第4章 工程投标

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1、第4章 工程投标,【本章学习目标】 （1）熟练掌握工程项目投标文件的编制方法； （2）掌握工程项目施工投标决策与报价技巧； （3）熟悉工程项目投标程序； （4）了解监理、设计、总承包工程投标文件的编制方法；,【引导案例】 某工程项目招标。一投标人在投标截止日期前一天递交了一份合乎要求的投标文件，其报价为8000万元。在投标截止期前一个小时，他又交了一封按投标文件要求的密封的信，在该补充信中声明：“出于友好目的，本投标人决定将计算总标价及所有单价都降低4.934%。”但招标单位有关人员认为，根据国际上“一标一投”的惯例，一个投标人不得递交两份投标文件，因而拒收该投标人的补充材料。,【引导案例】

2、请问： 1.招标单位有关工作人员的做法合适吗？ 2.如果投标人在其信中提出将其报价比评标价最低的投标人降低4.934%，行不行？ 3.投标人采用什么报价技巧？,【引导案例】 1、招标单位有关工作人员的做法是错误的。他不应该拒收投标人的补充材料，因为，投标人在投标截止期之前所提交的任何书面文件都是有效文件，都是投标文件的有效组成部分，也就是说，补充投标资料与原已经递交的投标文件共同构成一份投标文件，而不是两份互相独立的投标文件。对于投标人在投标截止期前修改的报价信在开标时应与原投标文件一起开读。,2、投标人在其信中提出将其报价比评标价最低的投标降低4.934%的情况是不能被接受的。因为这样做事实

3、上就没有报价可言了。这样的投标应视为不符合要求而予以拒绝。 3、投标人采用了突然降价法。原投标文件的递交时间比投标截止期提前一天，这既符合常理，又为竞争对手调整、确定最终报价留有余地，起到了迷惑竞争对手的作用。而在开标前1个小时突然递交一份补充材料，这时竞争对手已不可能再调整报价了。,4.1 工程投标程序,4.1.1 投标前准备 1.获取投标信息 2.前期投标决策 3.成立投标组织,4.1.2 分析招标文件,1.研究招标文件的具体规定 招标文件具体的规定往往集中在投标人须知与合同条件里。投标人须知是投标人进行工程项目投标的指南。合同条件是工程项目承发包合同的重要组成部分，是整个投标过程必须遵循

4、的准则。通过重点研究投标人须知、合同条件等文件，透彻掌握招标人对如下事项的具体规定：投标、开标、评标、定标、工程性质、发包范围、各方的责任、工期、价款支付、违约、特殊风险、索赔、维修、竣工、保险、担保等。,4.1.2 分析招标文件,2.核实工程量的主要作用有： 1）全面掌握本项目需发生的各分项工程的数量，便于投标中进行准确的报价； 2）及时发现工程量清单中关于工程量的错误和漏洞，为制定投标策略提供依据（可以使用不平衡报价法，工程量偏高的项目报低价，工程量偏低的地方报高价）； 3）有利于促使投标人对技术规范中的计量支付规定做进一步的研究，便于精确地编写各分项的单价。,4.1.3 踏勘现场,一般现

5、场考察的主要内容如下： （1）地理、地貌、气象方面 （2）工程施工条件 （3）经济方面 （4）工程所在地有关健康、安全、环保和治安情况 为了便于投标人提出的问题能够顺利地得到解答，现场踏勘一般安排在投标预备会的前几天，投标人在现场踏勘中存在疑难问题，应在投标预备会前以书面形式向招标人提出，但同时也要给招标人留出必要的解答时间。,4.1.4 参加投标预备会,投标人对现场踏勘完毕后，应按招标文件中规定的时间，参加招标人组织的投标预备会，也称标前会议。投标预备会的目的在于为投标人澄清招标文件中的一些疑义，同时由招标人对投标人解答招标文件和现场踏勘所提出的问题。投标预备会是招标人给所有投标人提供一次答

