突发事件公共卫生风险评估方法和流程讲义

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1、风险评估方法和流程,突发事件公共卫生风险评估培训,目 的,熟悉风险评估的基本概念 掌握突发事件公共卫生风险评估常用评估方法 掌握突发事件公共卫生风险评估基本流程,风险管理流程 风险评估对风险管理过程的推动作用,WHO风险管理循环模型 （ Risk management cycle ）,4,引自：WHO/HSE/GAR/ARO/2012.1: Rapid Risk Assessment of Acute Public Health Events,WHO风险评估过程 （ Risk assessment process）,基本概念,风险（Risk） 某一事件发生的概率和其后果的组合 （GB/T 23

2、694-2009/ISO/IEC Guide 73:2002 风险管理 术语） 风险是由三种因素构成的: 潜在的损失 损失的大小 潜在损失发生的不确定性 （风险结构三因素模型Yates 和Stone , 1992 ）,5,基本概念,风险（Risk） 事件发生可能性及后果的组合，通常具有不利性、不确定性和复杂性。有时，也可根据需要将发生可能性进一步分解为可能性和脆弱性。 风险评估（Risk assessment） 风险识别、风险分析、风险评价的全过程。,6,引自：突发事件公共卫生风险评估技术方案,基本概念,澳大利亚/新西兰风险管理标准（AS/NZ, 2004）风险分析模型： R =HV AC R

3、（Risk）风险 H（Hazard）危害因素（危险源） 危害H = LI， L（Likelihood）风险发生的可能性，I（Impact）危害的影响程度 V （Vulnerability）脆弱性 AC（absorptive capacity /adaptive capacity）风险控制和适应能力,7,中国自然灾害风险图,灾害风险分析框架（叠加模式）,9,引自：IPCC 特别报告气候变化灾害风险分析框架,灾害风险管理框架,10,基本概念,风险准则：评价风险严重性的依据 风险识别：发现、列举和描述风险要素，包括来源（可能导致一定后果的事项或活动）、危险源、事件 、后果和概率等利益相关者关注的问题

4、 来源识别：发现、列举和描述风险来源的过程，亦为危险源识别 风险估计：对风险的概率及后果进行赋值的过程 风险评价：有助于做出接受还是处理某一个风险的决策,11,引自：GB/T 23694-2009/ISO/IEC Guide 73:2002 风险管理 术语,基本概念,突发事件公共卫生的风险评估 通过风险识别、风险分析和风险评价 对突发公共卫生事件风险或其他突发事件的公共卫生风险进行评估 提出风险管理建议的过程,12,引自：突发事件公共卫生风险评估管理办法,风险评估的作用,13,认识风险及其对目标的潜在影响 为决策者提供信息 有助于认识风险，以便帮助选择应对策略 识别那些造成风险的主要因素，揭示

5、系统和组织的薄弱环节 有助于明确需要优先处理的风险事件 有助于通过事后调查来进行事故预防 有助于风险应对策略的选择 满足监管要求,例如：航空界关于飞行安全的法则海恩法则,帕布斯海恩德国飞机涡轮机发明者 每一起严重事故的背后 必然有29次轻微事故 300起未遂先兆 1000起事故隐患 法则强调 一是事故的发生是量的积累的结果 二是再好的技术，再完美的规章，在实际操作层面，也无法取代人自身的素质和责任心。,14,风险评估的方法,15,影响风险评估技术选择的因素,问题和所需分析方法的复杂性 进行风险评估的不确定性的性质及程度 所需资源的程度，主要涉及时间、专业知识水平、数据需求或成本等 方法是否可以

6、提供一个定量结果,16,风险评估技术的特征,17,风险评估的方法,定量分析、定性分析、定量与定性相结合 专家会商法 德尔菲法 风险矩阵法 分析流程图法,18,（一）专家会商法,指通过专家集体讨论的形式进行评估。 主要由参与会商的专家根据评估的内容及相关信息，结合自身的知识和经验进行充分讨论，提出风险评估的相关意见和建议 会商组织者根据专家意见进行归纳整理，形成风险评估报告,19,具体实施步骤：,组成专家小组： 日常评估：相对固定，3-30人 专题评估：权威性和代表性，10-30人 风险评估内容及相关信息介绍 议题、背景资料、主要目的 日常评估： 议题选择可由各领域专家共同提出 相关领域专家协助

