《2016年山西省证券从业《证券投资基金》：各投资策略的比较和主流变换考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016年山西省证券从业《证券投资基金》：各投资策略的比较和主流变换考试试题（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年山西省证券从业证券投资基金：各投资策略的比较和主流变换考试试题一、单项选择题 1、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的_。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 2、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为_元。 A1.2 1.2 B1.2(1+3%) 1.2(1+2%) C1.2(1+3%) 1.2(1-2%) D1.2(1+3%) 1.23、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是_。 A可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司
2、的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身 B可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割 C两者所换股份的来源是相同的 D可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款 4、证券发行与承销管理办法规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 _家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足_家，发行人不得定价并应中止发行。_ A50 100 B20 50 C10 30 D20 1005、判断整个证券市场的运行特点和长期发展趋势需要进行_。 A行业分析 B技术分析 C板块分析 D宏观经济分析 6、以下关于现金股利说法错误的是（）。 A现
3、金股利的发放是以现金分红方式 B个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税 C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 D现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额 7、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 8、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，_。 A需经基金份额持有人大会决议通过 B由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C由基金管理人与基金托管人协商决定 D由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 9、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是_。
4、 A分解技术 B组合技术 C均衡分析技术 D整合技术 10、利率期货以_作为交易的标的物。 A固定利率 B市场利率 C浮动利率 D固定利率的有价证券11、_是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。 A招股意向书 B招股说明书目录 C上市公告书 D招股说明书摘要 12、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取_方式。 A全部网上定价发行 B配售 C网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 1
5、3、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。 A中国证监会 B国务院 C证券业协会 D证券交易所14、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_。 A到期日的9:00 B到期日前一天的9:00 C到期日后一天的14:00 D到期日后一天的9:00 15、（）规定：“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。” A证券投资基金法 B证券投资基金托管资格管理办法 C中华人民共和国证券法 D中华人民共和国刑法 16、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是_。 A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用
6、证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日 C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 17、如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。 A委托人 B受托人 C正确密码&
7、nbsp; D营业部 18、一个只关心风险的投资者将选取_作为最佳组合。 A最小方差 B最大方差 C最大收益率 D最小收益率 19、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是_个。 A5 B10 C15 D20 20、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_顺序分配。 A弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金 B弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金 C弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利 D弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金
8、、提取公益金、提取任意盈余公积金 21、某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为。 A8000万元 B25000万元 C15000万元 D10000万元 二、多项选择题1、客户最多可以与_家证券公司签订融资融券合同。 A4 B3 C2 D1 2、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。 A期货投资者数量的急速增加 B金融期货种类的发展 C金融期货市场的发展 D金融期货交易规模的发展3、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括_。 A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期
9、权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 4、以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有_。 A1986年8月，上海开始试办企业债券转让业务 B1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务 C从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开 D1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立5、巴塞尔协议规定，
10、开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。 A50% B60% C40% D70% 6、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为_日。 AT+2 BT+4 CT+6 DT+11 7、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 8、公开发行可转换为公司股票的公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币_元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。 A3000；6000 B6000；3000 C6000；6000 D3000
11、；3000 9、有下列_情形之一的，受托机构职责终止。 A被依法取消受托机构资格 B被资产支持证券持有人大会解任 C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D受托机构辞任 10、关于证券承销方式，下列说法错误的是_。 A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销 C股票发行一般以自销为主 D按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种11、我国银行间债券市场的主要职能有_。 A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B提供外汇市场、债券市场和货
12、币市场的信息服务 C开展经中国证监会批准的业务 D办理外汇交易的资金清算、交割 12、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。 A5% B10% C15% D20% 13、基金管理公司的_是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度14、投资决策委员会一般由（）等相关人员组成。 A公司总经理 B分管投资的副总经理 C投资总监 D研究部经理 15、某公司在未来无限时期内每年支付
13、的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为_。 A10元 B20元 C30元 D45元 16、关于证券发行市场论述正确的是_。 A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D证券发行市场是交易市场的基础和前提 17、（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金负债 D基金资产净值 18、下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是_。 A证券承销是指证券公司代理证券发行人发行
14、证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B证券承销业务可以采取代销或者包销方式 C证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销 D我国证券法还规定了承销团的承销方式，按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成 19、道-琼斯股价平均数采用_来计算股价平均数。 A简单算术股价平均数法 B加权股价平均数法 C修正股价平均数法 D几何股价平均数法 20、在现实的期权交易中，各种期权通常是以高于内在价值的价格买卖的，即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交，这是因为期权具有_。 A内在价值 B履约价值 C投资价值 D时间价值 21、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格_。 A下跌 B无变化 C上升 D不能确定