6、疑的会议。 投标预备会由招标人主持召开，对招标文件和现场情况做出说明或者解释，并解答投标人所提出各项有关问题，包括书面形式和口头形式所提出的问题。招标人负责整理会议记录和解答内容，并以书面形式向所有的投标人发出。,4.1.5 进行投标估价并编制投标文件,投标估价是整个投标工作的关键，是工程投标的一项核心工作，而且投标估价的高低直接关系到投标的成败，对工程中标后能否赢利以及赢利多少有着重要影响。因此作为投标人，必须重视投标估价工作。 投标文件是投标人向招标人发出的一项重要文件，是投标人正式参加投标竞争的标志。作为投标人，在进行上述各项前期工作后，应该认真地编制投标文件，并按照招标文件所规定的时间

7、，向投标人递交投标文件。,4.1.6 投标文件的递交与接收,1.投标文件的密封符合要求 2.投标文件中注明正本与副本 3.投标文件的签字盖章手续完备 4.投标文件的送达 5.投标文件的补充、修改或撤回 6.投标担保的递交 7.投标文件的接收,4.2.1工程项目施工投标文件的编制要求 1.编制投标文件的两项基本要求 （1）按照招标文件的要求编制投标文件 （2）按招标文件的实质性要求和条件而作出响应,4.2.1工程项目施工投标文件的编制要求,2.编制建设施工项目的投标文件的特殊要求 建设施工项目的投标文件，除符合上述两项基本要求外，还应当包括如下内容： （1）拟派出的项目负责人和主要技术人员简历

8、（2）业绩 （3）拟用于完成招标项目的机械设备 （4）其他,4.2.2 工程项目施工投标文件内容,工程项目施工投标文件一般主要包括二部分，一是商务标，二是技术标。 1.商务标 商务标又分为商务文件和价格文件。商务文件是用以证明投标人是否履行合法手续及招标人了解投标人商业资信、合法性的文件；价格文件是与投标人的投标报价相关的文件。 （1）投标函（2）投标函附录（3）法定代表人身份证明书（4）投标文件授权委托书（5）企业有关资质证明材料（6）同类工程证明材料及合同复印件（7）企业获奖情况（8）投标报价汇总表（9）详细的工程量清单报价表,4.2.2 工程项目施工投标文件内容,2.技术标 在工程建设投

9、标中，技术文件即指施工组织建议书。它包括全部施工组织设计内容。 技术标主要包括以下内容： （1）施工组织设计 （2）项目管理机构配备情况 （3）拟分包项目情况,4.3 工程项目施工投标决策与报价技巧,4.3.1 工程投标决策 1.投标决策的含义 承包商通过投标获得工程项目，是市场经济条件下的必然，但承包商并不是每标必投，应针对项目的实际情况进行投标决策。所谓投标决策，包括三方面内容：其一，根据项目的专业性等确定是否投标；其二，倘若投标，投什么性质的标；其三，投标中如何采用以长制短、以优胜劣的策略和技巧。,4.3.1 工程投标决策,2.投标决策阶段的划分 根据工作特点，投标决策可以分为两阶段进行

10、，即投标决策的前期阶段和投标决策的后期阶段。 下列招标项目应放弃投标： （1）本施工企业主营和兼营能力之外的项目； （2）工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目； （3）本施工企业生产任务饱满，而投标工程的盈利水平较低或风险较大的项目； （4）本施工企业技术等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目。,4.3.1 工程投标决策,3.投标性质决策 投标按性质分，可分为风险标和保险标；按效益分，可分为盈利标、保本标和亏损标。 （1）当明知工程承包难度大、风险大，且技术、设备、资金上都有未解决的问题，但由于队伍窝工，或因为工程盈利丰厚，或为了开拓新技术领域而决定参加投标，同时设法解决存在的问

11、题，可以投风险标。 （2）在可以预见的，从技术、设备、资金等重大问题都有了解决的对策的情况下，可投保险标。当企业经济实力较弱，经不起失误的打击的时候，则往往投保险标。 （3）如果招标项目既是本企业的强项，又是竞争对手的弱项，或建设单位意向明确，或本企业任务饱满，利润丰厚，在这种情况下，可以考虑投盈利标。 （4）当企业无后继工程，或已经出现部分窝工，又没有优势可言的情况下，企业应该采取投保本标决策。 （5）在企业出现大量窝工、严重亏损，或为了打入新市场，或为了在对手林立的竞争中争得头标等非常情况下时，企业可能采取亏本标方案。,4.3.2 投标报价的编制,投标报价的编制方法有两种：第一种是工料单价

