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1、 浙江新台州律师事务所浙江新台州律师事务所 关于关于 台州市路桥公共资产投资管理有限公司台州市路桥公共资产投资管理有限公司 2019 年年度度第第四四期超短期融资券发行之期超短期融资券发行之 法法 律律 意意 见见 书书 二一二一九九年年十十月月 台州市路桥公共资产投资管理有限公司2019年度第四期超短期融资券法律意见书 - 1 - 释义释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： 本所、本所律师 指 浙江新台州律师事务所 发行人、公投公司、公司 指 台州市路桥公共资产投资管理有限公司 路桥区国资委、 控股股东、 出资人、 实际控制人 指 台州市路桥区国有资产管理委员会 超短
2、融资券 指 由具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发 行的，约定在 270 天以内还本付息的债务融资工具 本期发行、本期超短融券发行 指 发行人申请台州市路桥公共资产投资管理有限公司 2019 年第四期超短期融资券发行及其相关事宜 注册总额度 指 发行人在中国银行间市场交易商协会注册的最高待 偿余额为 18 亿元的超短期融资券额度 交易商协会、协会 指 中国银行间市场交易商协会 上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 北金所 指 北京金融资产交易所有限公司 同业拆借中心 指 全国银行间同业拆借中心 主承销商 指 宁波银行股份有限公司 联席主承销商 指 杭州银行股份有限公司 承销团 指
3、 主承销商为本次发行根据承销协议组织的、由主承 销商和其他承销团成员组成的承销团 会计师事务所、审计机构、中汇 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 募集说明书 指 公司为发行本期超短期融资券而根据有关法律法规 制作的台州市路桥公共资产投资管理有限公司 2019 年度第四期超短期融资券募集说明书 承销协议 指 发行人与主承销商为本次发行签订的台州市路桥 公共资产投资管理有限公司 2018-2020 年度超短期 台州市路桥公共资产投资管理有限公司2019年度第四期超短期融资券法律意见书 - 2 - 融资券承销协议 簿记建档 指 主承销商宁波银行股份有限公司作为簿记管理人记 录投资者申购数量和超短
4、期融资券价格水平的意愿 的程序 簿记管理人 指 负责簿记建档操作者即宁波银行股份有限公司 实名记账式超短期融资券 指 采用上海清算所的登记托管业务系统以记帐方式登 记和托管的超短期融资券 工作日 指 中国国内商业银行的对公营业日（不包括法定节假 日） 法定节假日 指 中国的法定及政府定节假日或休息日（不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节假 日或休息日） 区政府 指 路桥区人民政府 中诚信国际 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 日用品商城 指 浙江路桥中国日用品商城股份有限公司 粮食收储公司 指 台州市路桥区粮食收储有限公司 路桥污水 指 台州市路桥污水处理有限公司 栅岭汪公
5、司 指 台州市栅岭汪排涝调蓄工程开发有限公司 粮储配送中心 指 台州市粮食储备配送中心有限公司 台州银安贸易 指 台州市路桥银安贸易有限公司 台州客运中心 指 台州市客运中心 路桥汽车运输总公司 指 台州市路桥区汽车运输总公司 路桥飞龙投资 指 浙江路桥飞龙投资开发有限公司 路桥国投 指 台州市路桥区国有资产投资控股有限公司 铁路开发投资 指 台州市路桥区铁路开发投资有限公司 台州市路桥公共资产投资管理有限公司2019年度第四期超短期融资券法律意见书 - 3 - 金属基地 指 台州市路桥金属再生基地基础设施建设投资有限公 司 金属环保 指 台州市路桥金属再生基地环保处理投资有限公司 路桥土储公
6、司 指 台州市路桥区土地收储有限公司 城建集团 指 台州市路桥区城市建设集团有限公司 交通建设集团 指 台州市路桥区交通建设集团有限公司 交通投资 指 台州市路桥区交通投资有限公司 沿海高速 指 浙江台州市沿海高速公路有限公司 西拓建设 指 台州市路桥区西拓建设投资有限公司 路桥水利基础设施建设 指 台州市路桥区水利基础设施建设有限公司 陆海公司 指 台州市路桥区陆海建设集团有限公司 金清渔港 指 台州市路桥区金清渔港建设开发有限公司 路桥汽车小镇 指 台州市路桥汽车小镇投资开发有限公司 立信市政工程 指 台州市路桥立信市政工程有限公司 城市基础设施 指 台州市路桥区城市基础设施建设有限公司
7、路桥新城开发 指 台州市路桥区新城开发投资有限公司 自来水公司 指 台州市路桥自来水有限公司 现代服务公司 指 台州市路桥区现代服务业发展有限公司 三山涂 指 台州市路桥区三山涂围垦开发有限公司 社发公司 指 台州市路桥区社会事业发展集团有限公司 检测公司 指 台州市路桥区建设工程质量检测中心有限公司 金清客运中心 指 台州市路桥金清客运中心有限公司 黄礁涂 指 台州市路桥黄礁涂围垦开发有限公司 西城新农村 指 台州市路桥区西城新农村建设投资有限公司 远东商贸 指 台州市路桥区远东商贸广场开发投资有限公司 台州市路桥公共资产投资管理有限公司2019年度第四期超短期融资券法律意见书 - 4 -
8、商城塑料产业 指 台州市路桥中国日用品商城塑料产业发展有限公司 会展中心 指 台州市国际会展中心有限公司 金清汽车运输 指 台州市路桥金清汽车运输有限公司 土地储备中心 指 台州市路桥区土地储备中心 滨海污水公司 指 台州市路桥区滨海污水处理有限公司 路金建设公司 指 台州路金建设投资有限公司 聚福陵园公司 指 台州市路桥区聚福陵园有限公司 科技发展公司 指 台州市路桥区科技发展有限公司 医疗健康公司 指 台州市路桥区医疗健康投资发展有限公司 路桥汽车运输总公司 指 台州市路桥汽车运输总公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 银行法 指 中华人民共和国中国人民银行法 管理办法 指 银行间债券市
