《2012年3月证券《发行与承销》考前模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2012年3月证券《发行与承销》考前模拟试题（21页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一、单项选择题(本类题共60小题，每题05分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。 A20 B12 C36 D40 2修订后的公司法和证券法已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。 A2005年10月27日 B2005年12月27日 C2006年1月1日 D2006年3月1日 3中国证监会的现场检查包括（）。 A机构、体制与人员的检查 B财务处理办法的检查 C规章制度的检查 D机构、制度
2、、人员的检查和业务的检查 42006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（）方式公开发行股票。 A上网竞价 B发行认购证 C上网定价 来源：考试大的美女编辑们D上网资金申购 5商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 A中国银监会 B中国证监会 C中国人民银行 D国家发展和改革委员会 6股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A500 B600 C1000 D2000 7有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人
3、。 A1，100 B2，50 C1，50 D2，100 8债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A15，20 B15，30 C20，35 D30，45 9公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。 A10%，l B20%，2 C20%，l D10%，2 10公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）年内不得转让。 A1 B2 C5 D1011企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（）内向国有资
4、产监督管理机构提出核准申请。 A1个月 B3个月 C8个月 D12个月 12执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（）。 A审计回顾阶段 B计划阶段 C实施审计阶段 D审计完成阶段 13（）是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。 A价值重估 B资金核实 C清产核资 来源：D损益认定 14国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在（）个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。 A10 B15 C20 D30 15A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借
5、款3500万元，长期债券3000万元，优先股2000万元，普通股l000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为6%、l4%、4%、l0%和l3%，则该公司的加权平均资本成本为（）。 A875% B935% C964% D985% 16主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。 A1 B3 C6 D12 17发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（）万元。 A500 B1000 C3000 D5000 18发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（）以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认
6、之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A10% B20% C30% D50% 19证券法、首次公开发行股票并上市管理办法对保荐机构有一些规定，其中，在发行完成后的（）内，保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。 A5个工作日 B10个工作日 C15个工作日 D30个工作日 20保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。 A5 B10 C15 D2021发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（）内进行分析并
7、在中国证监会指定网站发表独立意见。 A5个工作日 B7个工作日 Cl0个工作日 D15个工作日 22询价对象应当在年度结束后（）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销管理办法对询价对象的监管要求进行说明。 A1个月 B2个月 C3个月 D6个月 23股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。 A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 24深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，
8、在申购单位上，深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。 A100，100 B100，500 C500，500 D500，1000 25询价对象应当符合的条件之一是，按照证券发行与承销管理办法规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（）个月。 A6 B10 考试大论坛C12 D24 26战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A6 B12 C18 D24 27董事会秘书空缺（），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 A
9、超过1个月之后 B超过3个月之后 C超过6个月之后 D超过1年之后 28发行人董事、监事、高级管理人员在（）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A近1年 B近2年 C近3年 D近5年 29若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。 A500人 B100人 C200人 D300人 30发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。 A5，5 B5，10 C10，5 D10，1031发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。 A重大会计政策或会计估计将要进行变更的 B
10、存在重大担保、诉讼、其他或有事项的 C未来资本性支出计划跨行业投资的 D存在重大期后事项的 32上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。 A12个月，16个月 B36个月，36个月 C12个月，12个月 D36个月，12个月 33上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 A6个月 B12个月 C2年 D3年 34主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。 A证券上市当年剩余时间 B证券上市后l个完整
11、会计年度 C证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度 D证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 35上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布网下累计投标询价结果公告。 AT一3 BT一2 来源：CT一1 DT+3 36保荐机构应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会和证券交易所报送“保荐总结报告书”。 A5 B7 C30 D10 37公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。 A1期末 B2期末 C3期末 D4期末 38公开发行可转换公司债券的上市公司，其最
12、近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A3% B5% C6% D7% 39根据上市公司证券发行管理办法，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。 A1个月 B2个月 C6个月 D1年 40认股权证的存续期间（）。 A超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于l年 B超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月 C不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月 D不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月41公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（）。 A不高于最近l期末经审计的净资产 B不高于担保金额 C不低于最近l期末经审计的净资产 D不低予担保金额 42回售条款相当于债券持有人（）。 A无条件出售给发行人的1张美式卖权 B无条件向发行人购买的1张美式买权 C无条件出售给发行人的1张美式买权 D同时持有发行人出售的l张美式卖权 43可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。 A5 B7 C10 D20 44（）
