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1、2 0 0 9 年全国铝门窗幕墙行业年会论文 工程投标过程中的风险控制 商宝峰 ( 上海高新铝质工程股份有限公司，上海2 0 1 7 0 6 ) 提词要幕墙工程招投标的策略及风险控制 关键字工程，施工，招投标，风险分析 招标投标是市场经济的产物，它主要依靠市场经济自由竞争、优胜劣汰的规律和手段 来管理和调节。招标是指招标人在发包建设项目之前，公开招标或邀请投标人，根据招标 人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定得标人的一种经济活动。投 标是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究 和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标
2、的经济活动。在 我国的发展还是在最近几年才兴起，因为市场规范和管理机制方面并不是很完善，所以无 论是在招标还是投标过程中均存在着较大的风险，本文主要针对投标过程的风险控制。 风险，就是由于随机因素而导致实际结果与期望结果的差异。建筑工程招投标过程中 的风险主要是来自于政府、金融、建筑工程招投标实体本身的。所以在投标过程中，我们 要提高风险意识，强化风险分析能力，尽量控制和转化风险。 首先在投标过程中，招标投标法规建设仍不够健全，改革措施滞后，跟不上社会建筑 工程发展的步伐。建设工程招投标是一个相互制约、相互配套的系统工程，目前招投标本 身法律、法规体系尚不健全，市场监督和制约机制不够，配套的改
3、革措施还不完善。这 样，就给招投标过程带来很大的风险。尤其在投标过程中，由于招投标法规的不健全，导 致恶性竞争，同时招标单位鱼目混珠，这就更加大了投标过程中的风险。 其次评标定标缺乏科学性。评标定标是招标工作中最为关键的环节，要体现招投标的 公平合理，必须要有一个公正合理、科学先进、操作准确的评标办法。目前国内还缺乏这 样一套评标方法，致使一些建设单位仍单纯看重报价高低，以采取低标价为主；评价小组 成员中绝大多数是建设单位派出的人员，有失公正性；评标过程中自由性、随意性较大， 规范性不强；评标中定性因素多，定量因素少，缺乏客观公正；开标后议标现象仍然存 在，甚至把公开招标演变为透明度极低的议标
4、。 在今天这样一个发达的社会里，世界金融体系E t 益完善，但是存在问题也不少。来自 金融方面的风险也不容忽视，由于世界经济联系越来越密切，各国经济受世界的影响也比 较大；在中国发展的近1 0 年中，就有很多相关的影响，比如1 9 9 7 年的亚洲金融风暴，对 通讯作者商宝峰，男，1 9 8 1 1 0 出生，管理学学士，助理工程师 2 8 2 2 0 0 9 年全国铝门窗幕墙行业年会论文 中国经济就有着严重的影响，到今年为止随着世界经济的高速增长，其中存在的经济泡沫 也不少，现如今的美国次贷危机，在世界引起的山崩海啸，中国经济也受此影响。同时国 家在宏观调控方面也有很大的改变，国际的供求关系
5、，买方与卖方的关系均发生了很大的 改变。在经济不景气的时候，我们一方面要准备过冬，另一方面还要艰难的生存。能够存 活下来的就是最好的。因此，金融风险也是我们在招投标过程中不得不考虑的风险因素。 来自招投标实体本身的风险。 由于评标办法不足面给招投标过程可能造成的风险：相对不变的评标办法难以满足千 差万别的工程，评标办法一般经职能部门和专家修订论证后，经地方人民政论或主管部门 批准实施。有着法规、规章的严肃性，是不允许评标时随时随便修改的。另外，评标办法 一旦批准实施后，在一定时间内是相对不变的。但是由于各个工程项目规模、功能、结构 形式却各不相同，因此用一个固定的评标办法去评议千差万别的工程项
