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1、【自查参考】当前私募界最关心的问题解答【自查参考】当前私募界最关心的问题解答 QA& 1、问：自查报告什么时候交？交到哪个部门？以什么方式交？、问：自查报告什么时候交？交到哪个部门？以什么方式交？ 答答：中基协目前的要求是自己留存，以在检查时备查，无需提交。 2、问：自查重点有哪些？、问：自查重点有哪些？ 答答：自查自纠范围重点包括： （1）公开宣传推介； （2）向不合格投资者募集资金； （3）兼营非私募基金； （4）资金安全性和运作合规性。 3 3、问：自查内容有哪些？、问：自查内容有哪些？ 答答：主要包括八个方面：（如需要 excel 表格式，请关注公众号，留言“自 查”+Email，小秘
2、书将会发给您）（1）登记备案及信息报送（2）合格投资者 （3）资金募集（4）内部风险控制（5）合规管理（6）利益冲突（7）产品合规 （8）其他 自查详细内容点击链接进入（四步骤应对私募业自查自纠实务手册：4 个重 点、10 项制度、8 项自查、1 个报告） 4、问：协会建议必备的制度有哪些？、问：协会建议必备的制度有哪些？ 投资管理制度 基金销售适用性管理制度 风险控制管理制度 信息披露制度 三方机构评价激励制度 机构内部交易记录制度 私募基金销售管理制度 销售业务风险控制管理办法 合规管理制度 内部控制制度 利益冲突防范制度 档案管理制度 内部管理制度 5、问：自查报告包括哪些内容？、问：自
3、查报告包括哪些内容？ 答答：（一）机构基本情况 1、机构组织架构及人员整体情况 2、公司股东及关联 方情况 3、高级管理人员及分工情况 4、私募基金业务开展情况 5、风险控制及 合规管理情况 6、业务运行风险状况评估 7、其他情况（二）自查开展情况 1、 自查工作的组织 2、自查工作的执行情况（三）自查发现的主要问题及整改计 划（四）意见和建议 6 6、学习中基协针对私募基金、学习中基协针对私募基金 4343 个问答个问答 管理人登记问题管理人登记问题 01、 如何申请私募基金管理人登记和私募基金产品备案？如何申请私募基金管理人登记和私募基金产品备案？ -私募基金登记备案分为私募基金管理人登记
4、和私募基金产品备案。私募基 金管理机构完成工商登记后，请登陆中国证券投资基金业协会官网，进入私募 基金登记备案系统 （建议使用 IE 浏览器），注册用户， 在阅读填表说明后完成电子信息的填写，登记成为私募基金管理人。私募基金 管理人登记后，可在同一系统申请基金产品备案。强烈建议在填写前详细阅读 填表说明和操作视频（网址： 注：现在已经是新系统了。 02、完成私募基金登记备案需要多长时间？、完成私募基金登记备案需要多长时间？ 根据规定，私募基金管理机构登记、私募基金产品备案材料完备的，自收齐登 记、备案材料之日起 20 个工作日内，以通过网站公示的方式，办结登记、备案 手续。在办结登记、备案的同
5、时，会有确认邮件发送至系统填报的联系邮箱， 请关注联系邮箱。 注：现在提交资料成功后大概 3 周。 03、为什么登记成功后再次登录系统显示用户名错误？、为什么登记成功后再次登录系统显示用户名错误？ 机构登记成功后，新的用户名不再是注册时的邮箱，新的用户名变更为管理人 登记编号（P*），系统将发送管理人登记编码至联系邮箱，请您注意查 收邮件（可能在垃圾箱），并以新用户名登陆系统（密码不变）。 04、登记成功后，管理人登记证书什么时候发放？、登记成功后，管理人登记证书什么时候发放？ 鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成，为加强对私募基金行业的社 会监督，实现对私募基金管理人登记的有效、动态管
6、理，自 2016 年 2 月 5 日 起，中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会 此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再 作为办理相关业务的证明文件。中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募 基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。私募基金管理 人登记备案最新情况，以中国基金业协会网站“私募基金管理人公示平台 （ ）”和“私募汇”手机 APP 客户端公示的私募基金管理人登 记的实时基本情况为准。 注：没有证书了。 05、联系邮箱无法收到系统反馈的邮件怎么办？、联系邮箱无法收到系统反馈的邮件怎么办？ 1.若未收到激活邮件，请
7、将重发激活邮件申请（需加盖申请机构公章）电子版 发送 pf ,待后台处理。 2.若账号已激活，忘记登陆密码，可以点击“忘记密码”，附有新密码的邮件将发 送至联系人的邮箱。 3. 若无法登录登记备案系统而需要更改联系邮箱的，请将法人签字并加盖机构 公章后的变更申请单及责任声明、营业执照副本、组织机构代码证、税务登记 证的原件扫描件发送至邮箱 pf ，申请重置您的登记邮箱。变更申 请单在官网右侧私募基金登记备案系统中业务咨询项目下载，请在申请单中明 确说明变更需求。 4.若可以正常登录登记备案系统，请直接在系统内联系人资料处自行修改联系 邮箱。 06、实际控制人基本信息表中、实际控制人基本信息表中
8、“与管理人之间的控制关系图与管理人之间的控制关系图”是什么？是什么？ 请上传显示申请机构与实际控制人股权及控制关系的结构简图，可以参考上市 公司招股说明书或年报中的控制关系图。 07、学历证书丢失怎么办？、学历证书丢失怎么办？ 请您登录中国高等教育学生信息网(学信网)截取电子学历证明或者到学校开具相 关证明，仍无法获取上述证明文件的，请上传加盖申请机构公章的遗失说明。 注：实用呐。 08、对申请机构注册资本有什么要求？、对申请机构注册资本有什么要求？ 目前暂无要求。 09、成功登记后相关事项发生变化的，如何进行信息更新？、成功登记后相关事项发生变化的，如何进行信息更新？ 管理人重大事项变更的，
9、请您在系统“管理人重大事项变更”模块，提交变更申 请；其他事项变更的，请您在定期更新（季度、年度更新）时进行修改即可。 重大事项变更是指管理人主体资格证明文件及相关内容变更、重大违法规情 况、主要投资基金类型及业务变更、高级管理人员/基金经理变更、实际控制人 变更、股东/合伙人变更、管理人依法解散、撤销、破产的等情形。 已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表 人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的， 应提交私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书。 10、私募基金管理人的高管人员如何取得基金从业资格？、私募基金管理人的高管人员如何取得基
