《金证PB主经纪商业务操作手册机构部》由会员分享，可在线阅读，更多相关《金证PB主经纪商业务操作手册机构部（80页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、金证股份 操作说明_机构业务部金融软件中心2014年10月公司名称深圳市金证科技股份有限公司文档编号文档名称主经纪商交易系统操作说明机构部文档版本V1.0起草起草日期2014-10-22审批审批日期YYYY-MM-DD修订历史版本号日期状态修订人摘要1.02014-01C李红娇状态标识：C Created A - Added M - Modified D - Deleted目录1机构业务部操作手册61. 1.1行政管理61.1.1行政管理流程61.1.2机构管理61.1.3用户管理71.1.4角色管理121.1.5用户权限代理141.1.6用户权限审批151.1.7审批小组161.1.8用户在
2、线查询171.1.9权限用户查询171.1.10菜单模板管理172. 1.2产品181.2.1资金账户管理181.2.2产品维护251.2.3信用账户管理293. 1.3交易参数301.3.1费用设置304. 1.4信息查询361.4.1信息查询常用功能361.4.2资产信息查询391.4.3流水信息查询611.4.4合约表明细查询1.4.5指令报表701.4.6交易报表751.4.7清算成交汇总821.4.8持仓分析1.4.9用户日志查询951.4.10信用资产查询约定说明文档中的符号格式说明：l 【菜单】：表示一个菜单。【】中的部分表示菜单的名称。l Page页：表示一个Page页，中的部
3、分是Page页的名称。l 按钮：表示一个按钮，方框中的部分表示按钮的名称。l 字段说明：表示字段说明，文字部分是字段名称。1 机构业务部操作手册1.1 行政管理1.1.1 行政管理流程行政管理是维护系统基础操作的地方。在此设置可使用系统的操作员信息。对于新的机构客户，其操作步骤如下：1. 在【行政管理】-【机构管理】中新增机构客户的机构信息。区分一级机构以及二级机构；2. 在【行政管理】-【用户管理】中新增机构客户的系统操作员信息。注意操作员所属机构为本次新增的机构。3. 在【行政管理】-【用户管理】中，对机构的系统操作员设置权限，包括：所属角色、机构访问权限、菜单执行权限、菜单授权权限、复核
4、权限、特殊权限等内容；4. 此时机构客户的机构管理员生效，并可将用户代码、用户别名、用户密码发送给操作员，操作员登陆系统。5. 如果需要给操作员设置特别的角色，则在【行政管理】【角色管理】中设置角色信息，并将用户划分到对应角色下即可。6. 如果机构客户的产品、资产单元已经设置完毕，在【行政管理】【用户管理】的【更多权限】下的【用户产品权限】来设置用户的产品操作权限。1.1.2 机构管理l 路径：【行政管理】【机构管理】l 功能介绍在交易系统系统中维护机构信息，包括：部门信息、机构信息等。实现机构的新增、修改、删除等功能。本界面下设置的机构信息，影响到用户设置、角色设置、产品设置时的机构可选项。
5、1.1.3 用户管理l 路径：【行政管理】【用户管理】用户管理l 功能介绍为使用人员在系统中维护使用用户，并针对不同用户分配相应角色权限、产品权限、执行权限等。相关功能包括：1. 用户基本信息维护：新增、修改2. 用户状态维护3. 用户密码重置4. 用户所属角色维护5. 用户菜单执行权限设置6. 用户菜单授权权限设置7. 用户菜单一审权限设置8. 用户菜单二审权限设置9. 角色菜单授权权限设置10. 角色菜单一审权限设置11. 角色菜单二审权限设置12. 用户登录站点限制13. 用户登录时间限制14. 用户机构权限设置15. 用户复核级别设置16. 产品访问权限设置17. 证券池访问权限设置1
6、8. 更多权限设置-账户组权限设置19. 更多权限设置-复制权限操作20. 更多权限设置-用户消息接收设置21. 更多权限设置-组合操作权限22. 更多权限设置特殊权限设置：设置用户指令权限、查询权限、操作权限等内容。l 操作说明1 点击左下角按钮，新增用户信息，如图所示。2 点击左下角按钮，设置用户状态，如图所示：3 点击右下角按钮，重新设置用户密码，如图所示：4 点击左下角按钮，可查看用户的执行权限菜单，如下图所示：5 点击左下角按钮，可设置用户的角色权限设置、角色一级审批权限设置、角色二级审批权限设置、复核级别设置、登录网点、产品操作权限、组合操作权限、证券池操作权限、账户组操作权限和特
7、殊权限。（各操作可详细参考各操作界面上的详细描述）。6 点击左下角按钮，可查询当前用户所有权限，如下图所示：7 通过勾选主界面上方的正常用户/冻结用户/注销用户，可显示不同状态的用户，默认显示正常用户。8 权限设置建议：机构业务部结算部期货IB部证券金融部信息技术部投资机构管理员机构访问权限所有所有所属机构产品访问权限所有所有所属机构证券池访问权限所有所有所有所有所属机构账户组权限所有所有所属机构组合操作权限所有所有所属机构用户消息接收权限可选可选可选可选可选可选特殊权限-允许的特殊权限09,11,12,141008,21用户菜单授权权限所有可选机构户所有权限角色菜单授权权限所有可选机构户所有
