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1、中国高新技术项目研究中心 xm.org/ 中国高新技术项目研究中心专注于企业融资,企业孵化.是国家级政府项目融资申请代理平台,为大型及中小企业提供 至少 100 多种的企业融资业务的代理申请,全面支持企业的项目融资和孵化,解决企业融资难的问题. 1 20112011 年度科技型中小企业技术创新基金项目申报指南年度科技型中小企业技术创新基金项目申报指南 根据科技部财政部关于 2011 年度科技型中小企业技术创新基金项目申报工作的通知 （国科 发计2010671 号） ，2011 年度创新基金将继续实施科技型中小企业技术创新项目、中小企业公共技 术服务机构补助资金项目和科技型中小企业创业投资引导基
2、金项目。现将三类项目的申报材料、表 格、申报程序等要求说明如下，符合条件的单位可根据情况在本年度内选择一种项目类型，申报一 个项目。 第一部分科技型中小企业技术创新项目 一、基本要求及项目类型 （一）支持的项目和企业必须符合科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法 （国科发 计字200560 号）的规定和2010 年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南的支持 范围。 （二）不支持的对象 1不符合国家产业政策的项目。 2无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。 3知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。 4已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目
3、前尚未验收的企业的项目。 5实施周期过长或投资规模过大的项目。 6对社会或自然环境有不良影响的项目。 7 项目指南中明确不支持的项目。 8.未经省级创新基金立项的项目。 中国高新技术项目研究中心 xm.org/ 中国高新技术项目研究中心专注于企业融资,企业孵化.是国家级政府项目融资申请代理平台,为大型及中小企业提供 至少 100 多种的企业融资业务的代理申请,全面支持企业的项目融资和孵化,解决企业融资难的问题. 2 9.承担过创新基金的企业，具有以下四种情况之一的： （1）立项项目还在执行，没有验收； （2）立项项目验收基本合格或验收结题，时间未超过一年； （3）立项项目验收不合格，时间未超过
4、三年； （4）立项项目终止。 （三）项目类型 科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下： 1.创新项目 （1）无偿资助的创新项目 用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件： 注册的实收货币资本最低不少于 30 万元； 职工人数不超过 300 人； 资产总额不高于 5000 万元； 年营业收入不超过 5000 万元； 申报的项目，目前尚未形成销售规模； 项目计划新增投资在 1000 万元以下， 资金来源确定， 投资结构合理。 在项目计划新增投资中， 企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申
5、报资助 数额应不大于企业的净资产数额。 项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报 之日起计） ；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济 指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见项目 指南生物、医药领域相关要求。 中国高新技术项目研究中心 xm.org/ 中国高新技术项目研究中心专注于企业融资,企业孵化.是国家级政府项目融资申请代理平台,为大型及中小企业提供 至少 100 多种的企业融资业务的代理申请,全面支持企业的项目融资和孵化,解决企业融资难的问题. 3 （2）贷款贴息的创
6、新项目 用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的 项目。申报的企业须同时具备以下条件： 工商注册成立时间须超过 36 个月，注册的实收货币资本最低不少于 30 万元； 职工人数不超过 500 人； 资产总额不高于 8000 万元； 年营业收入不超过 8000 万元； 项目计划新增投资额一般在 3000 万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期 为三年之内（执行期从项目申报之日起计） 。 贷款贴息项目以 2010 年 1 月 1 日起至项目验收之日止， 企业与银行签订的贷款合同和付息单据 为准。 2.重点创新项目 创新基金重点创新项目必须符合
7、项目指南的支持方向和范围，申报条件如下： （1） 企业职工人数不超过 500 人； 年营业收入不超过 30000 万元； 资产总额不超过 30000 万元； 至少有三年的持续运营时间；2007 年度营业收入不少于 1000 万元； （2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于 120%；最近一年的营业收入增 长率不低于 30%；加权平均净资产收益率不低于 10%； 说明：近三年的营业收入增长率=（2009 年营业收入2006 年营业收入）2006 年营业收入 100 %。 最近一年的营业收入增长率= （2009 年营业收入2008 年营业收入） 2008 年营业收入100 %。 加
8、权平均净资产收益率=2009 年净利润2009 年平均净资产100%。 中国高新技术项目研究中心 xm.org/ 中国高新技术项目研究中心专注于企业融资,企业孵化.是国家级政府项目融资申请代理平台,为大型及中小企业提供 至少 100 多种的企业融资业务的代理申请,全面支持企业的项目融资和孵化,解决企业融资难的问题. 4 （3） 企业须承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格； （4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的项目优先支持。 二、项目申报 （一）申报流程 创新基金申报工作全面实行数字化管理，企业需登录网络工作系统进行网上申报。 1.注册 （1）企