7、准备评估背景资料 专题评估： 提前将主要的评估背景资料事先提供给参与评估专家 专家可以更有针对性地进行准备，并查阅相关资料 使具体讨论和评估更有针对性，也更容易达成理想的结果,专家讨论： 围绕评估目的，针对评估议题 充分讨论相关问题尽可能达成一致性或倾向性的意见 确保专家充分发表自己观点 撰写并提交会商纪要或评估报告 将专家会商达成的一致性或倾向性意见作为评估的结论 讨论中出现的重要分歧意见在报告中加以说明，以供领导进行风险管理决策时参考,具体实施步骤：,实施注意事项：,专家人数不宜过少避免评估结果的偏性 日常评估：参与专家人数不宜少于3人 专题评估：参与专家人数一般不应少于10人 参与专家要

8、有代表性 日常评估：重点在于广 专家应能覆盖评估的主要内容或议题，熟悉评估内容和流程，人员应相对固定 专题评估：重点在于全 专家应能覆盖评估议题的主要专业领域 每个专业或领域的专家数量应当相对平衡 如传染病应考虑流行病专业、临床专业、实验室专业、病媒生物专业等,实施注意事项：,会商组织者及其注意事项 应根据评估目的，事先就需要会商的要点进行梳理，如果讨论过程中有些要点始终没有讨论到，会商组织者应适当地加以引导； 要引导大家在自由发言的基础上，就会商到的重点问题能达成一致性或倾向性的意见和结论； 会商会结束前，会商组织者应就会议主要的意见和结论进行小结，并得到与会专家的认可 提高专家会商会的科学

9、性 明确和规范评估的目的、内容、方法、步骤以及产出形式 借鉴格式化风险评估方法，逐步形成辅助评估工具或评估框架,广东省 2009年墨西哥猪流感疫情评估,2009年4月28日WHO将流感大流行警戒级别调升到第4级 4月29日上午，广东省卫生厅召开第一次专家研讨会 专家组成员组成：病原学组、流行病学组和临床组 评估内容： 目前猪流感疫情对广东省的威胁程度和应对措施 广东省级储备物资（如“达菲”等抗病毒药品数量）是否需要增加 当发生猪流感疫情时，如何调用和使用“达菲”等抗病毒药品 制定和完善我省应对流感大流行的相关预案和工作方案 我省在猪流感病原学和相关快速检测技术能力 下一步工作安排,广东省 20

10、09年墨西哥猪流感疫情评估,根据当前人感染A/H1N1猪流感疫情的国际流行形势，广东省不可避免会出现输入性病例，出现输入性病例的具体时间尚不能确定，并存在因输入病例引起本地暴发和流行的可能性。 主要依据是： 当前广交会正在进行中，从美洲国家来粤参会人员多，分布广，流动性大。 广东省跨国公司和企业每天都有商务人员直接从广州和深圳等地出入境，尤其是来自美洲和欧洲国家的人员。 广东省与港澳的人员往来密切，通过港澳入境的有来自疫区国家的人员。,广东省 2009年墨西哥猪流感疫情评估,专家们建议尽量采取多种方法防止病例的输入，具体包括： 在当前未出现病例的情况下，建议我省应采取以围堵为主的防控策略。 建

11、议劝告避免到疫区国家的旅游，发布旅游警告，加强检疫工作。 加强对重点地市流感样病例的监测和报告、暴发的调查处理等工作，同时与跨国公司或企业建立健康登记和报告制度，加强对来自疫区人员的主动监测工作。 专家建议根据当前媒体关注的情况，应充分发挥政府正面引导作用，并有效借助大众传媒做好对公众预防人感染A/H1N1猪流感知识的宣传教育工作。,（一）专家会商法,优点： 组织实施相对简单、快速，不同专家可以充分交换意见，评估时考虑的内容可能更加全面 缺点： 意见和结论容易受到少数“权威”专家的影响，参与评估的专家不同，得出的结果也可能会有所不同,27,（二）德尔菲法,也称专家调查法，是一种预测和决策方法

