《2016证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案（6）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案（6）（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案（6） 查看汇总：2016证券从业资格考试证券投资基金模拟题及答案汇总 一、单选题 单选：基金信息披露的主要监管者是()。 A.证券业协会 B.证监会及其派出机构 C.基金业协会 D.基金托管人 答案：B 解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。 单选：基金管理公司督察长履行职责的范围为()。 A.公司运作的主要环节 B.基金及公司运作的所有业务环节 C.公司稽核部的人员设置及业务管理 D.基金运作的主要环节 答案：B 解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业
2、务环节。 单选：出现()情形时，基金募集申请不需要提交基金专家评审委员会评审。 A.基金公司设立运作未满一年 B.产品设计有较大创新 C.已经较为成熟的公募基金产品 D.基金产品设计有待进一步完善 答案：C 解析：除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。对于其他公募基金，除重大创新产品外，原则上不再组织评审会。 单选：基金信息披露监管的根本目的在于()。 A.保护基金份额持有人的合法权益 B.确保基金行业的稳定与发展 C.确保基金行业竞争的有序性 D.保护基金管理人的合法权益 答案：A 解析：基金信息披露监管的目标是最大限度保护基金份额持有人的合法权益。 单选：根据证券投资基金运
3、作管理办法的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。 A.90% B.70% C.80% D.60% 答案：C 解析：基金投资交易比例规定如果基金名称显示投资方向，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 二、多选题 多选：根据证券投资基金运作管理办法，对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会及其派出机构视不同情况可采用下列哪些措施()。 A.对直接负责的主管人员出具警示函 B.对直接负责的主管人员暂停履行职务 C.责令整改 D.暂停办理相关业务 答案：ABCD 解析：对违规或存在较大经营风险的基金
4、管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。 多选：基金监管主要包括以下哪些方面的内容()。 A.对基金高级管理人员的监管 B.降低系统风险 C.对基金运作的监管 D.对基金服务机构的监管 答案：ACD 解析：基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。B错误。 多选：目前，我国基金的监管手段主要有()。 A.舆论手段 B.法律手段 C.经济手段 D.行政手段 答案：BCD 解析：基金监管
5、是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场各参与者行为进行的监督与管理。 多选：为了推动基金业的规范发展，我国的基金监管部门应该努力做到()。 A.创造条件多发基金 B.更多地引进外资，引进外国的先进经验 C.鼓励产品创新与业务创新 D.推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竞争 答案：BCD 解析：在加强对基金行业监管的同时，要进一步发展我国的基金业，在发展中求规范;要更多地鼓励产品创新和业务创新，并为一切推动基金业发展的行为创造良好的环境;要更多地吸引外资，引进国外的先进经验，提升我国基金业的水平，推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竞争，形成一个有效的基金市场。A错误。 多选：属于证券投资基金法配套规章的有()。 A.基金信息披露管理办法 B.基金销售管理办法 C.基金管理公司治理准则 D.基金运作管理办法 答案：ABD 解析：证券投资基金法配套的6项部门规章分别是基金公司管理办法、基金运作管理办法、基金信息披露管理办法、基金销售管理办法、基金高级管理人员管理办法及基金托管银行资格审核办法。
