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1、 分类号： 密级： 单位代码：10 4 2 2 学号：形刍伊务加垆 菇办誊 硕士学位论文 S ，a 力dO 疗g ，力，yer Sjf J ，MaSter STheSiS 论文题目：砭蛐伐派甲 作者 专 业 导师 - 合作导师 舷哆戤纠研乒 一一e 二幺 卯7 年皇月厂7 日 | t t 1I，、； 魏_囊”； 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 一少
2、7 论文作者签名：生盔日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：蕴导师签名：础日期：叫 论文作者签名：苎丕 导师签名：宣皂丝型1 日期：盈：Z - 山东大学硕士学位论文 目录 论文摘要1 A b s t r a c t ”4 第一章洗钱、反洗钱与交易报告制度1 第一节洗钱与反洗钱1
3、第二节交易报告制度概述3 第二章交易报告制度的功能5 第一节控制和打击洗钱及其他犯罪5 第二节保护金融机构和合法客户的利益8 第三节维护社会整体利益9 第三章负有交易报告义务的主体1 3 第四章交易报告的种类1 7 第一节大额交易报告1 7 第二节可疑交易报告1 8 第三节特殊的交易报告形式1 9 第五章交易报告过程中的个体权利保护2 0 第一节知情权的保护2 0 第二节行政申诉权和申请司法救济权2 6 第六章交易报告中金融机构的权利、义务和法律责任2 8 第一节金融机构的责任免除2 8 第二节金融机构在交易报告中的义务2 9 第三节金融机构在交易报告中的法律责任3 1 第七章我国反洗钱交易报
4、告制度的现状及完善3 3 第一节我国反洗钱交易报告制度的现状3 3 第二节我国交易报告制度实施上存在的不足3 4 第三节对交易报告制度的完善3 5 参考文献3 7 致谢”“”4 0 山东大学硕士学位论文 D i I e c t o r y C h i n e s eA b s t r a c t l E n g H s hA b s t r a c t 4 C h a p t e r l 【o n e yl a u n d e r i n g ，m o n e yl a u n d e n ga n dt r a n s a c t i o nI p o r t i n gs y s t e
5、m 1 T h ef i r S tq 咖r M o n e yl 砒m d e r i l 唱龇l d 锄i - m o n e yl 砌e r i l 培1 T l l e C o n d 愀rT r a n S a C t i o nr e p o r t i n gs y S t e mo V e r v i e w 3 C h a p t e r 2T r a n s a c t i o n 托p o n i n gs y s t e mf u n c t i o n 5 T h e 触q 磁l n e ro 施l l i n g 趾dc l 孤峨d o w no nm o n c
6、yl 硼m 出疽n g 出1 do 廿1 e r 渤e s 5 T h e c o n dq u 锄懈T op r o 妣tm ef i n a n C i a l 讧l s t i t u t i o n s 锄dl e g a L lb e n e f i to fc l i e n t s 8 T h em i r d 删e rM 础m I i l ls o c i a lo v e f 2 I l l i n t e r e s t s 9 C h a p t e r 3T h es u b j e c to f t m d en p o r tf o rd u 锣1 3 C h a
7、p t e r 41 y p e so ft r a n s a c t i o n s 心p o r t 1 7 T h ef i r S tq u 抛B i g 伽e 即r t 1 7 T h es e c o n dq 嘣e r S u s p i c i o u st r a n s a C t i o nr e p o 血g 1 8 T h et 1 1 i r dq 岫r t eS p e c i a l 饿I d er e p o r tf o n I l 1 9 C h a p t e r 5 I nt h ep m c e s so ft r a n s a c t i o
8、n sn p o r ti n d i v i d u a lr i g h t sp m t e c t i o n 2 0 T h e 矗r s tq u a r t e r 础g h tp m t e c t i o n 2 0 m 蛾锄d 畔瞻A d f l l i | 蛐哪础雠咄硼此r i 咖t 0 袖衙j u d i 僦r e l 试2 6 C h a p t e I 61 r a d i n gr e p o r tn n a n c i a li n s t i t u t i o n st h er i g h t s ，o b H g a t i o n sa n dl e
9、 g a l m s p o n s i b i I i 够2 8 T h ef i r s tq 腿r t e rR e s p o n s i b i l i 哆a b s o l u t i o no ff i n a n c i a li n s t i t u t i o n s 2 8 T h es e c o n dq 啪n 肼F i I 脚l c i a li 璐t i t u t i o ni nt h e 仃谢er e p o r to ft l 地o b l i g a t i o n 2 9 耵1 e 州q u 乏u r t e rF i n 锄c i a li I 蛳
10、t u t i o ni I lt l l e 呲陀p o r to f 舭l e g a lr e s p o n s i b i l i t ) ，31 C h a p t e I 7o u ra n 6 一m o n e yl a u n d e n n gt I 翟n s a c t i o nr e p o r t i n gs y s t e mp r e s e n ts i t u a t i o n a n dp e r f e c t ：3 3 T h c 触q u 姗e rO 呱锄6 n 嗍h 舶d e f i I 玛位唧潮晒o n 嗣p 0 柑n g 科曲锄珥e s e
11、 l 吐商瑚虹o n 3 3 山东大学硕士学位论文 T h e c o n dq 1 脚t e ro I l r 删i n g 姊砥s y s t e m 呻l 锄e n t a t i o nd e f i c i e n c y 3 4 1 1 1 en l i r d 掣瞰t e rT 0p e 秆酗m es y s _ t e mo f m e 眦l 贼i o 璐r c p o n 3 5 R e f b r e n c e s 3 7 T h a n k s 4 0 一 山东大学硕士学位论文 论文摘要 在2 0 世纪2 0 年代，美国芝加哥出现了以阿尔卡彭、约多里奥和勒基鲁西诺 为首
12、的庞大的有组织犯罪集团。他们主要进行毒品、武器和酒精饮料的走私活动，并 且利用合法企业的外衣达到掩盖其非法所得的目的。随着现代经济和金融的不断发 展，洗钱也经历了一个由简单到复杂，由单一到复合，有国内到国际的发展历程。 洗钱的主要途径是利用金融机构，通过金融交易达到隐藏和掩饰非法资金的目 的。所以，反洗钱的重点和关键也在于金融机构。只有在金融机构内建立了完善的交 易报告制度，才能在洗钱的初始阶段有效地防范洗钱，也才能在以后对洗钱进行调查 和打击。 本文通过阐明反洗钱交易报告制度，重在分析其价值、意义和基本组成部分，从 而达到对交易报告制度进行细致了解，为现行立法的完善提供基础的目的。 在本文的
13、写作中，主要是通过对不同国家和地区的反洗钱交易报告制度进行考 察，从交易报告制度的意义、重要性、义务主体、报告对象、接收方、个体权利保护 和金融机构在交易报告中所负有的权利、义务和责任等主要方面入手，争取对交易报 告制度有一个既宏观，又微观的了解，充分地掌握交易报告制度的各个方面和内容。 为了能够掌握最新的资料和信息，作者对各国各地区不同的反洗钱法律中的交易 报告制度进行了仔细分析，主要包括美国的两部银行保密法、洗钱控制法中、爱 国者法、毒品滥用防制及管制法、敲诈勒索与贪污组织法、洗钱犯罪公诉改进 法、金融机构修正、赔偿与强制执行法案、犯罪防制法、A n n u n z i o W y l i e 反 洗钱法、澳大利亚1 9 8 8 年金融交易报告法、澳大利亚1 9 8 7 年犯罪收益法、2 0 0 2
