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1、一、单项选择题 1. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的基本信息，证券公司可通过客户填写的（B）获取客户的基本信息。 A. 客户风险承受能力问卷 B. 客户基本信息表 C. 专业投资者申请书 D. 客户未按要求提供信息的风险提示书 2. 需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承受能力等级经证券公司评估须为（D ） 。 A. 中级以上 B. 中级 C. 初级 D. 最高等级 3. 根据证券公司投资者适当性制度指引的相关规定，客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（D ）承担。 A. 证券公司 B.
2、证券发行人 C. 证券监督机构 D. 客户 二、多项选择题 4. 根据证券公司投资者适当性制度指引 ，以下可以划分当然的专业投资者的有（ ABCD） 。 A. 社保基金 B. 商业银行 C. 证券期货经营机构 D. 养老基金 5. 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除证券公司投资者适当性制度指引规定的基本信息外，还应当了解客户的（ABCD ）等。 A. 投资目标和投资经验 B. 财务状况 C. 投资知识 D. 风险偏好和其他必要信息 三、判断题 6. 专业投资者可分为当然的专业投资者和需申请的专业投资者两大类。 （正确）正确 错误 7. 客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当
3、告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，告知过程无需留痕。 （错误） 正确 错误 8. 证券公司在对客户风险承受能力进行初次评估后，不用动态跟踪客户提供的信息是否发生重大变化。 （错误） 正确 错误 9. 为了保护投资者的利益，监管机构和自律组织将包括了解客户在内的适当性制度作为证券公司的一项法定义务。(正确) 正确 错误 10. 需申请的专业投资者，若为自然人，应具有 2 年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去 12 个月中证券交易不少于 40次；或者具有 2 年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历。 （正确） 正确 错误
