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1、财务顾问合同本协议依照中华人民共和国合同法以及其他可咨适用的法律和法规，由如下各方于二O一 二 年 月 日于 大连 订立：甲方：大连惠丰投资有限公司地址：大连市中山区友好路79号15层20号 法定代表人：张雁玲 乙方： 甲方决定在企业融资、企业改制、收购兼并、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为财务顾问，乙方同意担任甲方的财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。一、 财务顾问的服务内容、方式和费用乙方提供的财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择服务，是在日常咨询服
2、务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。（一） 日常咨询服务服务内容 1、 政策法规咨询：乙方利用本公司财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。2、 企业项目发布：乙方利用自身的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络进行项目的发布和推介。3、 财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。4、 投
3、融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。 5、 产业、行业信息与业务指南：乙方利用本公司网站及其他方式提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供自身经营所涉及的业务指南。服务方式 1、 为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以电话、网络、刊物、会谈等方式作为日常咨询服务的主要渠道。甲方上述方式提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过上述方式发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。2、 双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。财务顾问费用1
4、、 乙方作为甲方聘请的财务顾问，向甲方收取咨询服务费用。共计人民币 万元整，于签约当日一次性支付。若甲方从乙方的 万元借款发生逾期，则自该借款逾期之日起甲方应每日再向乙方支付万分之五的罚息，直至上述借款全部偿还。2、 双方认为需要进行实地调研、定期培训或双方会晤等交流方式，由甲方负担实际发生的费用。（二） 专项顾问服务服务内容1、年度财务分析报告：公司财务状况垂直比较分析和行业比较分析；年度财务指标预测和敏感性分析；年度资本运营和经营管理情况分析。2、独立财务顾问报告：为企业关联交易、资产或债务重组、收购兼并等涉及公司控制权变化的重大事项出具独立财务顾问报告。 3、直接融资顾问：包括企业融资和
5、项目融资，以及对股权或债权融资方式进行比较、选择、建议和实施。（1）企业融资：依据企业需求、市场状况，为企业量身定做融资方案，包括私募、IPO、增发、配股、可转债、公司债券等，并负责编制有关文件，协调承销商、会计师事务所、律师事务所等中介机构开展工作，协助报批和实施。（2）项目融资：协助企业编制项目融资的商业计划书，组织项目融资推介，安排商务谈判并促成交易。 4、企业重组顾问：为企业股份制改造、资产/债务重组设计方案，编写改制和重组文件，在方案实施过程中提供顾问服务，并协调其他中介机构。5、兼并收购顾问：为企业兼并收购境内外公司物色筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和
6、规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；设计和安排过桥融资；协助与地方政府、证监会、财政部的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。6、投资理财：为企业项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务；帮助企业进行资本运作和投资理财，实现一级市场和二级市场联动收益；7、管理咨询：针对企业的行业背景和发展现状，为企业可持续发展提供长期战略规划和管理咨询；协助企业建立健全法人治理结构、完善内部管理。服务方式1、专项顾问服务的方式，由双方根据实际需要另行签署协议确定。财务顾问费用 甲方需要乙方提供专项顾问服务时，由双方另行签订协议，明确专项顾问服务的具体内容和收费金额，乙方可给与甲方正常收费标准3
7、0至50的折扣。二、 双方的责任和义务（一）甲方的责任 1、 配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。 2、 向乙方提供有关企业改制、兼并收购、资产重组、资产管理和投融资等资本运营方面顾问咨询所需的基本资料和相关信息等，并确保真实、准确、完整。3、 按双方约定及时向乙方支付财务顾问费和相关费用。4、 甲方应承担保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交给甲方的材料与文件。（二）乙方的义务1、 乙方保证按照本合同的规定全面、及时地履行本合同。2、 乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。3、 乙方应承担保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料与文件，但依照法律规定或相关机构的要求进行的披露不在此限。三、协议的效力与违约责任 1、 本协议生效后，除双方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得单方解除本协议。 2、 任何一方不履行本协议规定的义务，均须依法承担相应的违约责任，如甲方迟延支付咨询服务费，则应每日向乙方支付服务费总额百分之一的违约金。 3、 本协议一式二份，双方各执一份。未尽事宜，经双方磋商后，可另立补充协议，具有同等法律效力。 4、 本协议自双方签字盖章之日起生效。（以下为签章项，无正文）甲方（公章）： 法定代表人（或授权人）：乙方（公章）： 法定代表人（或授权人）：4
