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1、学校代码：1 0 0 3 6 省矽 芗亏f 节贸易声学 硕士学位论文 反补贴调查中“公共机构，的认定以 D S 3 7 9 案为视角 培养单位：法学院 专业名称：国际法学 研究方向：国际经济法 作者：胡兴黎 指导教师：王军教授 论文日期：二。一一年三月 R e s e a r c ho n P u b l i cB o d y ，i n C o u n t e r V a i l i n gD u t yI n v e s t i g a t i o n F r o m t h eV i e wo ft h eC a s eD $ 3 7 9 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文
2、，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：胡嘲 为I f 年弓月伽日 。 f I i “ *，IP J【fLi 学位论文版权使用授权书 。， j ：本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文 、- _ 、规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和 ， 。j 子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印，
3、， + 印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以 ， 提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向 f ， 家有关部门或者机构送交论文；学校可以适当复制论文的部分或全 内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 位论文作者签名：梯煳 师签名，： O 讪l f 午习月Z 日 吱年弓月乙1 日 _l 捅要 我国正面临着严峻的反补贴挑战，在2 0 1 0 年1 0 月W T O 专家组作出裁 案件中，我国的国有企业和国有商业银行被认定为构成了补贴与反 定里的补贴提供者之“公共机构“ 。该裁决对于存在大量国 有商业银行的中国来说无疑是一个沉重的打击，因而，研究
4、反补贴调 提供者“公共机构“ 对于我国具有重要意义。同时，鉴于D S 3 7 9 是目 解决小组唯一一个对“公共机构“ 进行正式和详细讨论的案件，所以 帮助我们进一步理清对“公共机构“ 的认定思路。本文拟从比较法的 例分析的方法，来探讨“公共机构“ 的法律含义和“公共机构“ 的认 此基础上，就我国对“公共机构的相关认定提出建议。 关键词：反补贴、公共机构、国有企业( 国有商业银行) A b s t r a c t A tp r e s e n t ，w ea r ec o n f r o n t e dw i t hs e r i o u sc h a l l e n g eO nt h ec
5、 o u n t e r v a i l i n gd u t i e s f r o mf o r e i 印c o u n t r i e a I nO c t o b e r2 010 ，W T OD i s p u t eS e t t l e m e n tB o d yr e l e a s e dt h e p e n a lr e p o r to ft h e c a s eD S 3 7 9 T h eC h i n e s es t a t e o w n e de n t e r p r i s e sa n d s t a t e - o w n e dc o m m
6、 e r c i a lb a n k sa r ef o u n dt oc o n s t i t u t et h es u b s i d yp r o v i d e r 一“p u b l i c b o d y r e g u l a t e di nt h eS u b s i d ya n dC o u n t e l w a i l i n gM e a s u r e sA g r e e m e n ti nt h i sr e p o r t , w h i c hw o u l da d v e r s e l ya f f e c tt h ec o m m e
7、r c i a la c t i v i t i e so fC h i n e s es t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e sa n ds t a t e - o w n e dc o m m e r c i a lb a n k s S i n c eW T OD i s p u t eS e t t l e m e n tB o d y h a sm a d ed e t a i l e da n a l y s i so nt h e “p u b l i cto , i o n l yi nD S 3 7 9 ，i tw o u l db
