金融市场学整份

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1、附件2-1-3金融市场学课程习题集第一章 金融市场导论一、名词解释1、金融市场 2、金融市场主体 3、金融市场客体 4、金融工具 5、金融市场媒体 6、初级市场 7、次级市场 8、现货市场 9、期货市场 10、期权市场 11、店头市场 12、第四市场 13、金融市场管理 14、金融市场监督二、填空1、就金融市场本身的构成要素来说，都不外（ ）（ ）（ ）（ ）四要素2、金融市场的（ ）（ ）（ ）是发达的金融市场必须具备的特点。3、信用工具是表示（ ）（ ）关系的凭证，是具有法律效力的契约。4、按发行者的身份，债权证券又可分为（ ）（ ）（ ）5、按品种划分金融工具有（ ）（ ）（ ）三种6、

2、金融工具之间的种种差别，概括起来不外乎是三个方面的不同：（ ）（ ）（ ）7、金融市场的媒体可分为两类，一类是（ ），另一类是（ ）。8、金融市场四要素之间是紧密联系、互相促进、相互影响的。其中最基本的要素是：（ ）和（ ）。9、证券市场的发展通常有两个源流，即（ ）和（ ）10、短期金融市场可分为（ ）（ ）（ ）11、长期金融市场包括（ ）（ ）12、金融市场按交割方式可分为（ ）（ ）（ ）13、金融市场按成效和定价可分为（ ）（ ）（ ）（ ）14、基础性金融市场是一切基础性金融工具，如货币、（ ）、（ ）和外汇等交易的市场。15、金融市场最基本的功能是转化为（ ）、为（ ）16、金融

3、市场监督管理必须遵循以下原则：（ ）（ ）（ ）（ ）17、金融市场监管的内容主要是对（ ）的监管18、政府对金融市场实施监督要通过一定的专门机构进行，这些机构一般有三类，即（ ）（ ）（ ）19、我国金融市场监管机构通常使用两类手段实施监管，即（ ）（ ）。在我国，还使用另一种手段，即（ ）三、单项选择1、金融市场主体是指（ ）A、金融工具； B、金融中介机构； C、金融市场的交易者； D、金融市场价格2、金融市场的客体是指金融市场的（）A、交易对象； B、交易者； C、媒体； D、交易价格3、金融市场首先形成于17世纪初的（）A、中国浙江一带 B、美洲大陆 ；C、欧洲大陆； D、日本4、世

4、界最早的证券交易所是（）A、荷兰阿姆斯特丹证券交易所； B、英国伦敦证券交易所；C、德国法兰克福证券交易所； D、美国纽约证券交易所5、东印度公司是世界上最早的股份公司，它是由（）人出资组建的。A、印度； B、美国； C、英国 ；D、荷兰和比利时6、旧中国金融市场的雏形是在（）中叶以后出现在浙江一带的钱业市场A、明代； B、唐代； C、宋代； D、清代7、我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（）A、上海华商证券交易所 ；B、北京证券交易所；C、上海证券物品交易所； D、天津证券、华沙、粮食、皮毛交易股份有限公司8、专门融通一年以内短期资金的场所称之为（）A、货币市场； B、资本市场；

5、 C、现货市场； D、期货市场9、旧证券流通的市场称之为（）A、初级市场； B、次级市场； C、公开市场； D、议价市场10、在金融市场上，买卖双方按成交协议签订合同，允许买方在交付一定的保险费后，即取得在约定时间内，按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利，这被称之为（）A、现货交易； B、期货交易； C、期权交易； D、信用交易11、在金融市场发达国家，许多未上市的证券或不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为（）A、店头市场； B、议价市场； C、公开市场； D、第四市场12、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（）A、店头市场； B、议价市场； C

6、、公开市场； D、第四市场四、多项选择1、在西方发达国家，有价证券细分为（）A、商品证券； B、货币证券； C、资本证券； D、政府证券； E、外汇2、在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构的有（）A、中央银行；B、外汇管理委员会；C.证券管理委员会；D.证券同业公会；E.证券交易所3、我国金融市场的监管机构包括（）A、中国证券监督管理委员会； B、中国人民银行； C、中国证券业协会； D、中国保险监督管理委员会； E、中国银行监督管理委员会4、在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（）A、中国证券监督管理委员会； B、中国银监会； C、中国证券业协会； D、中国保监会；

7、E、上海和深圳证券交易所5、金融市场由以下哪些要素构成（）A、金融市场的主体； B、金融市场客体； C、金融市场媒体；D、金融市场价格； E、金融市场监管者6、金融市场的（）是发达的金融市场必须具备的条件。A、高效； B、深度； C、广度； D、透明； E、弹性7、按成交与定价方式不同，金融市场可分为（）A、公开市场； B、初级市场； C、议价市场； D、议价市场； E、第四市场8、对金融市场的监管，必须遵循的原则包括（）A、依法原则； B、公平原则； C、公开原则； D、自愿原则； E、合规原则五、判断正误，并说明理由1、由于世界各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也不同。2

8、、金融市场形成后，信用工具便产生了。3、许多西方经济学家认为，金融工具的数量多少，是一国金融是否发达或经济发展水平高低的重要标志。4、金融市场媒体是指那些在金融市场上充当交易媒介，从事交易或促使交易完成的组织、机构和个人，是金融市场的参与者，因此金融市场媒体与金融市场主体没什么区别。5、金融市场未能从中国封建社会经济发展中自然产生，根本原因是帝国主义殖民政策破坏的结果。6、即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场。7、议价市场和店头市场的买卖活动通过双发议价成交，因此两个市场没什么区别。8、20世纪80年代以来，西方国家对金融市场

