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1、. . . .固定收益融资业务法律法规手册（第五版）九州证券固定收益委员会2016年6月目录第一部分基本法律法规1中华人民共和国证券法1（全国人民代表大会常务委员会中华人民共和国主席令第四十三号1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议关于修改中华人民共和国文物保护法等十二部法律的决定第二次修正，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过）1中华人民共和国公司法38（全国人民代表大会常务委员会中华人民共和国主席令第八号1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第
2、五次会议通过，2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议关于修改中华人民共和国海洋环境保护法等七部法律的决定修正）38第二部分公司债相关法律法规71公司债券发行与交易管理办法71（中国证监会令第113号，2014年11月15日中国证券监督管理委员会第65次主席办公会议审议通过，2015年1月15日施行）71公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号财务报告的一般规定（2014年修订）84（证监会公告20101号，2010年1月11日发布）84公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）101（证监会公告20152号，201
3、5年3月2日发布施行）101公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号公开发行公司债券申请文件（2015年修订）115（证监会公告20153号，2015年3月2日发布施行）115公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38 号公司债券年度报告的内容与格式118（证监会公告20163号，2016年1月17日发布施行）118上市公司重大资产重组管理办法130（2014年11月23日起公布生效，证监会令第73号）130上市公司行业分类指南145（2012年10月26日证监会公告201231号）145公开发行公司债券监管问答（一）156（证监会 2015年10月16日发布）156公开发行公司债
4、券监管问答（二）158（证监会 2015年12月2日发布）158公开发行公司债券监管问答（三）161（证监会 2016年1月29日发布）161公开发行公司债券监管问答（四）163（证监会 2016年3月23日发布）163公司债券日常监管问答（一）164（中国证监会 2016年4月14日发布）164公司债券日常监管问答（二）166（中国证监会 2016年4月20日发布）166公司债券日常监管问答（三）168（中国证监会 2016年4月28日发布）168募集说明书扉页需加入内容169上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程170（上交所2015年5月20日公布生效）170上海证券交易所非公开发行公
5、司债券业务管理暂行办法175（上证发201550号，2015年5月29日公布且施行）175上交所债券项目申报系统操作手册186（上海证券交易所2015年5月20日发布并实行）186私募_上海证券交易所公司债券挂牌转让审核申请材料接收单（附发行人基本信息表）214小公募_上海证券交易所公司债券上市预审核申请材料接收单（附发行人基本信息表）216（2015年5月20日发布并实施）216上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法217（上证发201551号，2015年5月29日发布且施行）217上海证券交易所公司债券预审核指南（一）申请文件及编制222（上海证券交易所2015年09 月 15日公布）
6、222上海证券交易所公司债券预审核指南（二）申请文件的签章262（上海证券交易所2015年09 月 15日公布）262上海证券交易所公司债券预审核指南（三）审核和发行程序及其实施267（上海证券交易所2015年09 月 15日公布）267上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌条件确认业务指引304（上证发201593号，2015年12月3日公布且施行）304关于开展绿色公司债券试点的通知311（上证发201613号，2016年3月16日公布）311关于明确跨交易场所申请发行私募公司债券受理审核要求的通知320(上海证券交易所 2016年5月发布)320深圳证券交易所公司债券上市规则（2015 年
7、修订）321（深圳证券交易所2015年5月29日发布且施行）321公司债券发行与交易管理办法及相关配套规则培训纪要340深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法344（深圳证券交易所2015年5月29日发布且施行）344深圳证券交易所非公开发行公司债券转让条件确认业务指引360（深证上2015562号，2015年12月30日）360债券业务办理指南第1号公开发行公司债券上市预审核、发行及上市业务办理367（深圳证券交易所固定收益部2016年2月3日制定）367债券业务办理指南第2号非公开发行公司债券转让条件确认、发行、转让及投资者适当性管理业务办理396（深圳证券交易所固定收益部201