8、 eo fg r e a t h e l pt or e a dt h ei d e a si nt h i s c a s e T h i st h e s i se m p h a s i z e so nt h ea s p e c t so f c o m p a r a t i v el a w sa n da n a l y s i so fi n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e so nj u d g i n gp u b l i cb o d yi n t e r m so fs t u d y i n gd e t e r m i n
9、 a t i o n sm a d eb yW T OD i s p u t eS e t t l e m e n tB o d y A sl a s t ， t h i st h e s i sw o u l dg i v ea d v i c e so nh o wt od e t e r m i n ew h e t h e rC h i n e s es t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e sa n ds t a t e - o w n e dc o m m e r c i a lb a n k sw o u l dc o n s t i t
10、 u t ep u b f i cb o d i e si n i n t e m a t i o n a lt r a d e K e y w o r d s ：a n t i - s u b s i d y ，p u b l i cb o d y ，s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ( s t a t e - o w n e d c o m m e r c i a lb a n k s ) I I 目录 第1 章引言1 1 1D S 3 7 9 案件背景及其重要性1 1 2 基本思路和研究方法2 第2 章“公共机构“ 的含义4 2 1 反
11、补贴调查中“公共机构“ 的字面含义4 2 2 “公共机构“ 的法律含义5 2 2 1W T O 补贴与反补贴措施协定的相关规定5 2 2 2 美国法的相关规定6 2 2 3 欧盟法的相关规定7 2 2 4 中国法的相关规定8 2 2 5 小结8 2 3D S 3 7 9 之前W T O 争端解决机构对“公共机构的认定标准8 2 3 1 韩国商用船舶案9 2 3 2 美国对来自韩国的动态随机存储器案1 2 2 3 3 小结1 4 第3 章D S 3 7 9 案中各方对“公共机构“ 的理解1 5 3 1 中美双方及专家组对“公共机构“ 的理解1 5 3 2 第三方国家对“公共机构”的理解2 1 3
12、 2 1 阿根廷2 1 3 2 2 澳大利亚2 2 3 2 3 巴西2 2 3 2 4 加拿大2 2 3 2 5 欧盟2 3 3 2 6 日本2 3 3 3 小结：2 3 第4 章结语2 5 参考文献2 7 致谢2 9 个人简历3 0 第1 章引言 一般认为，东方文化传统厌诉，以往实践也表明中国更愿意通过外交和双边 谈判解决问题，而非求诸于正式的司法机制。以2 0 0 2 年中国诉美国钢铁保障措 施为起点，我国在国际贸易摩擦中的角色发生了重大转变，逐渐开始以司法手段 解决相关问题。自2 0 0 2 年起，中国在世界贸易组织( W o r dT r a d eO r g a n i z a t
13、i o n ， 简称 W T O ) 争端解决机制中申诉7 起；应诉2 0 起，涉及1 1 个争议措施，起诉 方涉及5 个W T O 成员：其中发达W T O 成员起诉1 6 次，占8 0 ，并且美国是最 为主要的争端发起国。2 0 0 9 年W T O 共发生案件1 4 起，其中中国有4 次被诉， 提起诉讼3 次，这一年被称为 W T O 争端解决中国年”。1 从上述统计不难看出，中国目前正面临着严峻的国际贸易摩擦形势，作为被 诉方，我国面临着发达国家，尤其是美国、欧盟和加拿大的巨大挑战。因而研究 美国与我国之间的反补贴案件对于我国应对的反补贴措施具有重要意义。 1 1 D S 3 7 9
14、案件背景及其重要性 2 0 0 8 年9 月1 9 日，依据W T o 争端解决规则与程序谅解第4 条、1 9 9 4 年关税与贸易总协定第2 3 条、反倾销协定第1 7 条和补贴与反补贴措施 协定( 以下简称“S C M 协定”) 第3 0 条，中国政府就美国在2 0 0 8 年6 月到8 月对中国标准钢管、矩形钢管、复合编织袋和非公路用轮胎2 采取的反补贴和反倾 销措施，提起了W T O 争端解决机制项下的磋商请求。2 0 0 8 年1 1 月1 4 日，中美 双方在日内瓦举行了W T O 争端解决机制项下的磋商。磋商澄清了与上述措施相 关的某些问题，但未能解决争端。2 0 0 8 年1 2 月9 日，中方要求设立专家组。2 0 0 9 年1 月2 0 日，W T O 争端解决机构( D i s p u t eS e t t l e m e n tB o d y ) 决定设立专家组。阿 根廷、澳大利亚、巴西、加拿大、欧盟、科威特、沙特阿拉伯、土耳其、印度、 日本、中国台湾、墨西哥和挪威等1 4 个W T O 成员要求作为第三方参加此案的审 理。中美此次关税纠纷涉及中国对美出口的钢管、备用轮胎和编织袋等 2 0 1 0 年1 0 月2 2 日，专家组就D S 3 7