9、业登录当地推荐单位的网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位网站）， 在线填写企业信息； （2）企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章； （3）企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登 记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地基层科技主管部门进行审核认证； 2.申报 （1）企业按注册的用户名和密码登录当地推荐单位网站（也可以通过科技部创新基金网站进入 当地推荐单位的网站），选择申报项目栏目进行操作； （2）企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求； （3）企业填写申报材料（创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报
10、说明和要求、 以及相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程）； （4）企业将完成的内容发送推荐单位，同时将基层科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的 相关附件报送推荐单位。 3.推荐 （1）推荐单位对企业申报资料的规范性、完整性进行审核后，在网上激活； （2）推荐单位对申报的项目应组织地方评审，并完成本级（省级科技部门）立项； 中国高新技术项目研究中心 xm.org/ 中国高新技术项目研究中心专注于企业融资,企业孵化.是国家级政府项目融资申请代理平台,为大型及中小企业提供 至少 100 多种的企业融资业务的代理申请,全面支持企业的项目融资和孵化,解决企业融资难的问题. 5 （3）推荐单位将辖
11、区内要推荐的项目生成汇总表，征求同级财政部门意见并备案； （4） 推荐单位将已征求财政部门意见并备案的项目的电子申报资料在 “创新基金网络工作系统” 中通过科技部门户网站“一站式”提交创新基金管理中心，并将装订成册的书面材料及相关文件邮 寄给管理中心，完成项目的推荐工作。 （二）项目申报材料 1.企业提交基层科技主管部门的注册资料： （1）加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表； （2）企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。 2. 企业交给推荐单位的资料： （1）网上提交的电子申报资料； （2）经基层科技主管部门认证的注册资料； （3）相关附件： 经会计师事务所（或审计
12、师事务所）审计的企业最近两个财务年度的会计报表和相应的审计 报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报前最近一个月的会计报表。申 报重点创新项目的企业须报最近四个年度的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、 损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）； 工商登记注册时间至申报截止时间在 18 个月以内的申报企业， 只需报送工商注册时的验资报告 和申报前最近一个月的企业会计报表； 可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读项目指南，按相关领域的具体要求提供 相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用
13、报告等）；申报贷款 贴息的创新项目，企业需提供 2010 年 1 月 1 日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的 付息单据复印件。 中国高新技术项目研究中心 xm.org/ 中国高新技术项目研究中心专注于企业融资,企业孵化.是国家级政府项目融资申请代理平台,为大型及中小企业提供 至少 100 多种的企业融资业务的代理申请,全面支持企业的项目融资和孵化,解决企业融资难的问题. 6 高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）； 国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明； 归国留学人员投资创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身 份证明、投资资
14、金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的 证明留学身份的文件； 能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作 权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须 是具有法人资质的单位； 与项目和企业有关的其它参考材料 （如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）； 曾列入国家科技经费支持的科技计划项目， 必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明 （申 报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。 3. 推荐单位提交给创新基金管理中心的资料： （1）网上提交的电子申报资料； （2）项目申
15、报函； （3） 按以下顺序装订成册的书面资料一册（推荐单位至少装订二册，一册邮寄到创新基金管 理中心，一册由推荐单位存档。书脊必须有项目名称及推荐单位名称，所有资料须在一册内装订完 成，不得使用文件夹装订）： 按电子申报资料打印的书面申报资料； 企业提交的全部书面材料（包括经基层科技主管部门认证的注册资料和相关附件）； 推荐意见表、地方专家评审表； （4）地方立项文件及已征求财政部门意见并备案的项目汇总清单（对推荐的重复项目加以标 注）； 中国高新技术项目研究中心 xm.org/ 中国高新技术项目研究中心专注于企业融资,企业孵化.是国家级政府项目融资申请代理平台,为大型及中小企业提供 至少 1
16、00 多种的企业融资业务的代理申请,全面支持企业的项目融资和孵化,解决企业融资难的问题. 7 4企业及管理单位要认真核对申报材料，做到真实、完整。一经推荐到创新基金管理中心， 不 再接收任何补充材料。所缺部分，视同无法提供。 2011201120112011 年度科技型中小企业技术创新基金年度科技型中小企业技术创新基金年度科技型中小企业技术创新基金年度科技型中小企业技术创新基金 项目申报说明项目申报说明项目申报说明项目申报说明 一、科技型中小企业技术创新项目 （一）申报企业的基本条件。 企业必须是具有独立法人资格的科技型中小企业，有良好的经营业绩、健全的财务管理制度， 管理团队有较强的市场开拓能力、较高的经营管理水平、持续创新的意识。企业的大学以上学历的 科技人员占职工总数的比例 30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例 10%以上， 每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的 5%。 （二）项目要求和支持方式。 科技型中小企业技术创新项目必须符合