8、权限用户复核权限一级一级一级一级一级一级& 提示1 在点击时，操作员权限为：当用户管理中没有设置执行权限，所有执行权限均从角色继承而来；当用户已经设置了执行权限，用户执行权限取自用户执行权限。1.1.4 角色管理l 路径：【行政管理】【角色管理】l 功能介绍设置维护角色的基本信息，并针对角色分配相应执行权限，并对用户设置相应的角色。主要功能包括：1. 角色基本管理：增加、修改、删除。2. 所属用户维护3. 角色菜单执行权限设置4. 角色登录时间限制5. 角色机构权限设置6. 角色消息接收设置l 操作说明1 点击左下角按钮，新增角色信息，如图所示：2 点击选中一个角色，点击左下角按钮，为该角色设
9、置用户，如图所示：3 点击选中一个角色，点击左下角按钮，为该角色设置执行权限，如图所示：4 点击左下角按钮，可为该角色设置机构访问权限。5 点击左下角按钮，可为该角色设置登录时间权限。6 点击左下角按钮，打开角色权限预览界面，可查询当前角色所有权限。7 点击左下角按钮，打开角色消息权限界面，可为角色设置允许接收的消息类型权限。1.1.5 用户权限代理l 路径：【行政管理】【用户权限代理】l 功能介绍将原用户的权限临时授权给代理用户，使代理用户可以代替原用户进行相应的操作。可限制代理的时间有效范围、权限范围。l 操作说明1 点击左下角按钮，新建代理信息，如图所示：1.1.6 用户权限审批l 路径
10、：【行政管理】【用户权限审批】l 功能介绍根据待审批用户或待审批角色来审批需要审批的用户。l 操作说明1 点击左下角按钮，对待审批用户或角色进行审批，如图所示：1.1.7 审批小组l 路径：【行政管理】【审批小组】l 功能介绍维护可执行流程审批、风控审批流程的账户组。在审批流程中，待审批消息自动进入用户的审批界面。l 操作说明审批小组分为风控审批小组和流程审批小组。风控小组的添加步骤。点击右下角的按钮，添加一个审批风控小组。如下图所示：在界面的右边，是给风控审批小组添加成员的界面。点击右边的按钮之后，可以给审批风控小组进行添加成员。如下图所示：1.1.8 用户在线查询l 路径：【行政管理】【用
11、户在线查询】l 功能介绍用于查询用户在线使用情况，可查询用户登录次数、登录日期、登录时间、登录站点、登录状态、错误原因、登录机器名等等信息。提供剔除已登陆用户的功能。l 操作说明1 点击右上角按钮，弹出查询条件选择界面。2 点击右上角按钮，可强制剔除被选中的在线用户。3 点击右上角按钮，可以刷新在线用户的信息。1.1.9 权限用户查询l 路径：【行政管理】【权限用户查询】l 功能介绍按产品、按菜单查询可执行对应内容的操作员。1.1.10 菜单模板管理l 路径：【行政管理】【菜单模板管理】l 功能介绍设置可执行菜单的模板。被应用在用户管理的执行权限设置、角色管理的执行权限设置时，选择模板后可套用
12、模板的菜单配置。1.2 产品主要包括【资金账户管理】、【产品管理】、【账户组管理】、【组合管理】、【信用账户管理】。1.2.1 资金账户管理1.2.1.1 资金账号的维护流程l 路径：【产品管理】【资金账号管理】l 功能介绍维护资金账号信息，股东代码信息、股东扩展信息、柜台开户模板设置及柜台快速开户。l 操作说明主要字段含义说明如下，资金帐号不能重复：交易模式：独立模式，经纪商模式。帐号类型：国内证券交易、国内期货交易、国内银行间交易、国内信用交易。国内场外交易。l 操作流程资金账户普通开户流程：1. 在【业务参数】【交易通道设置】【经纪商信息设置】中，维护经纪商信息和券商营业部信息；2. 在
13、【业务参数】【交易通道设置】【交易席位设置】中，维护交易所席位信息；3. 在【业务参数】【交易通道设置】【席位报盘设置】中，设置交易席位的报盘队列、数据接口、接口会员等信息；4. 在【业务参数】【交易通道设置】【交易席位路径设置】中，设置交易席位的接口信息，包括接口类型、接口路径、接口备用路径等；5. 可选：在【业务参数】【交易通道设置】【联通席位设置】中，维护席位组信息。可将多个席位归属到同一个席位组，并设置主交易席位。在交易过程中，委托通过主交易席位报到交易所并进行交易；6. 在【产品】【资金账户管理】【资金账号管理】中，设置资金账户信息；7. 在【产品】【资金账户管理】【股东账户信息】中，设置资金账户下的股东信息，其中可使用的经纪商信息、席位信息来着步骤1,2,3,4,5；8. 在【产品】【资金账户管理】【股东账户扩展明细管理】中，设置资金账户下的席位控制信息；9. 资金账户的设置完成。在【产品】【资产单元设置】中，可为资产单元选择此资金账户。资金账户快速流程：1. 在【业务参数】【交易通道设置】【经纪商信息设置】中，维护经纪商信息和券商营业部信息；2. 在【业务参数】【交易通道设置】【交易席位设置】中，维护交易所席位信息；3. 在【业务参数】【
