《Adhopov证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)及其答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《Adhopov证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)及其答案（53页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。泰戈尔（一）单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.，中华人民共和国证券法正式实施。A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.融期货证券是一种。A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是的一种形式。A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的凭证。A 所有权或使用权B 租赁权或转
2、让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6.资本证券主要包括。A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有的经济和法律特征。A.产权性。收益性。变通性。风险性B.产权性。收益性。变通性。非返还性C.产权性。收益性。流动性。风险性D.产权性。期限性。收益性。风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在成立。A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开
3、展它的业务。A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资12.证券业协会性质上是一种。A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司的。A.产权B.债券C.物权D.所有权14.记名股票和不记名股票的差别在于-。A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15.股票的未来收益的现值是。A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是。A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值17.在我国，国有股权行政
4、管理的专职机构是。A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司18.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股19.股东大会是股东公司的。A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构20.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种。A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权21.国际债券的记价货币通常是，以便在国际资本市场筹集资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币22.债券是由出具的。A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人23.债
5、券代表其投资者的权利，这种权利称为。A.债券B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权24.贴现债券的发行属于。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.都不是25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为。A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还26.金融机构发行金融债券使得其资金来源。A.减少B.增加C.不变D.都不是27.安全性最高的有价证券是。A.国债B.股票C.公司债券D.企业债券28.债券和股票的相同点在于。A.具有同样的权利B.收益率一样C.风险一样D.都是筹资手段29.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运作。A.基金托管人
6、B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问30.证券投资基金反映的是关系。A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权31.证券投资基金的资金主要投向。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝32.封闭式基金基金单位的交易方式是。A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易33.开放式基金的交易价格取决于。A.基金总资产值B.供求关系C.基金净资产D.基金单位净资产值34.按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由机构担任。A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行35.证券投资基金资产的名义持有人是。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人36.基金管理人与托管人
7、之间的关系是。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系37.我国证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币元。A.1000万B.3000万C.5000万D.一亿38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是。A.纽约证券交易所B.芝加哥期货交易所C.国际货币市场D.美国证券交易所39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是。A.100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期
8、限不少于。A.15年B.10年C.30年D.20年41.看涨期权的买方具有在约定期限内按价格买入一定数量金融资产的权利。A.市场价格B.买入价格C.卖出价格D.约定价格42.看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利。A.买入B.卖出C.持有D.以上都是43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权44.认股权的认购期限一般为。A.210年B.310年C.两周到30天D.3个月到1年45.金融期货的交易对象是。A.金融商品B.金融商品合约C.金融期货合约D.金融期权46.可转换证券实际上是一种普通股票的。A.长期看涨期权B.长期看跌期权
9、C.短期看涨期权D.短期看跌期权47.优先认股权实际上是一种普通股票的。A.长期看涨期权B.长期看跌期权C.短期看涨期权D.短期看跌期权48.不得进入证券交易所交易的证券商是。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商49.世界上最早。最有影响的股价指数是。A.道琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的。A.综合法B.计算期加权法C.基期加权法D.相对法51.以货币形式支付的股息，称之为。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息52.在公司章程中载明并获批准后，公
10、司以一部分股本作为股息派发，称之为。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息53.决定债权票面利率时无须考虑。A.投资者的接受程度B.债券的信用级别C.利息的支付方式和记息方式D.股票市场的平均价格水平54.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为。A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率55.以下那一种风险不属于系统风险。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险56.是会员制证券交易所的最高权利机构。A.会员大会B.理事会C.董事会D.监察委员会57.根据我国证券法，对证券公司实行管理。A.分业B.混合C.综合D.分类58.证券公司
11、客户的交易结算资金必须全额存入制定的，单独立户管理。A.金融机构B.证券公司C.工商银行D.商业银行59.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的，供委托人使用。A.买卖成交报告单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.交割单60.证券公司管理的原则要求证券公司把放在首位。A.流动性B.盈利性C.安全性D.变现能力61.代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记。保管和结算服务的地方机构，称为br A.中央登记结算公司B.地方登记结算公司C.交易所D.交易中心62.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是。A.总经理B.监事长C.董事长D.公司内部自定63.发起人以工业产权。非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的A.10%B.20%C.30%D.40%64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为A.缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清算费用。清偿公司债务B.清算费用。职工工资和劳动保险费用。缴纳所欠税款。清偿公司债务C.清算费用。缴纳所欠税款。职工工资和劳动保险费用。清
