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1、! 南开大学国际经济研究所。通讯地址：南开大学国际经济研究所，!#$；电话：（%）%!&()；*+,-./：0.12.-34567(!8.3-9:6,。本文为作者博士论文的一个部分。作者感谢两名匿名审稿人对本文的审读及提出的建设性意见，两名匿名审稿人的意见引发了作者对一些问题的重新思考并更正了原文的若干谬误，当然作者文责自负。外部关税约束、自由贸易区规模与世界自由贸易谢建国!摘要本文在外部关税约束条件下分析了几种不同类型的自由贸易区与世界自由贸易的关系，本文结果显示，一个实行开放成员国地位的自由贸易区可以实现世界自由贸易，但是当自由贸易区以追求成员国福利最大化为目标时，在世界规模大于)时，该自
2、由贸易区的扩张不可能最终实现世界自由贸易。本文还研究了对称的自由贸易区是否可以通过进一步的融合从而把世界变成一个一体化的自由贸易区，结果显示，具有对称市场能力的自由贸易区可以通过进一步的融合提高成员国福利，从而最终实现世界自由贸易。关键词自由贸易区，关税约束，福利，开放的地区主义一、引言%世纪(年代以来，全球各种区域性自由贸易协定及自由贸易安排的数量有了大幅度的上升。据;=统计，至%年底，世界已经有$个以上的贸易协定或贸易安排正在实施及运行，这些自由贸易协定的分布是如此广泛，以至于所有的;?;688,-3和A1/B,-3（$(&）、C-/D+E.3（$(!）研究了区域性贸易集团与世界自由贸易秩
3、序的关系。C-/DE.3认为，随着区域性贸易集团规模的扩大，该集团的世界市场地位将会提高，则非集团成员国一般都会倾向于加入一个贸易集团以提高本国的世界市场地位，因此，贸易集团的扩张具有一种“多米诺”骨牌效应。688,-3、A1/B,-3第!卷第!期%)年)月经济学（季刊）FG.3-*:636,.:H5-I1/JK6/9!，L69!?B./，%)及!#$%&模型的一个直接结论就是，一个实行开放成员国地位（开放地区主义）的自由贸易集团将最终导致世界自由贸易。!#$%&模型缺陷就是，只考虑了非成员国是否有足够的激励加入某个自由贸易区，却忽略了问题的另一方面，那就是自由贸易集团成员国是否真正有动力接受
4、非成员国的加入申请。(&（)*+）利用一个古诺非合作博弈模型研究了福利最大化的关税同盟对世界自由贸易的影响。(&的模型显示，关税同盟的形成提高了成员国的福利，但却降低了非成员国福利。与!#$%&模型一样，(&发现，当关税同盟开放其成员国地位时，关税同盟将促进世界自由贸易。反之，当关税同盟对非同盟成员国的加入申请实行“一致同意”原则时，关税同盟将阻碍世界自由贸易。利用一个差别产品模型，!,$和-./,0,1#,2（)*+）研究了自由贸易集团规模、市场地位（以其可实行的最佳关税水平衡量）及世界福利之间的关系。!,$模型显示，当贸易集团规模上升时，其相对市场地位及成员国福利水平都将上升，从而使得成员
5、国福利超过世界自由贸易福利水平，!,$认为，以成员国福利最大化为目标的自由贸易集团不能导致世界自由贸易。-,3&4#.（5665）在一个完全替代产品假定的基础上，把上述研究拓展到了多个国家及多种产品情形。与7/,223和84#03一样，-,3&4#.利用一个贸易保护的政治经济模型研究了贸易集团与世界自由贸易秩序的关系。-,3&4#.假定贸易集团成员国政府的目标函数完全取决于厂商利益，与!,$的结果一样，-,3&4#.认为，一个以成员国福利最大化为目标的自由贸易集团不能导致世界自由贸易。-,3&4#.还研究了对称的自由贸易区是否可以进一步融合而最终导致世界自由贸易，研究结果显示，当初始关税水平高
6、于某一临界值时，同质的自由贸易区不可以通过进一步融合而最终导致世界自由贸易。此外，94:.（)*;）利用一个中间投票人模型、）利用一个古诺竞争模型都得出了区域性贸易安排不能导致世界自由贸易的结论，而!?%4#和-&?4/（)*;）的研究结果却表明，区域性自由贸易安排可以促进世界自由贸易。本文在多个国家、多种产品的基础上，在外部关税约束的条件下，研究了一个激励相容自由贸易区是否可以通过不断的扩张从而涵盖整个世界，导致世界自由贸易；其次，本文还研究了在有两个或多个自由贸易区存在的情况下，这些自由贸易区是否有动力进一步融合从而把整个世界变为一个统一的自由贸易区。本文拓展了-,3&4#.的研究，比-,
7、3&4#.模型更进一步的是，在本文的政府目标函数中，除了厂商的利益外，消费者剩余及政府的关税收入同样对自由贸易区的形成与扩张起着重要的影响。同时，与!,$、-.A/,0,1#,2和(&等人模型不同的是，在本文模型中，自由贸易区成员国不能自由选择其共同的外部关税水平，这样就限制了自由贸易区通过选择最佳外部B 经济学（季刊） 第C卷关税以最大化成员国福利水平这种“以邻为壑”的贸易政策，从而使文章的假定更加符合现实。二、基本模型假设世界有!个国家（!），每个国家有个厂商，每个厂商生产种产品，世界所有产品都是另外产品的完全替代品。我们以#$表示#国厂商向$国市场#产品供给量，%$表示$国市场的均衡价格