9、的监督管理出现了“放松管制”的较大转变。放松管制并非不要监管，而是监管的松紧程度及监管手段发生了变化。9、从本质上说，对金融市场的监管就是对金融市场交易者的管理。10、在世界各国，证券交易所都毫无例外地是金融市场的主要监管机构。11、在我国，国务院证券委员会是金融市场的辅助机构。12、在我国，中国人民银行是金融市场的主要监管机构。六、思考题1、了解金融资产的基本属性，金融市场有哪些主要功能？2、论述金融市场监督管理的必要性。3、金融市场监督管理应遵循哪些原则？4、区分实物资产与金融资产，能对金融资产进行基本分类。5、准确理解金融资产、金融产品、金融工具的含义及它们之间的关系。6、从经济体系和从

10、组织管理的角度解释金融市场的概念。7、阐述金融市场的基本发展趋势。8、从网上搜索有关金融市场功能的文献资料（不少于3篇），並写出不少于400字的体会。（要求注明：网站名、每篇文献全名、作者、文献原出处、刊发日期等。）第二章 金融市场主体（交易者）第一节 概述一、名词解释1、金融市场主体 2、金融机构 3、机构投资者 4、信托投资公司 5、养老金基金二、填空1、金融市场的主体既可以是（）也可以是（）2、金融市场主体从事金融市场交易的动力来自两个方面，从内部看是（），从外部来说是（）3、我们所谓的企业主要是指（）4、如果说企业在资本市场上主要以资金需求者的身份出现的话，那么在货币市场上，则是以（）

11、（）的双重身份出现的。5、政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体以外，还是重要的（）（），因此在金融市场上的身份是（）6、政府公债，从来都是（）实施的重要方式，又是中央银行执行（）的主要手段。7、金融机构是金融市场上最重要的（），是（）转化为（）的传递者和导向者。8、机构投资者在金融市场上的活动范围主要是（）9、家庭部门因其收入的多元化和分散的特点面在金融市场上成为一贯的（）和（）三、单项选择1、企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（）A、中心； B、基础； C、枢纽； D、核心2、金融市场中最早形成的市场是（）A、公债市场； B、股票市场； C、票据市场； D、外汇市场四、

12、多项选择1、一般情况下，企业多在资本市场上活动，是（）上最重要的筹资者。A、票据市场；B、证券市场；C、股票市场； D、债券市场； E、外汇市场 2、商业银行主要参与以下哪些市场的活动（）A、票据市场； B、证券市场； C、股票市场； D、债券市场； E、外汇市场 3、机构投资者一般主要包括（）A、共同基金；B、保险公司； C、信托投资公司； D、养老金基金； E、投资银行五、判断正误，并说明理由1、商业银行在货币市场上的作用是无与伦比的。2、机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。3、一般来说，凡专门从事各种金融活动的组织，均称为银行。4、从某种意义上来说，家庭部门不

13、过是机构投资者的派生或变种。六、思考题1、试述企业与金融市场的关系。2、试述金融机构在金融市场上的特殊地位。3、论述家庭部门在金融市场的地位和作用。4、金融市场中的非金融部门包括哪些，它们与金融市场有什么关系？5、简述保险基金入市方式？6、金融市场是如何帮助企业实现并购的？7、商业银行主要传统业务有哪些？商业银行综合经营的意义何在？8、了解投资银行的基本业务及其与金融市场的关系。9、了解保险的基本种类，及保险资金与金融市场的关系。10、熟悉投资基金的主要类型及其特征。大力发展投资基金对金融市场的意义何在？11、简述银行基金的特点。什么是QFII？分析QFII对我国金融市场发展的影响？第二节 金

14、融市场主体-券商一、名词解释1.货币经纪人； 2.证券经纪人；3.佣金经纪人；4.两元经纪人；5.专家经纪人；6证券自营商；7.零股经纪人 8证券承销人 9.外汇经纪人 10.证券承销二、填空1.金融市场上的媒体可分为两类：一类是（）另一类（）2.货币经纪人通常包括两类：一类是（）另一类是（）3.证券经纪人同票据经纪人一样，也兼有（）和性质（）4.货币经纪人的获利途径：其一是，其二是5经纪人可以是（），也可以是（）6.证券承销商是指以（）或（）方式帮助发行人发行证券的商号或机构。 7外汇经纪人存在的根本原因在于（）8.证券承销主要是（）和（）两种方式。三、单项选择1.专门接受佣金经纪人的委托，

15、代理买卖有价证券的经纪人称为（）A两元经纪人； B专家经纪人； C证券经纪人； D零股经纪人2.证券经纪人活动的场所通常是（）A.投资银行 ；B.证券公司 ；3.商人银行； 4.证券交易所3在欧美各国，证券承销人多为（）A.商人银行； B.投资银行； C证券公司； D.储蓄机构4.在资本市场上，专门充当证券经纪人的经纪人通常称作（）A佣金经纪人； B.两元经纪人； C专家经纪人； D零股经纪人5在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指（）A佣金经纪人； B.两元经纪人； C专家经纪人； D证券自营商6在保证金信用交易中，客户与经纪人之间形成了A委托代理关系； B债券债务关系； C信任关系 ；D买卖关系7只靠收取佣金获利的经纪人被称为（）A货币中间商； B票据经纪人； C佣金经纪人； D短期证券经纪人