6、目是不科学的。 预算编制的准确性成了中标的关键，在综合评标法中，报价这一指标的权重往往占 5 0 一6 0 ，而预算编制是否准确，是报价是否合理的关键所在。如果预算编制不准确就 会使报价偏离评标价( 或标底) ，使得报价得低分并导投标失败。工程招投标过程的时间 安排一般都比较紧凑，而编制预算编制准确与否成为投标的关键并不是引进招标投标竞争 的初衷，它会使许多真正有竞争力的企业由于发生加减乘除的简单错误而失去竞争力，这 对对施工企业及建设单位均是一大损失。 工程招标投标中限制采用最低价中标法，目前全国各地先后建立的有形建筑市场，将 政府投资的工程招投标活动都纳入其中进行集体统一管理，统一招投标程
7、序和手续，明确 招标投标方式，审定各项工程评定主要方法，而各地的评标定标方法各有差异，例如：评 审法，合理低标法，二次报价法，议标法，直接发包法。但有一共同点即招标确立标底， 报价受国家决定额标准的限制，综合评价基础上确定中标者。而理论上最优，实际中可行 的最低价中标法在我国尚处于尝试阶段，未能全面推广应用。因而在招标投标中，投资成 本偏高，滋生腐败和暗箱操作，操作过程人为复杂化，招标各环节交易成本无法降低。同 时还使施工安于现状，不图进取。 队伍素质参差不齐，总体素质急待提高。在国际上，建筑工程造价预算被认为既是 一门科学也是一门艺术我国从事工程造价的工作人员有八十万之多，大部分人主要工作
8、是套定额。甚至在今天的高等教育中，工程造价专业的学生最主要的学习内容仍是如何使 用定额，如何套单价等等。因此大部分人员对市场经济条件下的价格理论与实务知之甚 少，在建筑企业甚至流行这样的话语“赚钱不赚钱，全靠预算员”，由此可见建筑市场中 暗箱操作不正当竞争，层层转包工程，偷工减料的混乱局面也就在所难免。 工程招标代理市场封闭、行政干预、地方保护还不同程序存在。个别市的管理部门， 以保护本地工程招标代理机构的生存为由，干预限制外地工程招标代理机构进入本地承揽 招标代理业务。实际上搞封闭就是保护落后，导致本地招标代理机构由于缺乏危机感而失 去市场能力。 造成以上问题的原因是多方面的，有建设体制问题
9、，市场机制问题也有招标实体自身 的问题。这些问题影响了招投标工作的健康发展，干扰了招标投标和建筑市场的秩序造成 2 8 3 2 0 0 9 年全国铝门窗幕墙行业年会论文 了不良的影响。我们必须高度重视这些问题，抓紧研究和解决。 关于上述风险的对策与建议：提高风险意识，强化风险分析，找出风险对策，提出解 决建议： 国家机关关于行政和体制管理方面的风险作出的对策。建设部在整顿和规范建设市 场的意见中，列为整顿和规范的主要内容的第一项就是“纠正和查处项目法人规避招标 或搞假招的行为，严格实行工程招标投标制度。”具体又包括如下几项：纠正和查处项目 法人对按规定应该招标的工程不实行招标、应该公开招标的工
10、程不公开招标，不按照规定 的工程范围和批准权限实行议标的行为；纠正和查处项目法人要工程招标时，不合理划分 标段，压缩工期，不按照规定的程序和方式组织开标、评标、定标，或弄虚作假搞“明招 暗定”的行为；纠正和标明处行政领导人利用职权干预项目法人正当的工程招标投标的行 为；纠正和查处同一经营实体或同一行政单位直接管辖范围内搞设计、施工、监理一条龙 作业，实行行业保护、地区封锁的行为；纠正和查处合同中，有违反法律、法规、规章和 标准的规定，特别是有不合理压工期、压价格和降低工程质量标准等内容的行为；对于实 行招标发包的工程度，纠正和查处不将工程发包经依法中标的单位，或者合同内容与中标 通知书不相符的
11、行为；按照规定应该建立建设工程交易中心( 即有形建筑市场) 的地级以 上城市，都要建立并有规范的管理制度；纠正和查处建设行政主客部门及其所属管理机构 在管理工作中，违反工程招标投标、质量监督、施工许可、资质管理等规定，擅自批准应 该进行招标的工程不实行招标，应该公开招标的不公开招标，以及为质量不合格的工程出 具合格文件，为不具施工条件的工程颁发施工许可证，为不具相应资质等级条件的单位颁 发该资质等级证书或出具资质证明文件的行为等。 切实贯彻公开性原则，保证潜在投标人平等、便捷获取招标信息。严格落实招标公告 发布制度。依法必须招标的工程建设项目，包括施工、勘察设计、监理以及设备材料招 标，必须在
