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1、第4章公共选择,投票交易,3,本章内容,公共选择理论简介,公共选择理论，是一门介于经济学与政治学之间的新兴交叉学科，它以新古典经济学的基本假设（尤其是理性人假设）原理和方法作为分析工具，来研究和刻画政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、官员和政治家）的行为和政治市场的运行。 公共选择：可以定义为对非市场决策的经济学研究。或者简单的说，是对政府决策过程的经济分析。公共选择实际上就是一种集体选择或公共决策。,公共选择理论的产生背景,产生于20世纪40年代末，形成于60年代末70年代初。运用西方主流经济学的基本原理和方法来研究政治问题或集体选择问题。由维克塞尔首创数学家：孔多塞(投票悖论)代表人物
2、：詹姆斯布坎南（1986年诺贝尔经济学奖），戈登塔洛克，丹尼斯C缪勒，查尔斯罗利，邓肯布莱克，肯尼思阿罗，阿马蒂亚森等。,詹姆斯布坎南,公共选择理论的特点与贡献,特点：1.把社会选择或政治决策过程视为一种交易；2.方法论上的个人主义；3.政治活动中的经济人范式。贡献：1.提高了经济人范式的科学用途；2.在个人行为与集体选择之间架起了桥梁；3.有助于理解政治活动行为、现代国家规模增长的原因。,公共选择理论的特点,1、把社会选择或政治决策过程视为一种交易 公共选择理论认为，经济学中的基本命题不是“选择”而是交换，即不同经济个体之间的交换。在政治活动领域也是一样，公共选择理论认为。政治决策可以被理解
3、为各种经济人之间的相互交易过程。1）政治活动的目的也是追求个人利益2）国家是参与政治活动者进行交易的市场3）规则是决定性因素,2、方法论上的个人主义,在公共选择理论产生之前，传统的政治学理论忽视个人主义的方法论。在考察集团行为时，传统的政治学总是把集团当作一个不可分割的有机体，而从整体的角度分析其政治行为与社会行为；当它分析一个国家时，又通常把国家看成代表整个社会的唯一决策单位，而且国家利益与公共利益是完全独立于个人利益的。 公共选择的方法论与传统政治学的着眼点完全相反。它视个人为决策的基本单位，这一点无论对于集团行为还是个人行为都适用。公共选择的理论认为，人类的一切行为，无论是政治行为还是经
4、济行为，都应从个体的角度去寻找原因，因为个体是组成群体的基本细胞，个体行为的集合构成了集体行为。,3、政治活动中的经济人范式,公共选择理论把经济人假设推广到政治领域。人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的最大化。政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。公共选择是根据既定的规则并通过许多人的政治交互作用而作出的。政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。,公共选择理论关于对经济与政治的认知,经济市场,政治市场,活动主体,需求方：消费者供给方：厂商,需求方：选民、利益集
5、团供给方：政治家、官员,交易对象,私人物品,公共物品,选 票,货币选票,民主选票,决策行为,经济决策,政治决策,公共选择理论就是对非市场决策的经济学研究。,特点：把政治过程看作某种特殊的经济活动，其中，政府是生产者，选民是消费者，选票是货币，而选举制度是市场制度。,本章逻辑,直接民主制多数规则下公共物品的供给中间投票者定理,由于偏好的不同，投票结果可能是惟一的也可能是循环的，即投票悖论,前面都是基于一次对一项提案投票，如果同时就两个提案投票，可能出现投票交易，可能影响资源配置效率,政治行为分析（投票人、政府决策方式、官员理论）,总结：政府失灵和矫正,4.1 多数规则下的公共物品供给,直接民主制
6、,民主制度包括,代议民主制（间接民主制）：投票者选出少数人为代表，由这些代表来决定所需采取的集体行动。,一致同意规则 （公平但缺乏效率）,多数票规则（有效率但缺乏 公平）,简单多数规则：1/2以上,特定多数规则：如3/4以上，4/5以上,4.1 多数规则下的公共物品的供给,一致同意规则,所谓一致同意投票规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少在没有任何人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。一致同意投票规则的一个典型的例子是联合国安理会的决议。一致同意规则的特点可以归纳为： 1.集体行动方案为帕累托最优方案。2. 所有参与者的权利得到平等地保障。3.避免“免费乘车行为。4.
