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1、试题编号试题描述选择支正确答案1证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。A. 对； B. 错错2证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（ D ）。A. 收益稳定 B. 强化监管 C. 风险固定 D. 具有规模优势D3目前，我国证券投资基金反映的是一种（ C ）关系。A. 股权 B. 债权 C. 信托 D. 担保C4契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（ C ）。A. 基金持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金监管机构C5公司型基金与契约型基金的主要区别是（ A ）。A. 基金是否为独立的法人 B.
2、基金是否上市交易 C. 基金规模是否变化 D. 基金募集是否为公募A6我国开放式基金的赎回价格是以（ A ）为基础加、减有关费用计算的。A. 基金份额净值 B. 基金市场供求关系 C. 基金发行时的面值 D. 基金发行时的价格A7关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ B ）。A. 快速发展，市场地位和影响不断提高 B. 封闭式基金成为主流产品 C. 基金行业集中趋势突出 D. 市场竞争加剧B8证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。A. 直接向工商企业提供信贷资金 B. 购买大量消费品 C. 将储蓄资金转化为生产资金 D. 提供就
3、业机会C92004年7月1日施行的证券投资基金运作管理办法首次将我国基金类别分为（ C ）。A. 股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金 B. 股票基金、债券基金、保本基金、ETF C. 股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金 D. 股票基金、成长基金、收益基金、指数基金C10关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是( B )。A. 基金发行对象为不确定的机构投资者 B. 基金发行对象为特定的投资人 C. 基金发行对象为不特定投资人 D. 基金发行对象为社会公众B11根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（ A ）基金。A. 主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票
4、基金、债券基金规定的 B. 主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的 C. 主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的 D. 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的A12下列基金类型中投资风险最低的是（ D ）。A. 债券基金 B. 股票基金 C. 指数基金 D. 货币市场基金D13价值型股票基金与成长型股票基金相比（ B ）。A. 投资风险相对较高 B. 投资风险相对较低 C. 投资风险一样 D. 投资风险高低无法比较B14反映股票基金风险大小的指标有（ A ）。A. 贝塔值 B. 久期 C. 凸度 D. 安全垫A 15债券基金投资风
5、格主要依据基金所持债券的（ A ）来划分。A. 久期与信用等级 B. 凸度 C. 收益 D. 发行人A16关于货币市场基金的说法，正确的是（ B ）。A. 既适合短期投资，也适合长期投资 B. 适合短期投资 C. 适合长期投资 D. 没有投资风险B17债券久期是指（C ）。A. 债券的存续期限 B. 债券的持有时间 C. 债券的加权平均到期时间 D. 债券的到期日C18偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（ D ）。A. 10%-20% B. 20%-30% C. 30%-50% D. 50%-70%D19保本基金的投资目标是（ B ）。A. 保证获得与银行存款相当的收益水平 B. 在锁定风险
6、的同时力争获得潜在高回报 C. 保证本金不受损失 D. 追求超额投资收益B20保本基金的（ B ）是风险投资可承受的最高损失限额。A. 价值底线 B. 安全垫 C. 最低目标价值 D. 现时净值B21能够进行实时套利交易的基金是（ B ）。A. LOF B. ETF C. 伞型基金 D. 保本基金B22合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（ C ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A. 信托公司 B. 保险公司 C. 证券公司 D. 投资咨询公司C23我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起（ C ）内。A. 1个
7、月 B. 2个月 C. 3个月 D. 4个月C24目前，封闭式基金交易报价的最小变动单位为（ C ）元人民币。A. 0.1 B. 0.01 C. 0.001 D. 0.0001C25投资者提交基金认购申请后，一般最早可于（ D ）日到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A. T B. T+3 C. T+1 D. T+2D26从事开放式基金代销业务的商业银行接受（ C ）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。A. 基金投资人 B. 注册登记人 C. 基金管理人 D. 基金托管人C27根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不低于赎回费总额的（C ）应当归入基金财产。A. 10% B.