12、国家指定的媒介发布招标公告。省级人民政府依照审批权限审批的依法必须招 标的民用建筑项目，可以在省级发展计划部门指定的媒介发布招标公告。任何单位和个人 不得违法指定或者限制招标公告的发布地点和发布范围。对非法干预招标公告发布活动 的，依法追究主管人和其直接责任人的责任。省级发展计划部门指定的招标公告发布媒 介，应当报送国家计委备案。 公开评标标准和评标方法。评标标准和评标方法必须在招标文件中公开载明，并不得 随意改变。凡未在招标文件中公开的评标标准和评标方法，不得作为评标依据。 规范评标机构和评标活动，保证评标活动的公正性。依法组建评标机构。评标由招标 人依法组建的评标委员会负责。评标委员会人数
13、应当符合法定条件，招标人或者招标代理 机构以外的技术、经济方面的专家不得少于成员人数的三分之二。严格要求执行回避制度 项目主管部门或者行政监督部门的行政工作人员，不准作为评标委员会成员参与评标、 定标。 推行工程量清单招标、合理低价中标等招标方法，用经济手段约束和规范市场主体各 方的行为。现就对有关工程量清单招标谈谈一点认识： 工程量清单招标与原有招投标方法相比在以下几个方面有明显的改进。节约了大量的 2 8 4 2 0 0 9 年全国铝门窗幕墙行业年会论文 人力、物力和缩短招标投标时间。采用原有的招投标办法时，施工单位在接到招标文件 后，先要参加招标单位组织的现场勘察和招标答题，然后派出技术
14、专业人员投入繁琐的工 程量计算等工作中，编制出各自的预算，供招标报价之用。同时受业主委托的有资质的工 程造价咨询单位还要根据施工图等有关资料编制标底并经政府指定的职能部门审核后，作 为评标定标的依据，一个项目，业主单位、中介机构、投标单位、政府部门等相关专业技 术人员都要按同一定额、同一图纸、相同的技术规范、现场条件进行工程量计算和套价。 而采用工程量清单招标，投标单位只需对招标文件中所列的工程量进行审核。工程量确定 后，即可进行工程造价的计价工作，这样既节约大量的人力、物力、也缩短报招标投标时 间，提高了工作效率。 适应了市场经济的需求，促进旌工单位的技术进步和提高经营管理水平。原有的工程
15、标底编制方法、编制原则、编制依据一致的，作为投标单位，不能按自己的具体施工条 件、专业技术水平来确定报价；不能按本单位的采购优势来确定材料的预算价格；不能按 企业的管理水平确定工程的费用等等，体现不出企业的优势所在。而采用工程量清单招 标，企业在报价时，就可根据现行预算定额，企业内部定额，市场价格信息、企业经营管 理水平等自身优势自主报价，最大程度地发挥自身实力。并把施工企业引向靠技术进步和 提高管理水平来求生存、求发展，在一定程度上也使业生单位节约了投资。 实行工程量清单招标，有利于工程造价改革目标的实现，按照市场经济的发展需求， 我国工程造价改革思路是“控制量，放开价，由企业自报价，最终由
16、市场形成价格。”而 工程量清单招标就充分体现了这一思路。控制量：严格按工程量计算规则，工程项目划分 标准。放开价：工程的消耗量、工、料、机价格由市场供求关系自行确定。企业自主报 价：由企业根据专业技术特长，采购渠道、管理水平等来确定企业自己的施工定额自主报 价。最终由市场形成价格，在招投标过程中，有效地引入竞争机制，在保证工期、质量的 前提下，按招标设标法等有关规律规定，最终以“不低于成本”的合理低价中标。 搞好工程量清单招标还需进一步探索的二个方面：因为在工程量清单招标时，在各投 标企业的标函报价内，去掉一个最高报价和次高报价及低于次低报价1 0 ( 含) 以上的 最低报价，计算平均值，以此为基准价进行评标的。如何界定投标人的报价是否低于本成 价，怎样才能做到不低于成本价的合理低价中标，是工程量清单招标工作的难点。因此， 这就要求每工程造价管理人员不断努力，探索出一条“如何界定投标的报价是否低于成本 价”的新方法，使业主真正能够造反优秀的施工单位，并最大限度地节约投资。 随着国际经济全球化，世界贸易及信息产业的发展，工程等价管理全球化也将成
