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1、湘潭大学 硕士学位论文 国有股权保护机制的重构与诉讼救济 姓名：刘忠阳 申请学位级别：硕士 专业：法学经济法 指导教师：颜运秋 20060501 I 摘 要 国有股权是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成股 份而拥有的权利和应受到保护的合法利益。国内外对国有股权保护机制研究颇多， 但大多表现为经济学的研究并依赖政府干预，而较少从法律角度加以研究。在市场 经济发展中， 国有制“节节败退”， 改制转轨中的某些国有公司给社会带来了腐败、 国资流失、下岗失业等问题，始终处于改革的中心却难见成功曙光，为此，需要我 们突破原有框框来研究国有股权保护机制问题，使之更好地适应社会主义市场经济
2、 建设的需要。而由于国企改革一直处于摸索过程中，我们的法律不可能对一个快速 变动的社会关系做出全面、及时的回应，国企改革的现实需要我们不断探索新的国 有股权保护方法。法益的保护有多种方法，在法治社会，诉讼被公认为保护法益的 一种普遍和有效方式，所以建立一套有效的国有股权保护机制，并赋予其可诉性， 以诉讼方式来救济国有股权，就显得尤为重要。文章通过对国有公司基本性质以及 国有股权特殊性的研究，揭示了这些矛盾和问题的决定因素在于国有股权的股权主 体虚化。在对世界上其他国家国有股权保护机制深入分析的基础上，大胆借鉴发达 国家对国有股权保护的先进立法、 判例与学说， 针对现有国有股权保护机制的不足，
3、提出产权制度重构、法人治理结构重构、股权内容重构、司法制度重构等重构国有 股权保护机制的具体措施，并提出国有公司股东派生诉讼和国有公司利益相关者派 生诉讼，以期为国有股权保护提供一个可操作的模式。 关键词：公司法；国有股权；保护机制；重构；派生诉讼 II ABSTRACT State-owned stockholders right means the owned right and legal interest of stocks that takes shape from the state-capital investment by department or structure whi
4、ch has the power to invest in the name of state. In internal and external, there are many studies about the protecting mechanism of state-owned stockholders right, but they are mostly displayed in studying of economics and dependent on the intervention of government and are rarely studied from the l
5、egal angle. During the development of the socialist market economy, state-owned system has been retreating in defeat again and again. Some state-owned companies in reforming the system of ownership bring such questions as rottenness, state-capital draining, and losing job to the social. Though the s
6、tate-owned companies are the central of reform, theyre hard to succeed. We must break through the old system to study the protecting mechanism of state-owned stockholders right and adjust it to the need of the socialist market economy. Because the reform of state-owned enterprises is always in a fum
7、bling condition, the law cant respond comprehensively and promptly to the rapidly changed social relations. The facts of the reform of state-owned enterprises need us to explore some new protecting methods unceasingly. The methods to protect law interest are varies, and in a society under the rule b
8、y law, suit is considered to be a common and effective method to protect law interest. So its very important to establish an effective protecting mechanism to protect state-owned shareholders right and make it suitable and relief state-owned shareholders right with suit. This article analyzes the ma
9、in questions in state-owned protecting mechanism, and by studying the basic quality of state-owned company and special quality of state-owned shareholders, announces that decisive factor of these questions lies in the ownership vacant of state-owned shareholders right. After deeply analyzing other c
10、ountries protecting mechanism of state-owned shareholders right, author boldly uses the experience of developed countries advanced legislation, legal precedents and theories of protecting state-owned shareholders right, puts forward the concrete measures to reestablish the mechanism of protecting st
11、ate-owned shareholders right, including improving the property right system, the corporations administrator structure, the content of stockholders right, and the judicial system, and puts forward state-owned company stockholders derivative suit and stakeholders derivative suit system, so as to provi
12、de an operational pattern of protecting state-owned shareholders right. Key Words: the Company Law； state-owned stockholders right； protective mechanism； reestablish； derivative suit 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明： 所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文
13、的研究做出重要贡献的个人 和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由 本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论 文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 1 第一章 引言 1.1 选题背景 国有企业公司化
14、改制后,经营性国有资产的权益相应地转换为国有股权这一 新的权利形式,因而探索一种新的国有股权管理模式，已成为国有企业公司化改制 后在经营性国有资产监管领域内又一个富有挑战性的课题，其核心则是国有股权 保护问题。针对这一问题，应该说我们已经初步建立了一套法律机制，但各级政 府在一轮又一轮的国有企业公司制改革中造成大量国有资产流失；由上市公司的 国有股减持方案的预设开始，股市出现长期、大幅度的下跌，严重伤害金融融资 市场稳定，重挫市场投资者的信心；在市场经济发展中，国有制“节节败退”； 改制转轨中的某些国有公司给社会带来了腐败、国资流失、下岗失业等问题，始 终处于改革的中心却难见成功曙光。为此，需
15、要我们突破原有框框来研究国有股 权保护机制问题，使之更好地适应社会主义市场经济建设的需要。 国有股权代表公有制的实现形式，是多级代理的产物，国有股“一股独大” 或“独一股”现象还将长期存在。这种特性表现在股权的实现形式上，往往是其 公益权容易被夸大或扭曲，造成对公司法人权利的侵害；其自益权容易被弱化或 分散，造成国有股自身权益的损失，从而造成国有股权保护机制中各种各样问题。 现行机制对国有股权保护的不足，导致公司控制权旁落、经营管理效率低下，代 理成本却相对高昂，国有股东利益受损严重甚至无法实现却得不到有效的司法救 济。理论上，我们需要调整股权结构，完善公司治理结构，理顺国有股权代理人 的责权
16、关系，建立完善的国有股权司法救济制度。实践中，我们仍然必需保持一 定实力的国有企业，重构国有股权保护机制是实现国家利益保护的根本保证，是 现代公司制度的重要基础，也是推动国有企业改革的必然要求。 1.2 文献综述 目前国内对国有股权保护机制研究颇多，但大多表现为经济学的研究，比如 国有股减持的价格问题、国有股流通问题等，而从法律角度研究国有股权保护机 制的则偏少，观点也不尽一致。有些学者认为现行法律过于强调国有股权和国有 资产的维护，漠视中小股东的权益。如武汉大学法学院冯果教授认为，由于立法 指导思想的错位，我国现行公司法对国有股权保护有余，而对中小股东的保护则 相当乏力，造成公司内部权力结构的失衡，中小股东的意志和利益难以得到体现 和维护， “必须放弃现行立法中对国有股权及大股东的特殊保护措施，树立中小投 2 资者保护的实质正义观，健全中小股东保护机制，完善公司内部治理结构” 。 1也 有部分学者认为，平等的保护是最好的保护，因而不主张对国有股权实施特殊保 护。如中国社会科学院法学研究所刘俊海教授认为