8、 20% C. 25% D. 30%C28以下哪些情形下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的（ BCD ），可以认为发生了巨额赎回。A. 8% B. 10% C. 12% D. 15%BCD29某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、Y为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ A ）。A. 110万元 B. 120万元 C. 100万元 D. 330万元A30ETF份额折算每年进行一次。A. 对； B. 错错31ETF申购赎回中的现金替代分为（ABC ）几种类型。A. 禁止现金替代 B. 可以现金替代 C.
9、必须现金替代 D. 选择现金替代ABC32投资者将登记在证券登记系统中托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构,属于（ A ）转托管。A. 场内到场内 B. 场内到场外 C. 场外到场内 D. 场外到场外A33基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 交易所 D. 登记机构D34依照证券投资基金法的规定，属于基金管理人职责的有（C ）。A. 按照规定开立基金财产的资金账户 B. 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 C. 计算并公告基金资产净值 D. 安全保管基金财产C35基金管理
10、公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（ ）。A. 净资产不低于2亿元人民币 B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C. 管理证券投资基金2年以上 D. 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚ABCD36根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（ C ）。A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元C37基金管理公司的督察长直接对（ A ）负责。A. 董事会 B. 监事会 C. 股东会 D. 总经理A38我国基金管理公司投资决策的一般程序是（ A ）。A. 研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、基金投
11、资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议 B. 投资决策委员会决定总体投资计划、研发部提出研究报告、基金投资部制定投资组合方案、风险控制委员会提出风险控制建议 C. 研发部提出研究报告、投资决策委员会决定总体投资计划、风险控制委员会提出风险控制建议、基金投资部制定投资组合方案 D. 风险控制委员会提出风险控制建议、投资决策委员会决定总体投资计划、基金投资部制定投资组合方案、研发部提出研究报告A39以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( C )。A. 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 B. 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互
12、独立 C. 每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立 D. 每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章C40为加强对基金管理公司投资管理人员的管理，公司应建立以下（ ACD ）。A. 科学合理的投资管理人员聘用制度 B. 完善的投资人利益分配制度 C. 完善的交易记录和档案管理制度 D. 完善的授权制度ACD41基金管理公司督察长履行职责的范围为（D ）。A. 基金运作的所有环节 B. 公司运作的所有环节 C. 公司稽核部的人员设置及业务管理 D. 基金及公司运作的所有业务环节D42基金管理公司必须以（B ）为会计核算主体。A. 所管理的全部基金总体 B. 所管
13、理的每只基金 C. 所管理的不同基金类别 D. 基金管理公司B43下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（C ）。A. 基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令 B. 基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责 C. 基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容 D. 基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易C44基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（ ABC ）。A. 基金投资品种监督 B. 基金投资范围监督 C. 基金投资比例监督 D. 基金投资策略监督ABC45根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外
14、，还要具备的条件包括（ ACD ）。A. 净资产和资本充足率符合有关规定 B. 从事基金托管业务的执业人员不少于4人 C. 具备安全保管基金全部财产的条件 D. 具备安全高效的清算、交割系统ACD46依照证券投资基金法的规定，不属于基金托管人职责的是（ A ）。A. 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜 B. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C. 安全保管基金财产 D. 及时办理基金清算、交割事宜A47基金托管人的清算、交割系统应当符合以下（ACD ）规定。A. 系统内证券交易结算资金在2小时内汇划到账 B. 系统内证券交易结算资金在4小时内汇划到账 C. 从交易所安全接受交易数据 D. 与基金管理人的相关业务机构的系统安全对接ACD48基金的银行存款账户由基金托管人以（ C ）的名义开立。A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金 D. 管理人和托管人联名的方式C49需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（C ）。A. 基金结算备付金账户 B. TA账户 C. 交易所证券账户 D. 基金资金专用存款账户C
