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1、 学校代码：学校代码：1035710357 学号：学号：I200602068I200602068 密级密级：公开公开 硕士学位论文硕士学位论文 国有企业经营者选拔机制研究国有企业经营者选拔机制研究 A A StudyStudy onon ManagerManager SelectionSelection Mechanism Mechanism aboutabout StateState- -ownowned ed E Enterprisenterprise 姓姓 名名 任任 鹏鹏 胜胜 学科专业学科专业 产业经济学产业经济学 研究方向研究方向 企业制度与资本市场企业制度与资本市场 指导教师指导
2、教师 蒋蒋 长长 流流 完成时间完成时间 20092009 年年 5 5 月月 I 摘摘 要要 人力资本在企业竞争中的作用已为大家所普遍认可。 而企业经营者的素质和 能力，在很大程度上决定了企业的经营业绩和兴衰成败。尽快建立科学、合理的 经营者选拔机制，已成为推进国企改革和建立现代企业制度的关键问题之一。 国有企业经过 30 多年的改革，基本建立了完善的现代企业制度，但很多学 者在对国有企业的绩效进行研究时得出的结果并不令人满意。 笔者在认真研究国 有企业改革的历程后认为， 国有企业经营者选拔机制的不完善是导致国有企业低 效的一个重要原因。当前国有企业的选拔任命机制主要还是传统的行政任命机 制
3、，本文认为彻底改变当前不合理的经营者选拔方式，明确合适的选拔主体、拓 宽备选对象、建立合理的选拔流程和选拔标准能有效的改变国企低效的现状。 论文通过对国内外经营者选拔机制的比较研究， 指出了国外现行的选拔机制 的特点以及我国国企选拔现存的弊端。 在分析和借鉴国外经营者选拔机制的基础 上，结合我国具体国情，本文从国有企业经营者选拔主体入手，指出应该将董事 会作为选拔经营者的主体，由董事会负责选拔经营者。随后文章从董事会选拔经 营者的范围、选拔方法的选择、选拔标准设计以及选拔的事后反馈机制这几个方 面， 详细叙述了董事会选拔经营者的具体操作。针对董事会选拔经营者的标准设 计本文通过对招聘岗位的职位
4、分析，围绕候选人的道德修养、能力素质、知识素 质、 心理素质等几个方面建立了测评指标体系， 采用了相应的测评工具进行测评， 在选拔中运用层次分析的方法， 尝试性地建立了一套国企经营者指标因素比较的 权重模型。 关键词：关键词：国有企业 经营者选拔机制 层次分析法 II Abstract It is well known that human capital is very important in enterprises competition. Status and function of talents in enterprises competition are showed impor
5、tantly more and more, the essential quality and ability of enterprises manager determine the achievements rise and fall or success and failure of enterprise. It has been one of the key problems promoting ational enterprises innovation and building modern enterprises system to build scientific and re
6、asonable selection system of manager as soon as possible . After the reformation of state-owned enterprise for more than 30 years, it have founded modern corporate system perfectly, but many scholars think state-owned enterprises achievement is not very good. I think the choosen mechanism about stat
7、e-owned enterprises manager is the main reason after read many books and papers. This paper points out that change the unreasonable choosen mechanism, clear and definite the selection standard, selection body and selection object will improve state-owned enterprises achievement. This paper presents
8、theoretical research on the reason of obstructing manager selection system innovation, the necessity of building selection system in these days, and selection test etc It points out the characteristic of selection system in abroad implementing today and the abuse in national enterprises selection sy
