《B01诚信因素识别分析及其信息收集记录表 示例》由会员分享，可在线阅读，更多相关《B01诚信因素识别分析及其信息收集记录表 示例（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、8部门： 姓名： 岗位： 日期：序号诚信因素方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议重大因素判定是/否有关诚信信息（负面信息应标识*）1法律要求本机构应掌握并遵守作业活动中相关法律、法规及其他要求，并建立（或参与）诚信方面要求的信息跟踪和实施机制。未掌握要求未遵守要求可能违法或违背相关要求可能受到行政处罚或法律制裁审查是否收集、宣贯相关法律、法规及要求是未建立机制未参与实施诚信方面要求的信息可能失效可能执行失效的诚信要求审查建立诚信方面要求的信息跟踪和实施机制（或补充跟踪和实施）否2.1技术要求人员能力本机构应确保其管理人员、操作人员、核查人员等接受诚信相关的培训，确保每位人员的能
2、力满足工作岗位的要求。未组织培训未接受培训致使员工不了解诚信要求可能做出危及本机构的不诚信行为审查培训覆盖情况是未经过能力考核、确认不完全具备履行工作岗位的能力可能完成不了岗位任务审查能力考核和确认情况否2.2.1技术要求设备设施检验检测设备应定期检定或校准，设备在规定的检定和校准周期内应进行期间核查。未定期检定或校准未进行期间核查致使设备存在失准的可能可能提交失准的检验检测数据审查周期校准计划和期间核查计划及实施情况是.2.2.2计算机和自动化设备功能应正常，并进行验证和有效维护。功能不正常设备失准检验检测数据无效审查是否按规定进行验证，制定维护计划并实施的情况是未验证无法证明相关设备有效性
3、检验检测数据的可靠性被质疑未有效维护致使相关设备存在失准的可能可能提交失准的检验检测数据2.2.3检验检测设施应有利于检验检测活动的开展。设施与检验检测活动不匹配致使相关设备存在失准的可能可能提交失准的检验检测数据审查设施配置和验收情况是2.3技术要求样品管理本机构应当按照相关标准和技术规范的要求，对检验检测样品的标识、储存、流转和处理进行管理，利用有效手段识别样品的来源，保护样品安全性和完整性，并保存有关记录。样品控制失效样品可能失效可能提交无效的检验检测数据审查样品进行控制和监督情况是未记录或未保存记录无法证明样品的有效性检验检测数据的可靠性可能被质疑2.4.1技术要求标准方法本机构应严格
4、依据检验检测制度、标准、方法、程序、方案、作业指导书等从事检验检测工作，确保相关要求的有效性；工作依据不足或执行不严格适用方法有偏差，可能造成检验检测数据失准可能提交无效的检验检测数据审查相关依据的有效性并进行监督是2.4.2检验检测方法的偏离，应有相关文件规定，且该偏离须经技术判断、获得批准和客户接受。偏离无文件规定偏离未经判断偏离未经批准偏离未得到客户接受随意偏离方法可能提交无效的检验检测数据审查偏离规定及执行情况是2.5.1技术要求环境条件本机构应有环境控制文件及记录，确保设施和环境条件满足检验检测的要求。未制定环境控制文件环境失控可能影响提交准确的检验检测数据审查所有项目是否有环境控制
5、的要求，如有制定文件并执行是未保留控制记录无法证明环境被有效控制检验检测数据的可靠性可能被质疑监督相关活动的记录情况2.5.2本机构应建立、实施并保持应急准备和响应程序，以应对可能对结果造成影响的紧急情况或事故未制定应急响应程序有程序未配套方案发生紧急情况或事故时未执行程序紧急情况或事故发生时可能不能采取合适的响应紧急情况或事故发生时可能影响结果审查有关程序和方案，必要时应当预演否2.5.3本机构的建筑安全应符合相关标准要求。有临时建筑建筑竣工未验收消防未验收存在安全隐患或可能被处罚发生安全事故或被行政处罚检查使用范围内的建筑安全是2.6技术要求能力验证当本机构参加由外部机构组织的能力验证活动
6、，或者测量审核、实验室间比对等其他质量控制活动时，应按相关标准、技术规范或作业指导书的要求进行检验检测，并如实报告检验检测结果以及原始记录。未按要求检验检测未如实报告结果获得虚假的能力验证结果不能如实证明自身检测能力或被发现后带来行政处罚审查相关质量活动是2.7.1技术要求报告证书本机构应准确、清晰、明确和客观地报告每一项检验检测结果，并符合检验检测方法中规定的要求。报告格式信息不符合要求检验检测结果不符合方法要求检验检测结果可能不被使用方理解或被错误应用可能造成使用方的损失并给本机构带来法律纠纷审查所有报告格式并对形成报告的过程进行监督是2.7.2本机构接受的委托检验，其检验检测数据、结果仅
7、证明所检验检测项目的符合性情况。未在报告中予以声明检验检测结果可能被错误应用可能给本机构带来法律纠纷如上条否2.7.3检验检测记录、报告、证书不应随意涂改，所有修改应有相关规定和授权。记录或报告/证书更改未予规定和授权记录或报告/证书更改不规范检验检测结果和报告/证书可能被质疑作假更改无法追溯可能给本机构带来法律纠纷并无法证明检验检测结果和报告/证书的有效性审查是否有相关规定和授权归档前审查更改的规范性否2.7.4当有必要发布全新的检验检测报告、证书时，应注以唯一性标识，并注明所替代的原件。文件未规定发生替换时未执行规定报告、证书编号可能重复并可能被错误使用可能给本机构带来法律纠纷审查相关规定
