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1、 分类号： F062.4 单位代码： 10335 密 级： 学 号： 10601038 博士学位论文 中文论文题目：中文论文题目：异质性企业视角下的出口动态效应研究异质性企业视角下的出口动态效应研究 英文论文题目：英文论文题目：Study on the Dynamic Effect of Exporting from Perspective of Heterogeneous Firms 申请人姓名： 刘振兴 指导教师： 金祥荣 专业名称： 国际贸易学 研究方向： 国际贸易理论 所在学院： 经济学院 论文提交日期论文提交日期 2011-5-30 异质性企业视角下的出口异质性企业视角下的出口动态效
2、应动态效应研究研究 论文作者签名论文作者签名: 指导教师签名指导教师签名: 论文评阅人 1： 评阅人 2： 评阅人 3： 评阅人 4： 评阅人 5： 答辩委员会主席：黄先海 教授 浙江大学经济学院 委员 1： 曹玉书 教授 中国社会科学院 委员 2： 顾国达 教授 浙江大学经济学院 委员 3： 肖 文 教授 浙江大学经济学院 委员 4： 潘士远 教授 浙江大学经济学院 委员 5： 答辩日期： 2011-5-25 Study on the Dynamic Effect of Exporting from Perspective of Heterogeneous Firms Authors sig
3、nature: Supervisors signature: Thesis reviewer 1： Thesis reviewer 2： Thesis reviewer 3： Thesis reviewer 4： Thesis reviewer 5： Chair：Huang Xianhai Professor Zhejiang University (Committee of oral defence) Committeeman 1：Cao Yushu Professor Chinese Academy of Social sciences Committeeman 2：Gu Guoda Pr
4、ofessor Zhejiang University Committeeman 3：Xiao Wen Professor Zhejiang University Committeeman 4: Pan Shiyuan Professor Zhejiang University Committeeman 5： Date of oral defence： 2011-5-25 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得 浙江大学浙江
5、大学 或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 浙江大学浙江大学 有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 浙江大学浙江大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播， 可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本授权书） 学位论文作者签名： 导师签名： 签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日 I 致谢
6、致谢 又是离别时。回首五年的浙大生活，酸甜苦辣香咸淡，百味尽尝，但是，此 刻，我的心里只有感激。 首先我要感谢恩师金祥荣教授，五年前金老师不弃鄙陋将我招入门下，在完 成一年的课程学习之后，开始转入科研。但在科研方面我始终找不着北，那种迷 茫伴随了我很长时间，有时我就整天泡图书馆，看各种各样的书来解闷，有时也 会自暴自弃，过一段鸵鸟式的自欺欺人的生活。期间金老师经常鼓励我，给我指 出可行的研究方向，但在搜罗了几百篇外文文献，考察了相关选题之后，我仍然 左右摇摆，始终担心某个选题是否能够研究下去。在一个心情和天气都很阴郁的 下午，金老师给我打了一个电话，他轻描淡写地说： “你看看管理世界上最 新发
7、表了一篇从微观企业角度研究出口贸易的文章， 我觉得这个问题没有研究透， 要不你就选这个题目吧，你这样始终选不中题目也不是个办法。 ”那一刻，天晴 了。此后，在论文写作阶段，金老师进行了十分详细的指导，在口头指导我没有 完全领悟的时候，金老师写了满满三页纸交到了我的手里，此恩何报？ 接下来要感谢的是所有向我传道授业的老师们。 他们包括严谨深刻的黄先海 教授、逍遥自在的张旭昆教授、和蔼可亲的肖文教授、激情四射的蒋岳祥教授、 低调求实的钱雪亚教授、热情洋溢的叶航教授、天马行空的汪丁丁教授、平易近 人的金雪军教授、特立独行的张小蒂教授、个性张扬的赵伟教授、慈祥可爱的王 则柯教授、掷地有声的史晋川教授以