9、stem by the way of comparative research in national and abroad manager selection system. Based on the analysis and reference of selection system in abroad manager and combined with national condition, it studies the construction of selection system in such aspects as selection principle, selection a
10、pproach, selection standard, selection body, selection object, selection procedure and selection way of national enterprises. It analise the positions characteristic and candidates morality accomplishment, ability, knowledge, mentality situation etc. and then use AHP method builed a model about stat
11、e-owned enterprise managers choosen mechanism. K Key words:ey words: State-owned enterprise; Manager selection mechanism; AHP III 目目 录录 第一章 绪论 1 第一节 选题的背景和意义 1 第二节 概念界定 2 第三节 国内外研究现状 4 第四节 研究方法和思路 5 第五节 论文的创新点与不足 8 第二章 经营者选拔机制相关理论 9 第一节 委托代理理论 9 第二节 人力资本理论 . 12 第三章 国内外国有企业经营者选拔机制的比较分析 . 16 第一节 西方发达国
12、家国有企业经营者的选拔机制及启示 . 16 第二节 我国国有企业经营者选拔制度的嬗变 . 18 第三节 我国国有企业经营者选拔任用机制的现状 . 19 第四节 我国国有企业经营者选拔任用机制存在的问题 . 22 第四章 我国国有企业经营者选拔机制的创新思考确立董事会选拔主体地位 . 26 第一节 确立董事会选拔主体地位的原因分析 . 26 第二节 董事会选拔人员的构成 . 28 第五章 董事会选拔经营者的机制设计 . 31 第一节 董事会选拔经营者的测评方法选取 . 31 第二节 董事会选拔经营者的范围确定 . 34 第三节 董事会选拔经营者的职务指标体系设计 . 37 第四节 董事会选拔经营
13、者的反馈机制设计 . 43 结束语 . 46 参考文献 49 第一章 绪论 1 第一章第一章 绪论绪论 第一节第一节 选题选题的背景和意义的背景和意义 改革开放以来，国有企业改革作为经济体制改革的中心环节，一直受到全社 会的普遍关注。在建立“自主经营、自负盈亏、自我积累、自我发展”的市场体 制过程中，经历了从最初的放权让利、利改税、承包制到股份制改革和建立现代 企业制度，国有企业在制度创新方面已经取得明显的进展，国有企业作为微观经 济的主体，其经营的自主性，决策的主体性得到了很大的加强。从目前现实情况 看，国有企业扭亏脱困的目标虽己完成，但整体效益低，竞争力弱等问题仍然突 出，国企改革仍然任重
14、道远。究其原因，除了完善体制、强化管理外，拥有一支 高素质的企业经营者队伍， 已经成为关系国企改革成败和能否建立起现代企业制 度的一个重大课题。中共中央十五届四中全会 关于国有企业改革和发展若干 重大问题的决定中明确指出，国有企业要适应建立现代企业制度的要求，在激 烈的市场竞争中加快发展，必须加快形成一支高素质经营管理者队伍。 据国家统计局调查总队对 2003 年全国 4371 家重点企业进行的跟踪调查统 计，截止 2003 年底，所调查的重点企业中已有 3322 家实行了公司制改造，改造 面为 76%。2004 年底，完成公司制改造的为 3468 家，改造面接近 80%（李荣融， 2006）
15、 。但相比之下，国有企业经营者的选拔任用机制的改革却是相对滞后的， 表现在大部分国有企业经营者的选拔任用仍沿用计划经济体制下遗留下来的选 拔党政干部的做法，即委任制。虽然近年来发展了选举制以及选聘制，但是不同 层级的选举或选聘对象都要经过各级不同党政机关或党委的认可。可以说，国有 企业的经营者不论从以上三种哪一种选拔方式产生基本上最终都需要对他的任 命者，即各级党委或者政府机构负责。 从以往经济发展的状况我们可以知道， 经营者行政指派机制占主导地位的做 法是和现代企业制度所要求的构架是不相适应的。 作为微观经济主体企业的经营 者由政府或各级党委最终确认，经营者的工作目标函数将会受到行政因素的影
16、 响，这直接会影响企业经营决策的自主性以及决策的科学性，企业的生产函数将 不再是以完全竞争市场微观主体利益最大化为其目标。潘马琳（2004）从人力资 源的角度曾指出国有企业效率低下的根本原因是国有企业经营者， 通过行政选拔 国有企业经营者选拔机制研究 2 担任国有企业经营者的这些人他们的知识结构以及行为处事方式不能适应市场 的要求。因此，本文认为对国有企业经营者的选拔任用机制进行改革，将会从一 个侧面解决当前国有企业低效以及合理解决当前对国有企业经营者利益激励的 理论纷争。所以深入研究国有企业经营者的选拔机制，改变当前不合理的国有企 业经营者的选拔机制已成为深化国有企业改革的重中之重， 并且具有很大的现实 与理论意义。 第二节第二节 概念界定概念界定 一、国有企业界定 尽管国有企业是世界范围内一种非常普遍的经济组织， 但似乎很难找到一个 关于国有企业的公认的严格定义。各个国家和地区对国有企业的称谓也不太相 同，在美国称为政府企业，在欧洲国家称为