7、决策的成本高，费时费力，需要较长时间讨价还价。5、给予最后一个投票者太大的讨价还价能力。6、难以避免投票者隐瞒自己真实意图的问题。,4.1.1 简单多数规则,4.1 多数规则下的公共物品的供给,多数票制是指这样的一种投票规则，在此规则下，一项集体行为的方案，必须由所有参与者中超过半数或超过半数以上的某一比例才能实施。 多数投票规则具有不同于一致同意规则的特点。在多数投票规则下，一项决策通过与否，取决于能否得到某一多数比例的参与者的支持，因此，最终的集体决策结果所体现的只是参与者中属于多数派的利益，属于少数派参与的利益则被忽视了。所以多数票制选择出的每一项集体行动方案都具有内在的强制性。 在多数
8、投票规则下，集体决策要比全体一致同意规则容易作出。,这种投票规则的缺陷也很明显：1、存在多数人强制现象（多数人暴政）。这就是所说的外部成本。2、与一致同意规则相比，单个参与者的选择行为不再具有决定性，影响个人参与投票的积极性，最终影响真实的偏好显示。3、存在多种结果的可能。“投票悖论”，即无法得出明确的均衡结果，而与投票次序有关。4、无法表达偏好强度。个人只能排列出对不同议案的偏好顺序，但无法反映出偏好的强度。这可能在总体上产生无效率的结果，并同时可能产生投票交易行为。,4.1.2 政治均衡（Political Equilibrium）,如果一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品或
9、服务的供给以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。,4.1 多数规则下的公共物品的供给,瑞典经济学家林达尔（E.Lindhal）提出的公共产品供给模型，实质上是一种政治均衡模型。他认为，如果每个社会成员都按照其从公共产品中所获得的边际收益大小，来承担自已应当分摊的税收，那么公共产品的供给是有效率的。税收份额(tax shares)：也称为税收价格（tax prices)，是指事先公布的公民所须承担的税收数额，它是政府所提供的公共物品或服务的成本的一部分。,如图所示，假定全社会只有A和B两个人，横轴表示A、B两人支付的税收占税收总额之比，纵轴表示A、B两人根据各自分摊的税收比
10、例所愿意维持的公共支出规模，曲线AA和BB分别表示A、B两人愿意维持的公共支出规模的变化轨迹。,林达尔均衡,在O点，A不承担任何税收，即全部由B承担，A愿意维持较大的公共支出规模；随着A所承担的税收越多，A愿意维持的公共支出规模逐渐下降。与此同时，随着B所承担的税收越少，B愿意维持的公共支出规模逐渐上升。在M点，A承担所有税收，B愿意维持的公共支出规模达到最大值。AA线与BB线在E点相交，表示A和B在此税收分摊比率下均感到满意的公共支出规模。,政治均衡的实现条件： 首先，每个社会成员都愿意真实地披露自已可从公共产品中获得的边际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益从而逃避相应税收的动机； 其次，每
11、个社会成员都清楚地了解其他社会成员的收入情况，也清楚地掌握任何一种公共产品给彼此带来的真实边际收益，而不存在隐瞒或低估其边际收益的可能。,4.1.3 投票与决策,对于某一个人来说，其最偏好的政治结果是政府所提供的公共物品或服务的供给达到这样的水平：他所须承担的税收份额恰好与该种物品或服务带给他的边际效益相等。在这一点上，他所获取的满足程度最大。,4.1 多数规则下的公共物品的供给,税收,产量,MBi,Z,o,Q*,每单位产量的税收,图41 投票者最偏好的政治均衡,ti,MC,A,B,4.1.4 简要的归纳：政治均衡的决定因素,公共选择的规则,公共物品或服务的平均成本和边际成本；,投票者获得与提
