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1、华中科技大学 硕士学位论文 专利权利要求的解释 姓名：余晓娟 申请学位级别：硕士 专业：法律 指导教师：李扬 20090516 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 I 摘摘 要要 专利权利要求具有界定发明和向社会公示发明保护范围的双重作用，对专利权 利要求进行解释是确定专利权保护范围的前提。存在两种权利要求的解释理论，中 心限定原则和周边限定原则。中心限定原则下专利制度所保护的是某一发明创造或 技术创意，权利要求书仅仅是该发明创造的一个体现或一个事例。周边限定原则要 求法院依据权利要求中的措辞来解释专利权利要求，决定专利权的保护范围。欧洲 专利公约确立的权利
2、要求解释理论，周边限定原则，比早期的严格的周边限定原则 更完善，更重视说明书的作用，并且不再仅局限于权利要求的字面含义来解释权利 要求。 在国际范围内建立统一的专利权利要求解释理论有助于实现建立统一的国际性 的专利体系的目标。而统一的专利权利要求解释理论最适宜采纳的就是周边限定原 则，因为周边限定原则的权利要求解释容易操作，容易统一规范，并且有利于确保 专利权保护范围的法律确定性，有利于公众确切地预知专利权的保护范围，能够更 好的保护公众利益。而且适用新的周边限定原则下的权利要求解释理论不会打击到 发明人的兴趣。 最后对我国和其他国家关于权利要求解释的具体操作方法进行了介绍。其中， 美国因为专
3、利发展历史悠久，专利制度体系早已健全，在司法实践中归纳出一些有 用的规则，很值得我国学习。这些规则所包含的内容其实在我国的司法实践中基本 上也都存在，但是系统化、理论化的东西往往更容易付诸实践，因此学习借鉴非常 必要。 关键词：关键词：专利权 保护范围 权利要求 权利要求的解释 周边限定 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 II Abstract Patent claim plays an important pole in defining an invention and telling the public the patent scope. In o
4、rder to make sure the range of patent protection, we have to interpret the patent claim first. There are two claim interpretation theory, central definition principle and peripheral definition principle. Under central definition principle, the range of patent protection is based on the patent claim,
5、 extended to the instruction and figure. According to peripheral definition principle, the range of patent protection is fixed on the patent claims literal meanning. European Patent Convention(EPC) adopted peripheral definition principle. Compare to early peripheral definition theory in England, EPC
6、s has great development and became more complete. It attaches more importance to the role of instruction, and no longer limited to claims literal meaning to interpret the claims. Uniform interpretation theory will contribute to the realization of international patent system target. Peripheral defini
7、tion principle suites to uniform interpretation theory ,because it is easy to operate, easy to ensure uniform standard, and it is helpful to ensure legal certainty of patent protection range, and helpful for public to exactly predict the range of patent right. So it is better to protect public inter
8、ests. Moreover, peripheral definition principle wouldnt hurt the inventors interest, because inventor creativity will be encouraged by other factors. Finally this essay introduced the judicial practice of claim interpretation in china, U.S. and other countries. Among these countries, U.S. has comple