8、及充满诗意的罗卫东教授。此外，还包括亦 师亦友的青年教授，他们是诲人不倦的潘士远教授、率真严厉的汪淼军教授、阳 光帅气的叶建亮教授、思维活跃的宋华盛教授、淡定从容的朱希伟教授、敏锐求 真的方红生教授以及平和待人的张自斌教授。最后，还有许多老师通过各种渠道 向我输送了知识养分，在此难免挂一漏万，予以一并感谢。 还要感谢的是伴我度过浙大生活的兄弟姐妹们。 同门的包括耿直率真的李涛、 端庄贤惠的林敏、豪爽仗义的杨梦泓、聪敏美丽的余冬筠、直来直去的赵婷、机 灵活泼的成洁、忽冷忽热的尤卓雅、追求时尚的张洁、婉约可爱的苗苗、单纯有 趣的于蔚、逻辑清晰的谭莉莉、乐于助人的张伟民、无所畏惧的陶永亮等，还包 I
9、I 括已走出校园的赖普清、茹豫骢、郑芳、王杞伦、傅华民、何晓、彭丽等。非同 门的有王萌、金星、朱莉莉、邹冰、葛小寒、高登奎、陈叶烽、李欢等。最后， 还要感谢来自各个学院的篮球兄弟，“无篮球、 不兄弟” 平添了生活中很多乐趣， 也伴随我度过了很多艰难的日子。 最后要感谢的是我的父母和哥哥， 他们几十年的关爱和付出是我最坚强的后 盾，也特别要感谢我的未婚妻刘慧萍女士，十几年的默默坚守实属不易，你说你 是一个神话，我就还你一个传奇。 刘振兴 二零一一年五月于浙大求是园 III 摘摘 要要 本文从微观企业视角探讨了出口对企业绩效的影响， 特别考察了出口对企业 全要素生产率、创新等与企业内生增长能力密切
10、相关的指标的影响。具体而言， 本文首先通过文献回顾和机理梳理，将出口对企业的影响分为两个层面：第一层 面是出口对出口企业本身的直接影响， 第二层面是出口对非出口企业的间接影响， 其通过出口企业对非出口企业的影响来实现。在第一个层面，本文结合中国的转 型背景，对中国本土企业的“出口学习效应”进行了较为详细的考察，既包括从 时间动态角度对出口企业整体学习效应的考察， 也包括从出口企业内部结构性特 征角度对不同出口强度企业的学习效应的考察。在第二个层面，本文结合中国出 口主体的二元性特征，考察了外商投资企业对本土企业出口的影响，既考察了外 商投资企业对本土企业的出口挤出效应， 也考察了外商投资企业对
11、本土企业的出 口溢出效应。 之所以近年来学界从微观角度考察出口对企业绩效的影响， 都立足于一个典 型事实：出口企业比非出口企业更优秀。所以，本文首先结合中国出口主体二元 性、出口方式二元性等典型特征，考察了这一典型事实是否普适于中国。研究表 明， 出口企业并不必然比非出口企业优秀，其依企业出口方式以及企业性质的不 同而不同。具体而言，加工贸易出口企业要劣于非出口企业，外资出口企业要劣 于外资非出口企业。 在上述事实基础上， 本文接下来从生产率视角对出口企业整体的出口学习效 应进行了考察， 特别关注了企业出口学习效应在时间维度的动态变化。 研究表明， 中国本土企业的出口学习效应非常微弱， 而且在
12、企业出口后两年左右会很快衰竭。 不仅如此，本文还发现，出口企业长期的生产率增速会低于非出口企业的生产率 增速，出口企业存在演变为更劣质企业的可能性。 为了反映出口企业内部的结构性差异， 本文接下来依据企业出口强度的不同 考察了不同出口强度企业的出口学习效应， 而且采用了创新这一更直接的指标来 检验企业的出口学习。研究表明，短期内，出口企业总体上也存在学习效应，印 证了以生产率检验出口学习效应得出的结论。与此同时，还发现出口学习效应存 在显著的结构性特征，出口强度低的企业出口学习效应非常强，而出口强度高的 IV 企业出口学习效应不显著甚至为负。这表明，企业的出口学习效应不仅会在时间 上动态衰竭，
13、而且会因企业的出口方式的差异而不同。 基于出口主体的二元性， 本文最后考察了外商投资企业对本土企业的出口溢 出问题。研究表明，外商投资企业对本土企业既存在出口挤出效应，也存在出口 溢出效应，而且依外商投资企业来源的不同以及出口强度的不同，对本土企业的 出口产生的影响也存在结构性差异。 针对上述经验研究结论， 本文结合中国的转型背景对经验研究结果进行了解 释。 总体而言， 本文认为， 中国企业出口利益的获取仍然依赖于国内的制度环境， 如果中国企业缺乏内生的学习动力，即使进入国际市场，也很难提高企业的内生 增长能力，中国企业出口大而不强的局面也难以改变。 关键词：关键词：出口；学习效应；溢出效应；
14、挤出效应；制度 V Abstract This paper discusses the effect of export on firms performance, especially, great attention is paid to the role of export in cultivating firms endogenous ability, such as productivity and innovation ability. According to the channel that export influences firms performance, this paper studys the effect of export in two dimensions:one is to test the direct impact of export on exporters performance, the other one is to test the indirect impact of export on no-exporter performance , which is res