9、场非金融企业债务融资工具管理办 法 注册规则 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注 册规则 中介服务规则 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服 务规则 募集说明书指引 指 银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 明书指引 公司章程 指 台州市路桥公共资产投资管理有限公司章程 近三年及一期 指 2016 年、2017 年、2018 年及 2019 年 1-3 月 元、万元 指 人民币元、万元 浙江新台州律师事务所浙江新台州律师事务所 关于台州市路桥公共资产投资管理有限公司关于台州市路桥公共资产投资管理有限公司 2019 年度年度 第第四四期期超短超短期融资券法律意见书期融
10、资券法律意见书 浙浙新台新台（20201919）意字第）意字第 115115 号号 致：台州市路桥公共资产投资管理有限公司致：台州市路桥公共资产投资管理有限公司 浙江新台州律师事务所（以下简称本所）系在中华人民共和国具有法律执业 资格并在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）作为会员机构登记 的律师事务所。发行人因申请本次超短期融资券发行之相关事宜，委托本所提供 专项法律服务。 本所根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法（人民银行令2008第 1 号） （以下 简称管理办法）、银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引 （以 下简称业
11、务指引）、银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引（以下简称募集说明书指引）、银行间债券市场非金融企业债务融 资工具信息披露规则（以下简称信息披露规则）、非金融企业债务融资 工具注册规则（以下简称注册规则）、银行间债券市场非金融企业债务 融资工具中介服务规则（以下简称中介服务规则）等法律、法规及规范性 文件的规定，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务准则、道德规范 和勤勉尽责精神，就发行人 2019 年度第四期超短期融资券发行涉及的相关事宜， 出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特声明如下： l发行人已经提供了本所律师认为出具法律意见书所必需的原始材料、副本 材
12、料以及其他文件资料。发行人已经书面承诺，其向本所律师提供的上述文件资 料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，文件上所有签 字或印章真实，复印件与原件一致，对于出具本法律意见书有重要影响而发行人 又无法提供证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、发行人或者其他有关单位 出具的证明、承诺、说明等文件予以核实。 台州市路桥公共资产投资管理有限公司2019年度第四期超短期融资券法律意见书 6 2本所律师根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实以及我国现行 法律、法规的有关规定发表法律意见。 3本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人 的行为以及本次发行的合
13、法、合规、真实、有效进行了充分的尽职调查，对募集 说明书及其摘要进行了审慎审阅，以保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈 述及重大遗漏。 4本所律师对与出具本法律意见书有关的事实、批准文件、证书和其他有关 文件进行了审查，并据此出具本法律意见书。但本法律意见书中对有关会计报表、 审计报告等文件某些内容的引述，并不表明本所律师对该等内容的真实性、准确 性、合法性作出任何判断或保证。 5本所律师同意发行人在募集说明书和摘要中自行引用或按主管部门的审核 要求引用本法律意见书的内容。但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律 上的歧义或曲解。除本次发行之外，非经本所同意，本法律意见书不得用于任何 其他
14、目的。 6本所同意将本法律意见书作为本期超短期融资券发行所必备的法律文件， 随其他文件一同报送；本所同意将本法律意见书作为公开披露文件，并承担相应 的法律责任。 基于以上声明，本所现出具法律意见如下： 一一、发行人主体资格、发行人主体资格 根据发行人提供的材料及本所律师的核查，发行人主体资格如下： （一）发行人（一）发行人具有具有法人资格法人资格 发行人现持有台州市路桥区市场监督管理局于2018年6月21日登记的企业法 人营业执照（统一社会信用代码：913310047046893015），类型：有限责任公 司（国有独资）；注册地址为浙江省台州市路桥区财富大道999号中国日用品商城 办公楼19楼
15、，法定代表人为李国平，成立于1998年6月29日，营业期限为1998年6 月29日至长期，注册资本为肆亿捌仟万元整；经营范围：基础设施建设投资、代 建政府投资项目、石料销售（依法须经批注的项目，经相关部门批准后方可开展 经营活动）。国家企业信用信息公示系统显示，发行人的登记状态为存续（在营、 台州市路桥公共资产投资管理有限公司2019年度第四期超短期融资券法律意见书 7 开业、在册）。 本所律师认为：本所律师认为： 发行人为在中国境内依法设立的非金融企业，具有独立法人资格，自成立以来 持续运营、有效存续，不存在法律、法规和规范性文件及其章程规定的应予 终止的情形。 （二）发行人具备交易商协会会
16、员资格，接受交易商协会自律管理（二）发行人具备交易商协会会员资格，接受交易商协会自律管理 2017 年 11 月 20 日，交易商协会向路桥公投做出了“中市协会2017899 号” 中国银行间市场交易商协会会员资格通知书，决定接受路桥公投为协会会员。 本所律师认为，根据交易商协会网站公布的截至本法律意见书出具之日的交 易商协会会员名单，发行人为交易商协会会员单位，具备交易商协会会员资格， 且发行人接受交易商协会自律管理。 （三）（三）发行人历史沿革发行人历史沿革 台州市路桥公共资产投资管理有限公司前身为台州市路桥区基础设施建设投 资有限公司，公司成立于 1998 年 6 月 29 日，公司成立时注册资本 500 万元。 1998 年 5 月 19 日，路桥区政府下发路政发199845 号关于同意成立路桥区 基础设施建设投资有限公司的批复，同意成立路桥区基础设施建设投资有限公 司，隶属台州市路桥区财政局。