9、te patent system, and has sum up some useful rules, it is worthy of our study. Although the contents of these rules is alive in our judicial practice, its easier to guide practice with systematic and theoretical knowledge. Keywords: patent right, range of patent protection, patent claim, interpretat
10、ion of patent claim, peripheral definition principle 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和 集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查
11、阅和借 阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保 密，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日日期： 年 月 日 本论文属于 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 1 引引 言言 专利权利要求是确定专利权人权利保护范围的依据，也具有向社会公众告知的 功能。在专利侵权诉讼纠纷实务中，必须先通过对专利权利要求进行解释来明确专 利权的范围，进而判断被控侵权物或产品或方法有否落入专利权的保护
12、范围，如果 落入专利权的范围，那么就构成侵权。因此，对专利权利要求进行解释非常重要， 是决定专利权效力的决定性因素。但是，司法实践中有关权利要求的解释依然是困 惑法官的一个主要问题，有关专利权利要求解释的法律定性以及专利权利要求解释 原则在司法实践如何具体应用都是难点。如果不解决上述问题，有可能造成专利权 保护范围的不确定，也会对社会公众自由利用公知技术产生阻碍，因此有必要对专 利权利要求的解释进行深入的研究。 现在学界通行的专利权利要求解释的理论有两种：第一，周边限定原则。即专 利保护范围由权利要求书来确定，按照权利要求书中的文字进行解释，权利要求书 所记载的范围是专利保护的最大限度。第二，
13、中心限定原则。该原则下权利要求书 的内容不被用来限制专利权的保护范围，而是用来更好的理解发明的核心。按照这 一原则，权利要求书说明专利保护范围，但在解释权利要求书时可以超出权利要求 书的直观字面上的解释，全面考虑发明创造的目的、性质以及说明书和附图。还有 人提出折衷原则，认为它是上述两个原则的折衷。目前国际上比较流行周边限定原 则的权利要求解释理论，美国适用周边限定原则辅以等同原则作为补充。欧洲专 利公约也确立了这样的原则。我国专利法、日本专利法等许多国家的专利法都做 了类似的规定。 本论文拟从专利权利要求解释的理论分析及专利权利要求解释的方法途径两个 方面重点阐述。关于专利权利要求解释的理论
14、，部分学者认为周边限定原则只限于 对权利要求的字面解释来确定专利权的保护范围，用说明书及附图解释权利要求的 做法不属于周边限定原则，而新创设一种分类即折衷主义原则，本文对此予以澄 清。本文认为周边限定原则是发展的变化的，一种理论是具有它的生命力的，我们 不能用不变的眼光看问题。周边限定原则当然不排斥说明书的作用，也不排斥等同 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 2 原则的适用。关于专利权利要求解释的具体方法、规则，本文对各国实践经验进行 梳理，将对权利要求解释分成对权利要求本身的解释，利用说明书、附图等进行解 释，借助审查档案、辞典、科技论文等的解释几个部分
15、。 现实的需要是理论研究的动力。在知识产权越来越受重视的时代,专利侵权日益 增多,专利权的范围几乎决定与专利的权利要求,因此专利权利要求的解释对于专利 权的保护非常的重要。专利领域的法律从业人员以及知识产权研究的学者对权利要 求解释的法律定性及实际运用也进行了很多的研究，获得了一定的成果。对实践经 验进行总结归纳形成理论、规则，有利于更好的指导实践。我们期待权利要求解释 理论在中国不断的成熟。 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 3 1 专利权利要求解释概述专利权利要求解释概述 1.1 关于专利权利要求关于专利权利要求 1.1.1 专利权利要求的性质与分类专
16、利权利要求的性质与分类 专利权利要求在英语中称为“patent claim”，“claim”现在在辞典中解释为“对 提出要求”、“索取”等意。实际上，“claim”一词作为“要求权利”的意思由来 已久。早在罗马法时期，就有许多法学家用“要求”一词指代权利，即“要求论”1。 因 此，从字面上看，专利权利要求就是“要求专利权利”的意思。从上述分析可以得出 ，专利权利要求的基本含义是专利权人自己主张的其发明所应当包含的范围。形象 一点地说，“就是专利权人用专利权利要求的语言划定了一个圈，宣称这个圈是他 的专利权的边界，他人未经授权不得随意进入”2。 从法律规定的角度看，专利权利要求是权利要求书的内容，在说明书的基础上 ，用构成发明或者实用新型技术方案的技术特征，表明要求专利权保护的范围。各 国专利法对于权利要求书应记载的内容的规定都大同小异，基本上都规定了专利权 利要求要界定发明的保护范围，并且权利要求应当明确、清楚。权利要求用来界定 发明的用语即是技术特征，技术特征即为专利权利要求的构成要素。技术特征，美 国称为“el