10、金从业资格？ 根据基金法要求，私募证券基金从业人员应当具备基金从业资格，具备以 下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格： （1） 通过基金从业资格考试； （2） 最近三年从事投资管理相关业务；此类情形主要指最近三年从事相关资 产管理业务，管理资产年均规模 1000 万元以上，且通过基金从业资格考试科 目一考试。 （3）已通过证券、期货、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件，且通过 基金从业资格考试科目一考试；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格 考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条 件，且通过基金从业资格考试科目一考试； （4）基金业协会认定的其他
11、情形。 注：高管认定还是要单走程序的。 11、如何把主要投资类型从股权变更为证券类型？、如何把主要投资类型从股权变更为证券类型？ 请您在系统“管理人重大事项变更”模块，申请变更主要投资基金类型。 12、已经通过基金从业资格两个科目考试之后、已经通过基金从业资格两个科目考试之后,如何申请注册基金从业资格，如如何申请注册基金从业资格，如 何取得资格证书？何取得资格证书？ 该系统暂未开放，相关政策正在抓紧制定，请密切关注协会官网和微信公众号 的相关信息。 注：先打印出来合格证书吧。 13、 在管理人登记提交的最后一步时，是否加入会员处，页面中无法点击下在管理人登记提交的最后一步时，是否加入会员处，页
12、面中无法点击下 一步怎么办？一步怎么办？ 将页面中的协会会员章程和入会申请书分别点击阅读完毕后，方可进 行下一步操作。 14、在哪查询私募基金管理人或产品信息？、在哪查询私募基金管理人或产品信息？ 登录 进行查询 15、 私募基金管理人高级管理人员资格有何要求私募基金管理人高级管理人员资格有何要求? 从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代 表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人 等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金 管理人，至少 2 名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合 伙人（委派代表）、
13、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管 理人的合规风控负责人不得从事投资业务。相关资格取得方式见上述问题 “10”。 16、关于提交法律意见书以及私募基金管理人登记最新要求、关于提交法律意见书以及私募基金管理人登记最新要求? 为切实保护投资者合法权益，督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的 受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展，中国基金业协会就进一步规范 私募基金管理人登记相关事项公告如下： ，请私募基金管理人仔细阅读公 告内容，并按相关要求进行填报。 17、私募基金管理人登记对企业名称、经营范围有何要求？、私募基金管理人登记对企业名称、经营范围有何要求？名称是否必须含有名
14、称是否必须含有 “私募私募”相关字样相关字样？ 根据私募基金管理人登记法律意见书指引、私募投资基金登记备案问题 解答（七），私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投 资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化 经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在 冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。 根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，协会鼓励私募 基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求。 18、私募基金管理人登记对注册资本、实收资本等有何要求？、私募基金
15、管理人登记对注册资本、实收资本等有何要求？ 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告并未要求申请机构应 当具备特定金额以上的资本金才可登记。但作为必要合理的机构运营条件，申 请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有确保有足够的资本金保证机构有 效运转效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常 运营开支。律师事务所应当对私募基金管理人是否具备足够的资本金等进行尽 职调查并出具专业法律意见。 针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足 100 万元或实收/实缴比例未达 到注册资本/认缴资本的 25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中
16、予以 特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。 19、私募基金管理人登记时机构需要制定哪些基本制度？、私募基金管理人登记时机构需要制定哪些基本制度？ 私募基金管理人应参照协会发布的私募投资基金管理人内部控制指引、 私募基金管理人登记法律意见书指引等规定制定并上传相关制度，制度文 件包括但不限于（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、 机构内部交易记录制度、防范内部交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资 者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、 募集相关规范制度，以及适用于私募证券投资基金业务的公平交易制度、从业 人员买卖证券申报制度等。 基金产品备案问题基金产品备案问题 20、 私募基金备案对基金托管有何要求？私募基金备案对基金托管有何要求？ 除基金合同或合伙协议另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。若私募 基金没有托管，请补充提交所有投资者签署的无