12、案有关的成本和效益的信息的难易程度；,税收份额在投票者之间的分布状况,公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况。,4.1 多数规则下的公共物品的供给,4.1.5 多数规则下的政治均衡：一个模型,图42 多数规则下的政治均衡,4.1 多数规则下的公共物品的供给,假设：只针对一项决议进行一次投票简单多数规则边际效益曲线既定该物品的平均成本已定税收分额的分布状况已经公布，每个人将为每单位的公共物品或服务缴纳相同数额的税收,M,B,C,D,E,4.1.1 简单多数规则,表4-1 简单多数规则下就保安雇用量提案所进行的投票及其结果,4.1 多数规则下的公共物品的供给,4.1.6 中间投票者,指的是这样
13、一种投票者：其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态。,4.1 多数规则下的公共物品的供给,中间投票者定理,任何一个政党或政治家，要想赢得极大量选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。,(Median voter rule),4.2.1 单峰偏好与多峰偏好,由3个成员所组成的一个小社会必须就每年燃放的焰火次数进行表决。每燃放一次焰火的费用为200元，投票者A、B、C因此而必须承担的税收份额t分别为：tA=100元；tB=75元；tC=25元。投票者们面临三种选择：每年燃放1次、每年燃放2次、每年燃放3次。就任何两种选择进行投票的结果将根据简单多数规则来决定。,4.2 投票结果
14、的唯一性和循环性,方案,投票者,表4-2 投票者对每年焰火燃放方案的排列,4.2.1 单峰偏好与多峰偏好,单峰偏好 人们最理想的结果只有一个，对于这个唯一的最理想目标的偏离，无论是正的方向，还是负的方向，都是坏事情。,多峰偏好 人们最理想的结果不止一个。最初，当人们偏离其最偏好的选择目标时，境况会因此变坏。但若继续沿着这个方向运动，其境况则会最终变好。,4.2 投票结果的唯一性和循环性,4.2.2 配对投票：循环现象的出现,当有三个或更多的方案备选时，就其中的任意两个方案进行的投票，便是所谓配对投票。,4.2 投票结果的唯一性和循环性,4.2.2 配对投票：循环现象的出现,就每年燃放焰火1次还
15、是每年燃放焰火2次的提案进行第一轮配对投票,就每年燃放焰火1次还是每年燃放焰火3次的提案进行第二轮配对投票,就每年燃放焰火2次还是每年燃放焰火3次的提案进行第三轮配对投票,按照所进行的配对投票的次序的不同，三种可选择的提案都可在简单多数规则下获胜。这种现象被称作“循环性”。 一旦出现这种循环，多数规则下的投票结果便具有不确定性，政治均衡也就不存在了。这时，没有任何一种提案可以战胜其他所有的备选提案。,4.2 投票结果的唯一性和循环性,4.2.2 配对投票：循环现象的出现,0 1 2 3 燃放焰火次数,净收益,B的偏好峰,中间偏好峰（C）,A的偏好峰,图4-4 中间偏好峰是多数规则下的政治均衡,4.2 投票结果的唯一性和循环性,4.2.2 配对投票：循环现象的出现,前提：现在仍按照前面的方式进行配对投票，但是B的多峰偏好结构为B的单峰偏好结构所替代。结果：每年燃放2次的中间偏好峰，就是简单多数规则下的唯一的政治均衡。结论：如果所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是唯一的，而不会出现循环现象。,4.2 投票结果的唯一性和循环性,4.2.3 多峰偏好的存在,按照边际效益递减规律，任何物品或服务的边际效益都是随其数量的增加而减少的。易于说明，多峰偏好与公共物品或服务边际效益的递减趋势是矛盾的。,4.1 多数规则下的公共物品的供给,
