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1、2017-12-13 1 第一篇 基本概念与一般原理 一个国王远行前，交给三个仆人每人一锭银子，吩咐道：“你们去做 生意，等我回来再来见我。”国王回来时，第一个仆人说：“主人， 你交给我的一锭银子，我已赚了10锭。”于是，国王奖励他10座城邑。 第二个仆人报告：“主人，你给我的一锭银子，我已赚了5锭。”于是， 国王奖励他5座城邑。第三仆人说：“主人，你给我的1锭银子，我一 直包在手帕里，怕丢失，从没有拿出来。”于是，国王命令将第三个 仆人的1锭银子赏给第一个仆人，说：“凡是少的，就连他所有的，也 要夺过来。凡是多的，还要给他，叫他多多益善。” 圣经新约马太福音 马太效应马太效应 “天之道，其犹
2、张弓与！高者抑之，下者举之；有余者损之， 不足者补之。天之道，损有余而补不足；人之道，则不然，损不 足而益有余。”老子道德经 第一节公平发展目标与不平等现象 第二节收入分配问题 第三节贫困问题 第四节增长与公平并重的战略（略） 一、公平的内涵 二、不平等现象与公平作为目的 三、促进公平的机制 一、公平的内涵一、公平的内涵 集体劳动=公平？ 集体吃饭=公平？ 男女平等=公平？ 公平 2017-12-13 2 无处不在的“公平感”（1）无处不在的“公平感”（1） 美国科罗拉多州立大学行为专家贝克夫及其团队花费两年时间训 练一群僧帽猴用石头换食物：研究人员给猴子一块石头，然后伸 出手，如果猴子把石头
3、交换给他，就会得到食物；随后，研究人 员尝试在收到猴子们的石头后，只给其中一只猴子以美味的葡萄 ，而给其他猴子以黄瓜。被喂食黄瓜的猴子很快意识到自己遭到 不公待遇，表现出焦躁与愤怒，将黄瓜扔给喂食者，并不再与研 究人员交易。 一天，英国大作家萧伯纳偶遇一个名叫佩斯莱娅的小女孩，便与 她一起玩耍。分别时，萧伯纳对小女孩说：“回去告诉你妈妈， 今天和你一起玩的是萧伯纳。”小女孩则天真地回答他说：“你 也回去告诉你妈妈，今天和你玩的是佩斯莱娅。”萧伯纳不由一 怔，感慨地说：“这个小女孩给我上了人生最好的一课。” 无处不在的“公平感”（2）无处不在的“公平感”（2） 内涵：内涵： 公平=机会均等+过程
4、公平+结果均等 机会均等：竞赛应该从同一起跑线开始 过程公平：对一切合法经济活动参与者权利的有效保护 结果均等：指收入和财富的均等化分配 机会不公平过程不公平结果不公平 “对不起，同学，我们只要985、211高校的毕业生” “对不起，同学，虽然你是研究生，但本科只是三本” “对不起，同学，这个岗位我们认为更适合男性” “对不起，同学，你的身高不符合我们的要求” “对不起，同学，” 二、不平等现象与公平作为目的二、不平等现象与公平作为目的 A. 机会均等 B. 避免结果均等 出现极端贫困 目标：目标： 计划经济的教训说明：完全平等的收入分配不利于激励人 们的工作热情，适度的不平等有利于一个国家的
5、健康发展。 但是，严重的收入不平等，则可以阻碍经济增长。 不平等限制市场大小 不平等提高生育率 不平等降低社会人力资本积累 不平等阻碍企业发展 经济 机制 政治 机制 不平等导致过度分配 不平等危害社会和谐 不平等导致资源与生产力错配 2017-12-13 3 转型中国的二代现象转型中国的二代现象 2009年夏，富二代、穷二代和官二代等新鲜词汇开始在网络蹿红。2010年 “”，二代话题正式进入最高民意机构视野，成为公共话语。转型中 国的二代现象一方面反映社会垂直流动的程度，或者说公职和职位向所有 人平等开放的程度，另一方面是二代之间的沟通问题。在二代标签的背后， 是社会早已弥漫的仇富、仇官心理