12、法，该方法以各专业预算定额为计算基础的计价即施工图预算计价模式，报价的编制过程如施工图预算的编制过程。第二种是综合单价法，该方法依据建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2013）规定的计价规则计价，即工程量清单计价模式。,4.3.2 投标报价的编制,1.工程量清单计价模式下的报价编制 工程量清单计价的投标报价应包括按招标文件规定完成工程量清单所列项目的全部费用，包括分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金。 工程报价分部分项工程费+措施项目费+其他项目费+规费+税金 工程量清单应采用综合单价计价。综合单价指完成一个规定计量单位的工程所需的人工费、材料费、机械使用费、管理费和利

13、润，并考虑风险因素。,4.3.2 投标报价的编制,2.定额计价方式下投标报价的编制 一般是采用预算定额来编制，即按照定额规定的分部分项工程子目逐项计算工程量，套用预算定额基价或当时当地的市场价格确定直接费，然后再套用费用定额计取各项费用，最后汇总形成初步的标价。,4.3.3 投标策略与技巧,为了在竞争中取胜，决策者应当对报价计算的准确度，期望利润是否合适，报价风险及本公司的承受能力，当地的报价水平，以及对竞争对手优势的分析评估等方面进行综合考虑，才能决定最后的报价金额。在投标报价中常用的投标策略与技巧如下： （1）不平衡报价 （2）零星用工 （3）多方案报价法（4）增加建议方案 （5）突然降价

14、法 （6）先亏后盈法 （7）无利润算标,4.4 工程监理投标,4.4.1 工程监理投标概述 1.建设工程监理的基本概念 建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。,4.4.1 工程监理投标概述,2.建设工程监理的对象 建设工程监理对象指与工程建设项目业主签订了工程建设合同的设计、施工、设备材料供应单位等； 3.建设工程监理实施的前提 建设单位监理的实施需要建设单位委托和授权，工程监理企业根据委托监理

15、合同和有关建设工程合同的规定实施监理。,4.4.1 工程监理投标概述,4.建设工程监理的依据 （1）工程建设文件。 （2）有关法律、法规、规章和标准、规范。 （3）建设工程委托监理合同和有关的建设合同 5.建设工程监理的投标 投标人应按照招标文件的要求编制投标文件，并对招标文件的实质性要求和条件作出响应。投标人对招标文件有疑问的，应当在答疑阶段以书面形式向招标人提出。属合理的，招标人应当采纳，并书面答复给所有投标人。,4.4.2 工程监理投标文件编制,1.工程监理投标文件的主要内容 施工监理投标文件的编制必须根据施工监理招标文件的要求进行，在一般情况下，施工监理投标文件应包括以下内容： （1）

16、招标文件中所列的必备文件：如投标书、投标汇总表、投标保证金、法定代表资格证明委托书； （2）监理公司简介：包括投标人的资质、业绩之类； （3）投标承诺书；,（4）技术标（监理大纲）； （5）商务标（监理费报价和费用组成等）； （6）拟派项目的主要监理人员（重点是总监理工程师和安全等专业监理工程师，人员派驻计划和监理人员的素质（通过人员的学历证书、职称证书和上岗证书反映）； （7）招标文件要求的其他情况。,4.4.2 工程监理投标文件编制,2.监理大纲的主要内容 （1）工程概况； （2）招标文件中确定的监理范围、内容和目标； （3）监理依据。 （4）监理组织机构； （5）监理工作程序、方法及措施； （6）监理工作制度； （7）监理记录； （8）拟承接施工监理项目的关键工序分析及主要监控措施； （9）监理现场检测用仪器设备一览表；,4.5 工程设计投标,4.5.1 工程设计投标概述 投标设计文件的编制，必须贯彻执行国家及地方有关工程建设的政策和法规，应符合国家现行的建筑工程建设标准、设计规范和制图标准以及确定投资的有关指标、定额和费用标准的规定。 在投标设计文件编制前，应进行必要