8、，!#$表示#国厂商在$国市场所获得的利润，&#$表示$国向#国厂商征收的特别关税，表示生产产品不变的边际成本和平均成本。假定$国的效用函数为拟线性效用函数：($（)，*$）#)$（+*$%*&$&），其中*$#!#,#$为在$国市场所有产品的总销售量，)为标准产品的消费量，) 产品假定为一种自由贸易产品从而可以用来平衡各国的贸易收支。则$国产品的价格就可以表示为在$国市场产品销售量的线性函数：%$,+-*$.假定所有的国家对未与本国签订贸易协定的他国进口产品实行一种非歧视的特别关税，这种特别关税直接增加了厂商的出口边际成本，因此厂商的有效出口成本变为$&#$，与()*+,(和-(./0)*（
9、12!）双边倾销模型一样，我们假定各国市场完全有效分割，因此每个厂商都可以选择对各个市场的最佳出口量以实现利润最大化。为简单起见，我们假定国际贸易运输成本为3。在每个市场，厂商产品都面临其他厂商的古诺竞争，因此，所有的厂商同时进行决策并在其他厂商产出给定的条件下最大化自己的利润。则#国厂商对$国的最优出口可以通过求解如下问题而得：0)4#$#$+-*$-（/&#$），则$国的总消费为：*$, !/!-!0,&0$/!，其中#+%，且#3。5)67均衡的产出水平为：#$, /!/!0,&0$/!-&#$.第!期谢建国：自由贸易区规模与世界自由贸易821为使区域一体化后的!#非负，假定在初始时期，
10、所有国家的关税水平满足!$#!%。由上式可以看出，国厂商在#国的销售量与#国对国产品征收的关税成反比，与#国对其他国家厂商产品征收的关税成正比。国厂商在#国取得的利润为：#&（!#） #$& !#%(&#$(#%)$&#，国厂商取得的总利润为在各国市场上的利润和，有：#&%#&#&%#&#$ #!#%(&#$(#%)$&#；国的社会福利函数可以表示为消费者剩余$%、厂商利润及关税收入&之和，有：*&$%(&#(&+为简单起见，假定非负的进口关税是各国惟一可选择的政策工具。相当多的文献（()*+,-.（#/#），0121345 63-)1-+-（#/7），8-.-+-)9:-5;9.03-:（#
11、/?-9（#/7）在他的一个贸易保护模型中同样认为，自由贸易区的形成与扩张有提高对非成员国贸易壁垒的倾向。但在AB&C&6与自由贸易协定相关协议及文本中规定，任何自由贸易安排均不得提高对非成员国贸易壁垒，从而损害非成员国利益。在本文中，我们假定自由贸易区的形成与扩张不改变成员国共同对外关税水平。三、自由贸易世界总福利函数为各国福利函数的加总：*?4)30&%*+最大化世界福利函数，很容易可以得到$#D!，也就是说，当各国实行自由贸易政策时，世界福利最大。尽管自由贸易是各国政府的最优选择，但是在现实世界中，仍只有为数极少的国家实行了自由贸易，大多数国家仍然实行名目繁多的关税及非关税壁垒。贸易保护
12、的政治经济学认为，大部分关税、配额及其他贸易政策的实施主要是为了保护某些特殊利益集团的收入。很明E/! 经济学（季刊） 第7卷显，在贸易保护的政治经济学中，政府在政治决策中对厂商所赋予的权重比对消费者所赋予的权重更大，因为相对于消费者集团来说，厂商集团更容易组成一个院外集团来影响政府的政策。!#$%&与()*+%&在一个销售保护的模型中提出了一个考虑厂商院外活动影响的政府目标函数：!#!$%（,&!）!(#,(， -!,，其中，,.!为政府额外赋予厂商集团的权重，! 越小，厂商集团在政府决策中的权重就越大，从而政府就越有可能偏离自由贸易。销售保护模型很好的解释了院外集团的存在对自由贸易的影响，
13、本文结果显示，即使在一国不存在组织良好院外集团的条件下，自由贸易也不一定必然达到。四、自由贸易区规模：只存在一个自由贸易区完全垄断情形假定世界只存在一个自由贸易区，我们需要研究的是这个自由贸易区是否有足够的动力不断地扩张，从而最终导致世界自由贸易。假定这个自由贸易区有) 个成员国，该自由贸易区不受其他自由贸易区形成或扩张的威胁。自由贸易区在成员国内部实行自由贸易，即对自由贸易区成员国*#) 来说，当#) 时，+*/-；当#) 时，+*/+$-。非成员国对本国厂商征收的关税水平为-，对来自其他所有国家的进口产品征收非歧视关税水平，即当*#) 且%*时，有+*/+$-；当/*时，+*/-。则代表性成员国消费者福利函数为：01# ,-&-2（ ）2 &（,&-）-#,2#&（&)）+,%（ ）2.代表性成员国厂商在成员国市场所获得的利润为：) #%（&)）+,%（ ）2