6、的进一步放大，并且已经发生质的变化： 民众担心社会优质资源将日益被少数人垄断，大部分人将失去改变自身命 运的机会。而这正是社会危机诞生的土壤：以极端方式重新洗牌。 三、促进公平的机制三、促进公平的机制 保证机会均等：投资于人的建设教育、医疗、社会保障 保证过程公平：核心在于权利保护 保证结果公平：通过公共治理机会消除极端贫困 一、收入分配的类型 二、衡量收入分配不平等的原则 三、收入分配差别与洛伦兹曲线 四、收入分配不平等的指标度量方法 五、收入分配与增长的关系：Kuznets curve 一、收入分配的类型一、收入分配的类型 功能分配和规模分配 功能分配 功能分配（Functional Di
7、stribution of Income）：也称要素 分配。是指各种生产要素与其所得收入的关系，是从收入来 源的角度考察收入分配； 规模分配规模分配（Size Distribution of Income ）：也称个人或家 庭分配，是指个人或家庭与其收入总额的关系，是从收入所 得者的规模与所得收入的规模关系的角度研究收入分配。 生 产 Production 工资wages （低技能） 租 金 rents 利 润 Profits 家 庭1 Houshold1 家 庭2 Houshold2 家 庭3 Houshold3 家 庭4 Houshold4 工资wages （高技能） 政 府 Gov 市场
8、机制形成的初次分配政府主导的再分配 2017-12-13 4 对收入来源的理解会影响人们对收入差距的评价 （劳动收入与嗟来之食） 这种区分便于我们认识收入不平等与经济发展的关系 （比如规模分配会通过影响产品需求进一步影响生产要素需 求和功能分配；再比如，劳动分布最广，因此功能分配有 利于劳动时，分配会更平等） 为何要区分功能分配与规模分配 二、衡量收入分配不平等的原则二、衡量收入分配不平等的原则 匿名原则 人口原则 相对收入原则 累退原则 不关注个体，只关注整体； 不关注数量，只关注比例； 不关注绝对，只关注相对。 累退原则：达尔顿（Dalton）1920年提出，也称为达尔顿原则； 累退的收入
9、转移：若A的收入 B，而A收入的一部分被转移给B； 如果一个收入分配是由另一个分配经过系列的累退式转移得到的， 将使收入分配状况恶化。 分配 1：（75，125，200，600） 分配 2：（25，175，200，600） 分配 3：（25，125，250，600） 分配 4：（25，125，200，650） 三、收入分配差别与洛伦兹曲线三、收入分配差别与洛伦兹曲线 收入分配差别： 收入分配差别：是指收入分配的相对差别，即以收入 比重（百分比）或相对份额表示的收入差别，而不是以 货币单位或其他实物指标表示的绝对收入差别。 高低收入比：高低收入比： 14/51=0.28 个人（家庭）序号收入（货
10、币单位） 占总收入的百分比(%) 分为五组分为十组 10.8 5 1.8 21.0 31.4 3.2 41.8 51.9 9 3.9 62.0 72.4 5.1 82.7 92.8 13 5.8 103.0 113.4 7.2 123.8 134.2 22 9.0 144.8 155.9 13.0 167.1 1710.5 51 22.5 1812.0 1913.5 28.5 2015 总计100.0100100 20 40 60 80 100 0 20406080100 20 40 60 80 100 0 20406080100 人口累积百分比X 收 入 累 积 百 分 比Y 人口累积百分比
11、X 收 入 累 积 百 分 比Y A B 表示收入获得者的百 分比与他们获得的收入 的百分比之间的关系。 曲线离对角线越远， 表示收入分配的不平等 状况越重。 绝对公平 绝对不 公 平 洛伦茨 曲 线 2017-12-13 5 The Greater the Curvature of the Lorenz Line, the Greater the Relative Degree of Inequality 0 20 40 60 80 100 0%20%40%60%80%100% 收入百分比收入百分比 巴西中国 四、收入分配不平等的指标度量方法四、收入分配不平等的指标度量方法 意大利经济学家基