8、6年2月3日制定）396深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知459（深证上2016206号，2016年4月22日）459公司债券发行及上市/转让等相关问题解答474（深圳证券交易所固定收益部 2016年2月3日制定）474XX证券公司公募债券合格投资者名单报送格式487仅限合格投资者参与认购及交易的公开发行公司债券风险揭示书必备条款488非公开发行公司债券备案管理办法490（2015年4月17日中国证券业协会第五届常务理事会第三十四次会议表决通过，2015年4月23日发布并施行）490非公开发行公司债券项目承接负面清单指引493（2015年4月17日中国证券业协会第五届常务理事会第
9、三十四次会议表决通过，2015年4月23日发布并实施）493公司债券承销业务规范495（2015年9月30日中国证券业协会第五届常务理事会第三十七次会议审议通过，2015年10月16日发布）495公司债券承销业务尽职调查指引501（2015年9月30日中国证券业协会第五届常务理事会第三十七次会议审议通过,2015年10月16日发布）501公司债券受托管理人执业行为准则510（中证协发2015121号，经常务理事会通过，2015年6月5日发布且实施）510非公开发行公司债券备案须知（试行）525（中证报价发20159号）525报价系统非公开发行公司债券业务指引526（中证报价发201518号，2
10、015年8月7日发布且实施）526报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引542（中证报价发201518号，2015年8月7日发布且实施）542机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券募集说明书编制指引（试行）554（中证报价发201524号，2015年8月20日起实施）554机构间私募产品报价与服务系统债券推荐意见书范本（试行）568（2015年8月20日发布）568机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券挂牌申请材料报送须知（试行）572（2015年8月20日发布）572第三部分企业债券相关法律法规576企业债券管理条例576（1993年8月2日中华人民共和国国务院
11、令第121号发布，根据2011年1月8日国务院关于废止和修改部分行政法规的决定修订）576国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知581（发改办财金2013957号，2013年4月19日发布并实施）581国家发展改革委办公厅关于创新企业债券融资方式发改办财金扎实推进棚户区改造建设有关问题的通知584（20141047号，2014年5月13日发布施行）584中华人民共和国国家发展与改革委员会关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函586（国家发展和改革委员会财政金融，2014年9月26日公布施行）586关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通
12、知594（发改办财金20151327号，2015年5月25日）594对发改办财金20151327号文件的补充说明596国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见597（发改办财金20153127号，2015年11月30日发布并实施）597小微企业增信集合债券发行管理规定603（发改办财金20153127号，2015年11月30日发布并实施）603企业债券发行信息披露指引604（发改办财金20153127号，2015年11月30日发布并实施）604企业债券中介机构信用评价办法614（发改办财金20153127号，2015年11月30日发布并实施）614国家发展改
13、革委办公厅关于进一步做好支持创业投资企业发展相关工作的通知617（发改办财金20141044号，2014年5月13日发布）617城市地下综合管廊建设专项债券发行指引619（发改办财金2015755号，2015年3月31日发布施行）619城市停车场建设专项债券发行指引621（发改办财金2015818号，2015年4月7日发布施行）621养老产业专项债券发行指引623（发改办财金2015817号，2015年4月7日发布执行）623战略性新兴产业专项债券发行指引625（发改办财金2015756号，2015年3月31日发布执行）625双创孵化专项债券发行指引627（发改办财金20152894号，201
14、5年11月9日发布执行）627项目收益债券管理暂行办法629（发改办财金20152010号，2015年7月29日发布且实施）629绿色债券发行指引636（发改办财金20153504号，2015年12月31日发布且实施）636国家发展改革委办公厅关于建立部分地区企业申请企业债券“直通车”机制的通知639（发改办财金2016628号）639第四部分证券公司资产证券化相关法律法规642证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定642（证监会公告201449号，2014年11月19日发布并实施）642证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引651（证监会公告201449号，2014年11月19日发布并实施）651证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引657（证监会公告201449号，2014年11月19日发布并实施）657证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求661（证监会公告201316号，2013年3月15日发布并实施）661上海证券交易所资产证券化
