部门的政府，通常是集体决策，但集体决策的结 果归根到底取决于选民、利益集团、政治家、官员的博弈 ， 3.对集体决策的规则及其参与者的行为进行描述和评价，正 是公共选择理论的任务。 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规
16、范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 四、集体决策的两种基本制度 直接民主制和间接民主制（代议民主制） n直接民主制：由社会成员直接进行投票来表达自己对于公 共产品或者公共政策的偏好，随后根据一定的投票规则， 将个人偏好加总，转化为社会偏好，进而参与政府决策的 一种机制。 n适用：重大事件：领袖选举 n间接民主制（代议民主制） n广大投票人间接参与决策，不直接对公共政策进行投票表 决，而是选举出少数人作为代表，由这些代表或议员按照 直接民主制同样的规则进行决策和集体行动。 n适用：普遍存在 道德是一定社会、一定阶级调节人与人之间、个体与社会、个体与自然之间各种关系的行为规范的总和。这种规范是靠社会舆论、传统习惯、教育和内心信念来维持的。 五、经济市场与政治市场之别 1.偏好表达方式不同 n经济市场:以货币为“选票”，可以比较精确表达自已对 于私人产品的真实偏好； n政治市场:只能按政治程序用政治选票表达自己对于公共 产品的偏好。 2.成本与收益对应程度不同 n经济市场上个人既是选择者又是决策者，付费与收益相对
