第七章 垄断与政府管制1

《第七章 垄断与政府管制1》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第七章 垄断与政府管制1（121页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、第七章 垄断与政府管制,第一节 垄断的释义 第二节 垄断的危害 第三节 政府管制的手段和方式,垄断是与竞争相对应的一种经济现象，是市场经济发展到一定阶段必然出现的，也有其存在的合理性。 然而，垄断确实会对经济效率和社会福利造成损害,因此政府应该管制或者消除垄断。由此也产生了放松管制还是强化管制之争。 本章通过对垄断的含义、垄断产生的原因及自然垄断、经济性垄断、行政性垄断等内容的解析，从多维度阐释垄断所造成的危害，进而针对不同类型的垄断梳理出政府管制手段和方式。 当然,随着经济发展、科技创新、社会法律文化、竞争意识和政府政策目标及所管制市场的变化，垄断理论与政府管制理论也会不断发展。,第一节 垄

2、断的释义,一、垄断的含义 二、垄断产生的原因 三、垄断的分类,垄断：排斥竞争，独占市场，高额利润。 原因：规模经济；资源优势；企业实施垄断策略；政府政策造成的垄断；产品差异的存在。 自然垄断 经济性垄断 行政性垄断,一、垄断的含义,“垄断”一词源自“龙断”。据辞源解释,“龙断”是指断而高的岗龙,即土岗高处。 孟子最早使用“龙断”一词，用以表示实施某种经济行为的人。孟子公孙丑云：“古之为市也,以其所有,易其所无者,有司者治之耳。有贱丈夫焉,必求龙断而登之,以左右望而罔市利”。可见孟子所称的垄断,是指有些贪利的“贱人”占据土岗高处,窥测和操纵市场的动态而牟取高利的行为。,经济学上的“垄断”，是指单

3、一的卖者或少数几个卖者控制着某一个行业的生产或销售。欺行霸市行为，能提高价格，获得高利润。 垄断的极端情况是垄断者占有全部市场。 金健：垄断是指少数企业、企业集团利用经济优势地位，以协议、共谋或者其它方式、实质性的限制竞争、排斥竞争，从而在一定经济领域内获取高额垄断利润的行为。,徐孟洲：法律规定禁止的垄断，是指违反法律或者社会公共利益，通过合谋性协议、安排或协同行动，或者通过滥用经济优势地位，排斥或控制其他主体的经济活动，在一定的生产领域或流通领域内限制竞争的行为。 各国反垄断法所规制的垄断： 是指经济活动主体在经济活动中限制和阻碍竞争的状态或行为，具体是指企业或其他组织利用经济的或非经济的手

4、段，在经济活动对生产和市场实行排他性控制，从而限制、阻碍竞争的状态或行为。,王彩波 王庆华：,所谓垄断，指的是市场竞争主体为了排挤其他竞争对手，获取超额利润，以单独或联合的方式，以及有关行政部门为了一定的社会、本地区或本部门利益而运用行政权力，阻碍、限制或支配他人的生产经营活动，在一定范围内排斥、限制或妨碍市场竞争的行为。 如，5月10日草堂市场，有三家卖肉的，联合定价，猪肉10元，排骨18元，骨头14元。,二、垄断产生的原因,（一）规模经济的存在。 (二)资源优势的存在。 （三）企业实施垄断策略。 （四）政府政策造成的垄断。 （五）产品差异的存在。,垄断的基本原因是进入障碍，即垄断者能在其市

5、场上保持唯一卖者的地位。美国经济学家斯蒂格利茨列举了产生进入障碍的原因：包括政府的政策，即对垄断的特许（专利）和对进入的限制（许可证）；一种关键投入的独家所有（当一个厂商拥有一种不能被制造的投入的全部供给时，进入的可能即被排除）；信息的优势；规模经济的要求及市场的策略等。,（一）规模经济的存在。,由于规模经济的存在，单一企业的平均成本会随着产量的增加而持续下降，产量越大成本越低，单个企业进行生产会导致成本最低。如果任由多个企业同时生产，由于产量较低，每家企业的平均成本会居高不下。这时就应该由政府出面对市场的进入进行干预，让一家企业独家垄断。 例如，水电煤气公司的独家垄断。,(二)资源优势的存在