12、尼（C.Gini） 1922年提出的定量测定收入分 配差异程度的指标。最小值为0， 表示收入分配绝对平均；最大 值为1，表示绝对不平均；实际 的基尼系数介于0和1之间。 0.2：收入绝对平均； 0.2-0.3：收入比较平均； 0.3-0.4 ：差距相对合理； 0.4-0.5：收入差距严重 0.6：收入差距悬殊 BA A G 由洛伦茨曲线计算基尼系数 的方法就是用图中洛伦茨曲 线和45线围成的粉红色表 示的面积除以45线以下的 三角形的面积得出的。该区 域面积越大，基尼系数就越 大，就表示了收入或财产分 布越不平等。 世界各国基尼系数 2017-12-13 6 2003-2013年我国基尼系数
13、2000年之后，国家10多年未发布基尼系数数据。2013年，国家统计局一次 性公布了十年的基尼系数。数据显示，自08年达到顶点后，我国基尼系数 连续下降。此数据引发广泛争议，大量学术研究指出官方统计偏低。 2012 年西南财经大学发布报告称，我国基尼系数高达0.61，居世界前列。 中国家庭人均收入基尼系数（1981-2010） 我国各省收入差距（基尼系数） 20 40 60 80 100 0 20406080100 20 40 60 80 100 0 20406080100 人口累积百分比X 收 入 累 积 百 分 比 Y 人口累积百分比X 收 入 累 积 百 分 比 Y a b 不能准确反应
14、贫困状 况。相同的基尼系数 代表的含义可能有很 大的不同。 对低收入组的收入状 况改善不敏感。 虽然虽然Ginia = Ginib，但显 然 ，但显 然b拥有更多的贫困人口拥有更多的贫困人口 五、收入分配与增长的关系五、收入分配与增长的关系 美国经济学家西蒙史密斯库兹涅茨于1955年所提出的收入分 配状况随经济发展过程而变化的曲线，是发展经济学的重要概念。 在经济增长初期，收入分配 先趋于恶化，而随着经济发 展将得到逐步改善，最后达 到比较公平的收入分配状况， 呈颠倒过来的U的形状。 传统社会型现代社会型当代社会型 也称为 “倒丁字 形”，由庞大的 下层群体和规模 不大的中层、上 层社会阶层联
15、结。 顶尖底宽，极少 数人居于社会的 上层，绝大多数 人处于社会下层 的结构。 两头小中间大， 社会中间阶层已 形成较大规模。 是国家整体现代 化水平的标志。 社会结构社会结构 2017-12-13 7 一、贫困的概念与贫困的识别 二、贫困测度 三、贫困的原因与对策 一、贫困的概念与贫困的识别一、贫困的概念与贫困的识别 识别 方法 A. 直接法：A. 直接法：直接考察人们的消费组合是否满足其 衣食住行的基本需要； B. 收入法：B. 收入法：计算满足基本需要所需的最低收入水 平，再考察人们的实际收入是否达到该水平。 贫困线：贫困线：代表着一定社会、一定 时间可接受的最低经济享受水平 2011年
16、我国最新扶贫线大幅上调至2300元，达到0.99 美元/天，为国际标准的79%，26年的提升速率跑输GDP。 二、贫困测度二、贫困测度 1.贫困发生率贫困发生率（Head Count Ratio）：指一国或地区贫困人口数HC （即收入低于贫困线的人口数量）占总人口n的比率。 n HC H 2.贫困差距指数2.贫困差距指数（Poverty gap ratio，PGR）：是贫困人口收入距离贫 困线收入的差距之和占全国总收入的比重。 mn yp PGR ni i 3.收入差距比例3.收入差距比例（Income gap ratio，IGR）：是贫困人口收入距离贫 困线收入的差距之和，占贫困线收入乘以贫困人口数量。 HCn yp IGR ni i 假设某国贫困线为1000元/年人
