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1、华中科技大学 硕士学位论文 国防专利保密制度研究 姓名：王一涛 申请学位级别：硕士 专业：法律 指导教师：罗玉中 20090516 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 I 摘摘 要要 国防科技工业承担着国防建设和国民经济建设的双重使命，是我国的“战略性 产业” 。世界各国对涉及国防利益的发明创造、技术成果无不采取保密措施，以巩固 本国战略性的国防科技优势。本文研究主题为“国防专利保密制度” ，通过比较法， 结合知识产权基本理论和行政法基本原则，总结我国国防专利保密制度的基本内容， 着重探讨保密所带来的一系列制度问题并提出完善建议。 论文共分五章，第一章为绪论，就本文之研究动机、目的
2、、范围与方法做出说 明。国防专利保密问题，涉及政府必须以公权力介入专利申请，产生国家安全利益 与促进科技发展、维护个人权利之间的冲突，打破专利法中各方原有的利益平衡， 如何在法制上寻求新的“和谐” ，具有法学探讨上的重要价值与意义；第二章说明国 防专利保密制度之产生，研究国防专利的基本内涵，并揭示这一制度的主要特点和 基本功能；第三章介绍世界各国国防专利保密制度之趋势，解析其中“得与失” ，以 期对我国的国防专利保密法制建设有所助益。第四章从解构国防专利保密制度之两 难选择入手，运用利益分析、经济分析的方法，对我国现行国防专利保密制度进行 理论反思，提出相关建议力求重新找到个人、国家、公众的利
3、益契合点。第五章进 一步探讨我国国防专利保密制度之不足，围绕国防专利（申请）的保密、解密、补 偿、司法救济，运用比较分析法，对其科学性、合理性、完整性以及功能实现的有 效性进行剖析。并基于以上讨论，提出相应的政策建议，完善我国的国防专利保密 法律制度。 关关 键键 词：词：国防专利 保密制度 国家公权力 平衡 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 II Abstract National defense industry is one of Chinas strategic industries. It undertakes double tasks of defending sta
4、te safety and developing national economy. Today, almost all countries in the world take confidential measures concerning inventions involving national security interest to keep superiority of their strategic defense-related science and technology. The main subject of this thesis is “The Secrecy Sys
5、tem of National Defense Patent“. Based on the use of the basic theory of Intellectual property and Administrative Law, this thesis summarizes the basic theory of The Secrecy System of National Defense Patent. Besides, It extracts and analyzes major problems existing in the Secrecy System, then puts
6、forward some suggestions to improve it. There are five Chapters in this thesis. Chapter I is introduction and describes the motivation, objective, scope and methodology of this research. It also illustrates the importance of balancing between national security and private rights for the Secrecy Syst
7、em of National Defense Patent. Chapter II discusses the origin of this System, the connotation, main characters and basic function of National Defense Patent. In Chapter III, comparisons of the legal systems from different countries are illustrated and it is concluded that the general features of su
8、ch system. The controversy for the secrecy legal system is illustrated and discussed in Chapter IV. And the advantages and disadvantages of such system are listed for seeking the balancing between national security and private rights. Chapter V examines the current legislations and regulations of Ch