6、。,垄断产生的最简单方法是一个企业拥有一种关键的资源，可以是物质资源、技术资源、信息资源等。 例如，在一个小镇的水市场上，如果镇上只有一口水井，而且从其他地方不可能得到水，那么井的所有者就垄断了水。 企业核心技术,（三）企业实施垄断策略。垄断策略就是排斥竞争者的策略,具体策略多种多样。一般有： (1)掠夺性定价策略。即当新的企业进入时,原有企业即将产品价格下调，直至降到使新入者破产而退出市场，然后再提高价格。 (2)建立多余的生产能力，让市场饱和。 (3)采取限制性定价策略。使意欲进入的企业认为进入此市场无利可图。 (4)企业的相互勾结。企业就产品价格、产品产量、销售量等达成协议,来共同控制市

7、场。相互勾结可以采取多种的形式, 比如，一个寡占者制定了价格结构，其他厂商跟随，从而形成价格垄断。 (5)独家代理或销售。 (6)以威胁、暴力等各种非法手段建立垄断。,（四）政府政策造成的垄断。,有时，政府会限制某些产业的竞争，所以采取一些限制包括专利、准入限制、关税与配额，因而形成了垄断。 政府为了公共利益、地区利益、部门利益甚至个人利益，给予一个人或一个企业排他性地出售某种物品或劳务的权利。 像专利和版权法就是政府为公共利益创造垄断的典型例子。当一个制药公司发明了一种新药时，它就可以向政府申请专利。同样，当一个作家写完一本小说时，他可以拥有这本书的版权。 但是，允许制药公司成为他们发明的药

8、物的垄断者是为了鼓励这些公司更多的研究。允许作者成为销售他们著作的垄断者，是为了鼓励他们写出更多更好的书。,（五）产品差异的存在。,首先是不同企业的产品在特征上具有差异，完全竞争市场的一个必要条件是产品的同质性，但现实中的种类相同的产品无论是在内在质量，还是外在质量等方面都存在着诸多差异。许多化妆品其内在质量没有差别，但包装、品牌不同，就可使某些厂商生产出来的化妆品处于垄断地位。 其次是不同企业所处的地理位置具有差异。例如，离市场距离远近的差别，造成运输成本的差异。 最后是因广告而产生的感觉上的差异。对经验数据的研究验证，其实，消费者看到的商品之间的差异原本就不存在。由产品差异导致的垄断往往是

9、企业具有竞争优势的表现，也就具有合理性。,三、垄断的分类,垄断可以有不同的分类。 马克思在资本论中提到三种垄断，即自然垄断、偶然垄断和人为垄断。 也有学者将经济过程的垄断分为自然的垄断、人为的垄断和必然的垄断。 较有影响的是将垄断分为：由生产技术上的规模导致的自然垄断、由少数厂商的合谋行为导致的行为垄断、由政府限制竞争的法令和政策导致的法定垄断等三种类型。,（一）自然垄断,所谓自然垄断，是由于规模经济使得某一行业只有在一个企业生产的时候才是最有效率的。自然垄断行业的特点是产品的平均成本持续下降，生产越多，平均成本越低。所以一旦有一个企业进入市场，别的企业就不可能再进来，这样就形成了垄断。 例如

10、电话、铁路、供水、天然气等。自然垄断的行业特点跟庞大的固定投资和网络效应有关。 对于自然垄断企业来说，存在一个产品定价的两难处境。,（二）经济性垄断,所谓经济性垄断，是指市场主体利用自己的经济优势或者通过联合组织等方式，限制、排斥、阻碍市场竞争的行为，主要包括协议定价，串通投标，瓜分市场或顾客，定额分配生产量和销售量，联合抵制交易，实行价格歧视，掠夺性定价，签定搭售和附加不合理交易条款等行为。 行为当事人企图逃避竞争，在未提高效率的基础上获取利润，并削弱、打击各种有效竞争，扼杀了商品经济扩大再生产的活力和可能性，使经济运转处于高耗低效之中 。,在现实中，垄断行为不好确认，取证困难，出现了不论厂

