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1、华中科技大学 博士学位论文 中国企业海外耕地投资战略风险研究 姓名：喻燕 申请学位级别：博士 专业：土地资源管理 指导教师：卢新海 2011-05 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 I 摘 要 摘 要 在全球相继发生能源危机、粮食危机及金融危机背景下，粮食被赋予了工业品、 金融品、投资品等多重属性，各国纷纷把粮食安全作为国家战略和公共政策的重要 内容。耕地成为了一种全球性战略资源，由于全球耕地资源分布不均、贸易保护、 生物燃料生产、国际金融资本投机等原因，全球进入耕地争夺战。跨国耕地投资的 全球政治、经济具有一定的积极作用同时存在消
2、极影响，为了规范全球跨国耕地投 资行为，国际组织、东道国、投资方都应该采取相应措施促进各方共赢。 中国开展海外耕地投资主要动因在于国际粮食贸易难以保障中国粮食安全，随 着中国经济实力加强、对外农业援助深入及农业技术发展，企业具有对外耕地投资 需求。中国企业已具备了开展跨国耕地投资的政治、经济、技术优势，投资收益有 保障。现阶段，中国海外耕地投资主体主要有国有企业、民营企业、个体投资者三 大类，开发利用境外耕地资源面临着政治、政策、价格、汇率等不确定因素，企业 对海外耕地投资战略风险认识和控制能力有限，项目缺少可持续性和可重复性。中 国海外耕地投资战略的缺失是中国企业海外耕地投资战略风险产生的根
3、源，中国政 府应以对外农业援助为突破口、利用充足的外汇储备为企业海外耕地投资提供支持 与保障，帮助企业应对海外耕地投资战略风险。 论文主体部分围绕“中国企业如何识别、评估、预警、控制海外耕地投资战略 风险”研究路线，基于战略风险管理理论开展了以下研究工作。首先，综合运用文 献研究法、访谈法及问卷调查法对中国企业海外耕地投资战略风险因素进行识别， 构建出一个由 6 类一级指标（企业战略、外部环境、企业资源、竞争能力、组织结 构、运营流程）及 27 个二级指标组成的战略风险评价指标体系。通过问卷调查找出 13 个影响中国企业海外耕地投资战略的关键因子，其中战略目标不明确、战略定位 不清晰、战争与内
4、乱、国际政治经济风险是中国企业海外耕地投资战略控制的重点 因素。 采用模糊综合评价法对中国企业海外耕地投资战略风险进行评价，以土地资源 管理与投融资专业人士为调查对象，对被调查者的社会经济特征、中国企业海外耕 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 II 地投资战略风险认知、战略风险因素评判三方面内容进行了研究，回收有效问卷 401 份。以 401 份有效问卷为样本，采用描述性统计方法分析了样本人群对中国企业海 外耕地投资风险的认知情况；运用模糊综合评价法以有效样本为依据进行中国企业 海外耕地投资战略风险评价，评价结果为中国企业海外耕地投
5、资战略风险为一般风 险。 运用“战略风险触发器”原理揭示出中国企业海外耕地投资战略风险形成原因 在于：企业战略、外部环境、战略资源、竞争能力、组织结构、运营流程六大类要 素之间的不匹配和不均衡。采用指标预警与模型预警相结合的综合预警方法以特定 投资企业为研究对象，构建出六维联动战略风险预警模型、对战略风险因素变动幅 度、战略风险弹性进行了单项指标预警与综合指标预警，并对战略风险预警与监控 流程进行设计。从控制性风险管理策略、融资性风险管理策略及补救性战略风险管 理策略三方面提出中国企业海外耕地投资战略风险防范措施，具体策略包括生产经 营本地化、投资多元化、战略联盟、海外投资风险保险、申请国际组
6、织援助、依靠 本国政府扶持及完善战略风险内控制度等。 最后，从海外耕地投资战略规划、投资主体培育、建立海外投资保障制度、政 策支持与政府服务等方面构建中国企业海外耕地投资战略风险控制保障机制。总结 研究成果、指出可能创新点及研究中的不足，对后续研究进行展望。 关键词：关键词：海外耕地投资；战略风险；粮食安全；对外农业援助 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 III Abstract Abstract Under the background of ensuring global energy crisis, food crisis a
7、nd financial crisis, food is regarded as industrial, financial and investment product. Most countries perceive food security as an important content of national strategy and public policy. The cultivated land has become a strategic global resources and the world has entered into a farmland race. The
8、 paper reviewed the research achievements both in domestic and abroad. The main reasons for global cultivated land investment are uneven distribution of global cultivated land investment, trade protection, bio-fuel production, and scramble for international financial capital. Base on the analysis ab
9、out current situation, investment motives, both parties and cooperation method of global cultivated land investment, the result shows that overseas cultivated land investment has both positive effect and negative influence on global politics and economy. In order to regulate the behavior of global c
10、ultivated land investment, international organizations, host countries and investors should take corresponding measures to promote win-win situation for all parties.The main driving force of Chinese enterprises overseas cultivated land investment lies in two factors, that is, potential crisis of Chi
11、nas food security and Chinas food security cannot be guaranteed by international food trade. With strengthening of Chinas economic strength, deepening of foreign agricultural aid and developing of agricultural technology, there is the political, economic and technological basis for Chinese enterpris
12、es to conduct international cultivated land investment, the profits of which are secured. Lastly it has concluded that the Chinese government should support enterprises to engage in international cultivated land investment, through which to safeguard the domestic food and economic security and globa
13、l food security. At present, the subjects of Chinas overseas cultivated land investment include state-owned enterprises, private enterprises, and individual investors. The investment enterprises scale is small and its strength is weak. Many uncertain factors exist in investment such as politics, pol
14、icy, prices, exchange rates, etc. The enterprises abilities of 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 华 中 科 技 大 学 博 士 学 位 论 文 IV risk strategy investment and control are finite and projects sustainability and repeatability are lacking. The obstacle of Chinese enterprises overseas cultivated land investment lies in
15、 the lack of the strategy of the Chinese governments overseas cultivated land investment. Chinese government should take foreign agricultural aid as breakthrough, use foreign exchange reserve to offer support and security for Chinese enterprises overseas cultivated land investment, and help enterpri
16、ses deal with investment strategy risk. The discussions in this thesis are centered on the core question of “how to distinguish, evaluate and control strategic risk”， the research work regards the strategic risk of Chinese enterprises international cultivated land investments include: Firstly, it has put forward the hypotheses for studying the strategic risk of Chinese enterprises international cultivated land investments and identified the following six factors: enterprise strategy