9、ina, addresses problems concerning keeping secret, relieving secret and compensation of National Defense Patent right. Besides, a preliminary legal scheme of how to improve the Secrecy System of National Defense Patent has been proposed. Key Words: National Defense Patent, Secrecy System, Power of G
10、overnment, Keeping balance 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1 绪绪 言言 1.1 研究的动机与目的研究的动机与目的 国防科技工业承担着国防建设和国民经济建设的双重使命，是我国的“战略性 产业” 。国防科学技术是武器装备的灵魂、核心，是最重要的军事要素，同时也是民 用科技发展的助推器和催化剂。胡锦涛总书记在党的“十七大”上指出： “要调整改 革国防科技工业体制，提高自主研制武器装备的创新能力和质量效益。建立和完善 军民结合、 寓军于民的武器装备科研生产体系” 。 而建立高效的技术研发与应用机制， 需要充分认识知识产权的重要性，特别是在我国加入世贸组
11、织，国防科研生产领域 引入竞争机制的情况下，保护国防科技知识产权的紧迫性和重要性日益突出。 建立国防知识产权法律体系，最重要的是建立影响国防科学技术发展的专利制 度。随着“国家知识产权战略”的提出和“军民结合”方针的深入，国内也逐渐展 开了国防专利和国防知识产权研究。然而构建系统的国防专利理论，完善国防知识 产权法律和司法制度还需开展很多开拓性的工作，尤其是涉及“保密”的制度和措 施，既缺乏系统考察和科学评价，又缺乏足够地理论依据和指导规范。因此，开展 国防专利保密法制理论研究，进行充分的理论准备和制度设计，有助于我们在科学 理论指导下，按照与国际接轨的高标准，进行卓有远见的部署和安排，谋求保
12、护国 防科技成果与维护国家安全“和谐”发展的新思路与新途径。 1.2 研究的范围及方法研究的范围及方法 本文研究的主题为国防专利之保密法。保密亦有广义、狭义之分。以中国经验 来说，传统的国防科技研发工作，由政府出资设置专门的科研院所进行研发制造， 保密措施多由相关院所或其主管机构制定，类似当代的“商业秘密”保护形式。即 狭义的保密制度。随着国防技术不断更新，军民互动、国际交流渐趋频繁，传统的、 局部的、封闭的科研成果保密制度已经不能适应现时的需要，国防科技保护的客体 也有所转移从保护一个机关或少数人转向“国家” ，执行主体亦涵盖了国土范围 内有机会接触国防科研成果或信息的全部人员及法人。更为突
13、出的变化是，大量法 律法规的出台为国防科技的保密提供了更高的价值导向和操作指南。即是对保密制 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 度的广义理解。那么在保护国防工业及科研成果的同时，如何利用法律制度来维护 个人的权益成为党和政府保密法律制度规划中的重要课题。 本文的研究范围界定为广义的国防科技保密，并据此讨论我国的国防专利保密 制度。涵盖了国防科技发明创造申请专利前之研发阶段的“保密” ，专利申请过程中 的“保护” ，以及国防专利转化实施时的“管制” 。而且所谓“国防专利”实则与一 般专利并无本质差别，技术含量也无优劣之分，任何科学技术成果，都可能运用于 军事用途，成为“国防科技
14、” 、 “国防知识产权” 。为了“国家安全利益”的最高目的， “保密” 、 “保护” 、 “管制”之法介入科技研发和技术转化，也只是将各种措施的强 度予以提高，事实上都是政府运用公权力对科研过程和成果转化等涉私领域加以限 制罢了。因此，本文并不局限于专利法和国防专利条例中的相关内容，而 是以其为核心，纵横涵盖涉及国防科技发明创造保密制度的一系列法律规范，并采 用一般的法律研究方法加以整理、分析及比较。主要包括： （1）比较研究法； （2） 历史研究法； （3）体系分析法； （4）经济分析法； （5）案例分析法。 1.3 既有研究成果评述既有研究成果评述 1.3.1 国防专利制度的国内研究现状国
15、防专利制度的国内研究现状 过去几十年，国内理论界和实务界从不同角度对我国国防专利保密制度进行了 研究和探讨，并提出了一些宝贵意见。通过相关文献的不完全检索，可以发现国内 这一论题的基本研究轨迹。 （见“国防专利制度国内研究趋势表” ） 国 防 专 利 制 度 国 内 研 究 趋 势 表国 防 专 利 制 度 国 内 研 究 趋 势 表 阶段阶段 年份年份 篇数（国防专利）篇数 （国防知识产权） 篇数（其它）篇数（国防专利）篇数 （国防知识产权） 篇数（其它） 第一阶段 1981 年1990 年 4 篇 0 篇 0 篇 第二阶段 1991 年2000 年 8 篇 4 篇 3 篇 第三阶段 200
16、1 年2008 年 18 篇 11 篇 20 篇 总计 1981 年2008 年 30 篇 15 篇 23 篇 通过上表可以看出， “国防专利”或“国防知识产权”的文献呈逐年上升趋势， 但总量仍然较低。其中，第三阶段，即 2001 年至今发表的文献数量最多，超过前期 总量的两倍。各阶段研究特点分别是： 第一阶段（1981 年1990 年） ： “国防专利制度”的初创阶段。早在 1980 年， 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 我国开始酝酿筹备构建“国防专利”法律制度。并于 1985 年 4 月 1 日启动受理国防 专利申请， 次年 1 月着手起草 国防专利条例 ， 1990 年 8 月由国防科工委发布实施。 这一期间内的 4 篇文章都发表于 1987 年，主题也很统一关于制定国防专利条 例讨论的会议纪要1。 第二阶段（1991 年2000 年） ： “国防专利制度”的初步发展阶段。为了全面贯 彻落实国防专利条例 ，开创国防专利工作新局面，国防科工委于 1991 年 2 月在 北京召开了国防专利工作会议，并印发国防专
