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1、黑龙江2015年上半年基金从业资格：短期融资券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告2.当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。 A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请， D基金份额发售3.如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80% 4.代销机构应妥善
2、保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 5. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易 6. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 7. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基
3、金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 8. 根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 9. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 10. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基
4、金托管协议 D基金年度审计报告 11. 根据投资目标的不同，基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 12. 基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 13. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 14. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值? 15. 有价证券的特征包
5、括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性 16. 关于基金管理人，下列认识错误的是_。 A在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B设立基金管理公司必须经国务院批准 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 D基金管理人是基金的募集者和管理者 17. _不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A基金资产净值 B投资组合报告 C份额净值 D份额累计净值 18. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 19. 下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 20.
6、 下列不属于基金市场服务机构的是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会 21. 上市公司公积金的来源有_。 A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 22. 下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 23. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 24
7、. 目前，我国基金管理的主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所 25. 有价证券的特征包括_。 A收益性 B流动性 C风险性 D期限性26.关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 27.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 28.证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格
8、。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 29.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高 30. 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准31. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则32. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采
9、用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告33. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理公司 C基金注册登记机构 D证券公司 34. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整
10、数倍，不足100份的部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 35. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 36. _可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用37. 根据_不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目标 D投资对象38. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D
11、60%39. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售40. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金信息披露管理办法41. 基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知42. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台
12、应用系统的支持系统43. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。 A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行44. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20%45. 足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人46. 以下属于我国证券投资基
13、金交易费的是_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费47. 通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性48. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人49. 关于现金比例变化法的说法，错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好50. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A1800 B2000 C3000 D40006