12、通过对有关专家的征询，经过多次反馈以避免各种个人干扰，最后对专家意见进行科学化处理来达到对某一问题的科学预测和决策。 美国的兰德公司于1964的冷战时期首先使用这种方法进行技术预测和决策，并为这个决策方法起了一个代号。,28,（二）德尔菲法,指按照确定的风险评估逻辑框架，采用专家独立发表意见的方式 使用统一问卷 进行多轮次专家调查 经过反复征询、归纳和修改 最后汇总成专家基本一致的看法，作为风险评估的结果,29,（二）德尔菲法,30,（二）德尔菲法,具体实施步骤 组成专家小组 按照议题所需要的专业领域和知识范围，确定专家 专家人数的多少，可根据评估议题而定，一般不超过20人 向专家提出所要评估

13、的问题及有关要求 附上有关这个问题的所有背景材料 请专家提出需要什么材料 由专家做书面答复 专家根据收到材料，提出专家个人的评估意见，并说明利用这些材料提出测量值的方法,31,（二）德尔菲法,具体实施步骤 汇总专家第一次判断意见 列成图表，进行对比，再分发给各位专家，让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断； 也可以把各位专家的意见加以整理，或请身份更高的其他专家加以评论，然后把这些意见再分送给各位专家，以便他们参考后修改自己的意见； 汇总专家第二次修改意见，再次分发给各位专家 收集意见和信息反馈一般要经过三、四轮 向专家反馈各种意见，但不说发表各种意见的专家的具体姓名 这一过程重

14、复进行，直到每一个专家不再改变自己的意见为止 逐轮收集意见并向专家反馈信息是德尔菲法的主要环节 对专家的意见进行综合处理,32,（二）德尔菲法,实施注意事项 专家身份和地位上的差别以及其他社会原因，可能影响其他人的观点和主张 要防止这类问题的出现，必须避免专家们面对面的集体讨论，而是由专家单独提出意见 对专家的挑选应基于其对风险要素的了解程度 专家可以是疾病预防控制机构的专业人员，也可以是卫生行政部门的管理人员和外请的相关专家 为专家提供充分的信息，使其有足够的根据做出判断 所提问的问题应是专家能够回答的问题,33,（二）德尔菲法,实施注意事项 专家身份和地位上的差别以及其他社会原因，可能影响

15、其他人的观点和主张 要防止这类问题的出现，必须避免专家们面对面的集体讨论，而是由专家单独提出意见 对专家的挑选应基于其对风险因素的了解程度 专家可以是疾病预防控制机构的专业人员，也可以是卫生行政部门的管理人员和外请的相关专家 为专家提供充分的信息，使其有足够的根据做出判断 所提问的问题应是专家能够回答的问题,34,（二）德尔菲法,实施注意事项 允许专家粗略的估计数字，不要求精确 可要求专家说明预计数字的准确程度 尽可能将过程简化，不问与测量无关的问题 保证所有专家能够从同一角度去理解风险分类和其他有关定义 向专家讲明测量对风险识别、分析和控制的意义，以争取他们对德尔菲法的支持,35,（二）德尔

16、菲法,优点：专家意见相对独立，参与评估的专家专业领域较为广泛，所受时空限制较小，结论较可靠 缺点：准备过程较复杂，评估周期较长，所需人力、物力较大,36,（三）风险矩阵法,指由有经验的专家对确定的风险因素的发生概率和严重程度进行量化评分 采用定量与定性相结合的分析方法 将评分结果列入二维矩阵表中进行计算 最终得出风险发生的可能性、后果的严重性，并最终确定风险等级,37,（三）风险矩阵法,具体实施步骤 组成专家小组 确定议题与专家 专家人数1020人 对发生概率、影响程度量化评分 将平均分值列入二维矩阵风险等级,38,（三）风险矩阵法,39,注：风险分值2-10，其中L低危险度风险（2-4），M中危险度风险（5-6），H高危险度风险（7-8），E极严重危险度风险（9-10）。,A risk matrix showing clearly /without clearly delimited boundaries between categories,40,引自：WHO/HSE/GAR/ARO/2012.1: Rapid Ris