8、审查替代报告编号否2.7.5本机构应采取有效手段识别和保证检验检测报告、证书真实性；没有规定和采取手段识别和保证真实性报告、证书可能被冒名伪造可能因伪造者原因给本机构带来法律纠纷审查是否有规定审查是否有手段并实施否2.7.6应有措施保证任何人员不得施加任何压力改变检验检测的实际数据和结果。没有规定措施保证事实存在因压力而更改结果的情况可能因压力改变实际数据和结果可能出具虚假报告/证书并带来法律制裁审查是否有规定审查质控措施是否有效覆盖是2.7.7本机构应当按照合同要求，在批准范围内根据检验检测业务类型，出具具有证明作用的数据和结果，在检验检测报告、证书中正确使用获证标识。存在超范围检测使用获证
9、标识不规范可能出具无效报告/证书可能带来行政处罚或法律制裁审查报告/证书发出前审查获证标识的使用控制是否有效是3.1管理要求组织本机构或其所在组织应是一个能够承担法律责任的实体，其承担法律责任的能力应与其检验检测活动想适应。不具备法律地位无法承担法律责任违法经营可能被行政处罚或法律制裁审查法律地位相关文件是否有效是3.2.1管理要求管理体系本机构根据法律法规、标准或技术规范建立的管理体系，应当覆盖本机构所有部门、所有场所和所有活动并有效实施。体系未全面覆盖体系未有效实施存在体外循环体系控制失效检验检测结果可能不准确可能被行政处罚或涉及法律纠纷审查内审和管评是否予以关注是3.2.2管理体系中应有
10、本机构对诚信建设的相关要求，应建立措施避免管理体系与实际运行的脱节。体系未规定诚信建设要求无措施避免脱节管理体系与实际运行不一致可能被行政处罚同上条是3.2.3本机构应建立申诉、投诉处理程序，并采取有效的纠正、纠正措施和预防措施，特别是有关诚信方面的申诉、投诉应有程序化的有效处理。未建立程序发生投诉未予处理处理投诉失败客户可能认为权益得不到保障可能造成客户流失客户可能举报或诉讼并带来行政处罚或法律制裁或涉及赔偿审查相关程序及执行情况是3.2.4本机构在内部审核和管理评审时，应关注对诚信建设的评价。内审未关注诚信建设的评价管理评审未关注诚信建设的评价无评价并可能不进行诚信建设或诚信建设得不到持续
11、改进整个机构可能失去诚信动力审查内审和管评是否予以关注是3.3.1管理要求独立性和公正性本机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或其他组织无法人证书且无授权无法承担法律责任违法经营可能被行政处罚或法律制裁审查法律地位相关文件是否有效是3.3.2有确保其管理层和员工不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他对工作质量以及公正性有不良影响的压力和影响的措施；没有措施规定现实存在压力可能因利益改变实际数据和结果可能出具虚假报告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否有规定审查质控措施是否有效覆盖是3.3.3有避免参与降低其独立性、公正性、诚实性、可信度、技术能力和判断能力活动的政策和程序。无相
12、关政策和程序实际参与了相关活动可能因参与相关活动改变实际数据和结果可能出具虚假报告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否有规定审查质控措施是否有效覆盖是3.4.1管理要求人员管理本机构的人员不应与其所从事的检验检测项目客户，存在不正当利益关系；未予规定现实存在不正当关系可能因利益改变实际数据和结果可能出具虚假报告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否有规定审查质控措施是否有效覆盖是3.4.2本机构的人员不应参与任何有碍于检验检测判断独立性和公正性的活动；未予规定实际参与了相关活动可能因参与相关活动改变实际数据和结果可能出具虚假报告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否有规定审查质控措施是否有效
13、覆盖是3.4.3本机构的人员不应参与和检验检测项目或者类似的竞争性项目有关系的产品的生产、经营活动；未予规定实际参与了相关活动可能因参与相关活动改变实际数据和结果可能出具虚假报告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否有规定审查质控措施是否有效覆盖是3.4.4本机构的人员不应谋求不正当利益，威胁、诱骗或者利用欺诈的手段影响检验检测数据和结果；未予规定实际存在可能因利益改变实际数据和结果可能出具虚假报告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否有规定审查质控措施是否有效覆盖是3.4.5本机构的人员不应出具虚假数据和结果或不客观报告数据和结果。未予规定实际存在可能因利益改变实际数据和结果可能出具虚假报告/证书并带来行政处罚或法律制裁审查是否有规定审查质控措施是否有效覆盖是3.4.6本机构所有人员的档案应真实、可信。人员档案内容不真实人员可能并不具备相应素质或能力可能造成工作成果不能达到预期要求审查人员档案的真实性否3.5.1管理要求记录控制本机构应对检验检测的全过程（包括样品来源和流转过程）进行真实记录。未规定未记录记录不真实检验检测数据可能不能追溯或真实反映相对应的样品可能造成检验检测结果错误并带来法律纠纷审查记录管理规定及执行情况