11、商的行为如何，具有“市场力量本身”就是拆散厂商的初步依据的现象。美国历史上一些反托拉斯案确实就是这么判决的。 如1945年美国铝公司案，该公司拥有铝产品市场份额的90%，尽管没有发现任何不利的后果，但还是被法官判为有罪，并道出惊人之语：国会没有规定好的垄断还是坏的垄断，垄断本身就是违法。 这种做法表面上是维护竞争，实际上是对正常竞争的最大打击。因为竞争在很大程度上讲的就是市场份额的竞争，拥有较高的市场份额正是具有较强竞争力的表现。,（三）行政性垄断,对行政性垄断的理解包括: 状态说，是指通过行政手段和具有严格等级制的行政组织的垄断； 行为说，是指政府及其部门滥用行政权力限制竞争的行为； 状态和

12、行为结合说，是指凭借政府机关的行政权力，滥施行政行为，而使某些企业得以实现垄断和限制竞争的一种状态和行为。,将行政性垄断界定为通过行政权力限制竞争的行为，揭示了行政性垄断的实质。 由于行政性垄断亦有合法和非法之分，非法的行政性垄断当然是行政权力“滥用”的结果，但合法的行政性垄断却是行政权力正常、合法行使的结果。 其定义可以表述为：行政性垄断是指行政性组织，凭借行政权力而实施的限制竞争行为。1 反行政性垄断反对的不是行政性垄断本身，而是反对滥用行政权力导致不公平竞争的行为。 1 参见侯怀霞：“垄断涵义探析”，理论探索，2004年第1期，第55页。,行政性垄断的表现形式,主要表现为地区行政性市场垄

13、断、行政强制交易、行政部门干涉企业经营行为、行政性公司滥用优势行为等。 行业、部门垄断：如，自己开办经济实体 ；封锁市场，限制竞争；限定客户和消费者购买本部门、本行业关系户的商品 、只能接受指定单位的有偿服务。 地区封锁：阻止外地企业进入本辖区 ；限制辖区内外地商品的销售 ；限制本地产品、技术外流 。,（三）非法的行政性垄断,非法的行政性垄断是行政机关或其授权的组织滥用行政权力，限制竞争的行为。 认定政府及其所属部门的一个行为是否构成滥用权力，其依据是国家的法律和政策。,我国反垄断法规定，行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织：,不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位、个人经营、

14、购买、使用其指定的经营者提供的商品； 不得滥用行政权力，以设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等方式，排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标活动； 不得滥用行政权力，采取与本地经营者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构； 不得滥用行政权力，强制经营者从事本法规定的垄断行为。,我国反垄断法规定，行政机关不得滥用行政权力，实施下列行为：,妨碍商品在地区之间的自由流通：对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格； 对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品

15、进入本地市场； 采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场； 设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。,非法行政垄断的实质：是以权谋利，是行政权力超出其权限范围而运用于市场关系中，从而实现行为主体利益的最大化。 它是一种追求利益的行为，因此，非法行政垄断本质同样是经济垄断，行政权的介人是垄断力的来源。,第二节 垄断的危害,一、造成产品产量过少、质量下降及企业生产效率降低 二、造成不公平交易与不公平竞争 三、导致资源配置效率低下 四、造成消费者损失和社会损失 五、引起寻租，造成经济资源的社会浪费和腐败行为蔓延 六、导致收入差

16、距拉大,恩格斯曾说：“每一个竞争者，不管他是工人，是资本家，或是地主，都必然希望取得垄断地位。每一小群竞争者都必然希望取得垄断地位来对付所有其他的人。竞争建立在利害关系上，而利害关系又引起垄断；简言之，即竞争转为垄断。” “竞争的矛盾在于每个人都想取得垄断地位”,总体而言，垄断对经济运行产生的影响：一方面是增进经济效率和社会福利，另一方面是降低经济效率和社会福利。我们把分析的重点放在垄断的危害方面。,一、造成产品产量过少、质量下降及企业生产效率降低,竞争企业没有能力决定价格，只能靠效率、质量、产量、销量盈利。 垄断者却能够限产抬价获得垄断利润（特别是产品需求弹性小的行业），这样，它就不会努力提高产品质量，就会失去进行技术创新和提高管理水平的压力，导致产品质量无法提高，而只会下降;而产品生产成本则会上升，因为没有竞争者，成本上升就可以靠抬价转嫁给消费者。 就垄断企业的管理而言，由于对于被委托人(经理)的工作效率无法通过比较得到准确的判别标准，从而难以最大限度地激励被委托人，这也会使企业管理效率低下，从而导致产品质量和生产效率下降。,