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1、证券考试基础知识模拟试题1、 开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。 A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场 2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配 A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额E、开放式基金 3、证券投资基金不包括（）。 A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金 4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。 A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金 5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。 A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际
2、基金 6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。 A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金. 7、第一家证券投资基金诞生于（）。 A、美国B、英国C、德国D、法国=pg 8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率 9、证券投资基金的发起人不可以是（）。 A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司 10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。 A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元 11、基金管理公司的发起人可以是（）。 A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司 1
3、2、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。 A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元 13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。 A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元 14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。 A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上 15、基金管理公司治理结构中不包括（）。 A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者 16、基金管理公司的独立董事不少于（）。 A、2人B、3人C、4人D、5人 17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。 A、1/4B、1/3C、1/2D、1/5 18、我国封闭式基金不
4、允许以下列价格发行（）。 A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行 19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不m=S得少于（）亿元 A、10，5B、5，10C、5，2D、10，10 20、我国封闭式基金的发行期限为（）。 A、4个月B、2个月C、3个月D、1个月 21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立： A、70%B、80%C、90%D、60% 22、开放式基金的销售机构不包括（）。 A、商业银行B、保险公司C、证券公司D、担保公司 23、基金变更不包括（）。 A、封闭式基金转为开放式基金B、封闭式基金清算C、封闭式基金
5、扩募D、封闭式基金续期 24、根据证券投资基金管理暂行办法，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。 A、10%B、20%C、30%D、15% 25、基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。 A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组 40、投资绩效的风险调整方法不包括（）。 A、夏普比率B、詹森指数C、博迪比率D、特雷诺比率 41、常见的业绩评价基准不包括（）。 A、市场指数B、普通风格指数C、标准化投资组合D、詹森指数 42、投资组合超额收益的来源是（）。 A、战略性资产配置B、股票选择能力C、资产混合效率D、资产类别收益 43、投资组合的绩效归属模型不
6、包括（）。 A、资产混合效率B、资产风险管理C、资产类别效率D、资产配置效率 44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。 A、0.4B、1.00C、0.6D、0.2 45、基金托管人的实收资本不少于（）。 A、60亿元B、70亿元C、80亿元D、90亿元 46、基金帐册、会计报表和记录由（）来保管： A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人 47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。 A、2%B、3%C、4%D、5% 48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。 A、2%B、3
7、%C、4%D、5% 49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 A、10%B、9%C、8%D、7% 50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。 A、1元/份B、1.167元/份C、1.33亿/份D、1.2元/份51、开放式基金的买入价不可以是（）。 A、基金单位净值B、基金单位净值减交易费C、基金单位净值减赎回费D、基金单位净值加交易费 52、 假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万 元，对托管人或管理人应付的报酬为5
8、000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为 （）。 A、1.09元B、1.53元C、1.15元D、1.35元 53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。 A、营业税B、印花税C、企业所得税D、个人所得税 54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。 A、利率风险B、通货膨胀风险C、市场风险D、违约风险 55、我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。 A、委托原理B、代理原理C、契约原理D、公约原理 56、公司型基金的持有人是基金公司的（）。 A、债权人B、受益人C、委托人D、股东 57、证券投资基金托管人是（
9、）权益的代表。 A、基金监管人B、基金持有人C、基金发起人D、基金管理人 58、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。 A、委托原则B、代理原则C、契约原理D、公约原理 59、契约型基金持有人实际上是（）。 A、经营者B、监管者C、受益者D、受托者 60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。 A、7天B、10天C、7个工作日D、10个工作日 61、根据中华人民共和国信托法，受托人以（）为限向受益人承担支付信托利益的义务。 A、信托财产B、其自有资产C、信托合同约定的限度D、其注册资本 62、消极型股票投资战略的理论基础是（）。 A、市场有效性
10、理论B、市场无效性理论B、套利定价理论D、资本资产定价理论 63、银行间债券市场上的交易产品不包括（）。 A、国债B、金融债券C、国债回购D、商业票据 64、债券收益与市场利率的关系是（）。 A、同方向B、无关C、反方向D、无确定关系 65、我国私募基金是按（）组织起来的。 A、信托法B、证券法C、目前没有法律依据D、公司法 66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。 A、10%B、15%C、20%D、25%E、30% 67、在我国，基金托管人可由（）来担任。 A、保险公司B、证券公司C、信托投资公司D、商业银行 68、基金设立的主要文件不包括（）
11、。 A、申请报告B、发起人协议C、基金章程D、托管协议E招募说明书 69、契约型基金的最低存续期是（）。 A、5年B、10年C、8年D、15年 70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（）。 A、提高系数B、降低系数C、保持系数不变D、不确定一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1.目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。 A.半年内B.一年内 C.二年内D.公司存续期内 2.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为()。 A.私募基金和公募基
12、金B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金 3.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以()为基础计算的。 A.基金单位资产净值B.基金市场供求关系 C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格 4.某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于()基金。 A.货币市场B.债券 C.期货D.股票 5.在欧洲，()是主要的证券投资基金销售渠道。 A.商业银行B.证券公司 C.基金公司D.其他 6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。 A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人 7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由()。 A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担 C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担 8.目前，我国开放式基金由()设立。 A.基金管理人B.基金代销人
