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1、交易押题卷一（题目）单选题(1) 根据证券交易所管理办法规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。A、总经理B、上市总监C、总经理助理D、理事会(2) 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。A、全价交易B、净价交易C、询价方式D、报价方式(3) （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券业协会C、证监会D、国务院(4) 某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公
2、司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为()。A、10.4元B、9.4元C、7.9元D、6.7元(5) ()可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。 A、证监会 B、证券业协会 C、证券交易所 D、证券公司 (6) 关于交易异常情况的处理,下列说法不正确的是()。A、口头或书面警示B、按照交易资金一定比例收取罚款C、约见谈话D、限制相关证券账户交易(7) 每日单个证券账户累计撤销指定或持托管市值超过(),应将原始申请书交营业部主管领导实行审核签名或上报公司总部审批。A、5000万元的B、营业部及公司所规定额度的C、1000万元的D、严格执行经纪业务操作规程(8) 证券公
3、司在从事自营业务中可以( )。A、将自营账户借给他人使用B、以个人名义进行自营业务C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格D、买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票(9) 证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责。A、1名 B、4名 C、1-4名D、无限制 (10) ()不属于金融衍生工具。A、可转换债券B、基金C、金融期权D、金融期贷(11) 按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是（）。A、开立非上市股份有限公司股份转让账户B、向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份装让委托协议书,接受
4、投资者委托办理股份转让业务C、受托办理股份转让公司股权确认事宜D、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告(12) 证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕销户手续。A、2B、3C、4D、5(13) 客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。A、银行账户密码和证券资金账户密码B、银行结算账户密码和资金账户密码C、银行结算账户密码和证券资金账户密码D、银行交易账户密码和证券资金账户密码(14) 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为(
5、 )。A、100元B、9.99元C、1元D、0.01元(15) 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中资金账户名称应当是（）。A、“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”B、“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”C、“集合资产管理计划名称”D、“证券公司名称集合资产管理计划名称”(16) 上海证券交易所于（ ）正式开业。A、1988年4月B、1990年12月C、1991年7月D、1992年初(17) 债券买断式回购交易亦称()。A、封闭式回购B、抵押式回购C、租赁式回购D、开放式回购(18) 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有
6、限公司股份报价转让试点办法的规定，投资者某一股份余额不足（）股的，只能一次性委托卖出。A、5万B、4万C、3万D、2万(19) 根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。A、20%B、15%C、30%D、5%(20) 证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为()。A、机构开户所使用的名称B、机构专用C、交易席位所属的公司名称D、机构所使用的交易席位号(21) 客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照（）的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。A、证
7、券交易所规定B、强制性管理C、适当性管理D、法律法规(22) 在我国银行间债券市场,债券交易采用(),逐笔成交。A、全价交易B、净价交易C、询价方式D、报价方式(23) 定向资产管理专用证券账户(),中国证监会另有规定的除外。A、仅供定向资产管理业务使用B、可以办理转托管C、可以用于转指定D、任何机构都可以使用(24) 根据深圳证券交易所交易规则的规定,基金大宗交易单笔买卖的申报最低数量、限额为( )。A、数量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币B、数量不低于10万股,或交易金额不低于100万元人民币C、数量不低于50万股,或交易金额不低于500万元人民币D、数量不低于300万份
8、,或交易金额不低于100万元人民币(25) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章。A、经办人和复核员B、申请人和经办人C、申请人和复核员D、委托人和经办人(26) 投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（ ）。A、全部现金B、一篮子股票和少量现金C、债券D、单只股票(27) 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为()股票,它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。A、*STB、STC、*STTD、以上都不对(28) 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有
9、效申报价格应符合下列规定（ ）。A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最
10、高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%(29) 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。A、证券公司B、证监会C、中国人民银行D、证券业协会(30) 关于证券账户，下列说法正确的是（）。A、人民币普通股票账户简称B股账户B、B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C、证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D、基金账户只能用来买基金(31) 根据中国结算公司的相关规定,A股的最终交收时点为（）。A、T+1日15:00B、T日16:00C、T+1日16:00
11、D、业务执行部门(32) 目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、银监会B、证券业协会C、公司住所地证监局D、中国结算登记机构(33) 投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A、无报价之时B、15:30C、证券交易所营业终了之时D、证券交易所闭市之时(34) 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。A、3% B、5% C、10% D、15% (35) 证券公司将其所管
12、理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的（）。A、10%B、8%C、20%D、数量不低于50万股,或交易金额不低于30万美元(36) 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前5个工作日向()报备。A、举办地证监局B、当地证券业协会C、注册地证监局D、中国证监会(37) 证券公司传统的营销渠道是（）。A、直接营销渠道 B、间接营销渠道 C、直接营销渠道和间接营销渠道 D、以上都不对 (38) 在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下()工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。
13、A、一B、二C、三D、五(39) 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。A、证券交易所股东会B、证券交易所理事会C、证监会D、证券交易所管理层(40) 根据上海证券交易所交易规则的规定,B股大宗交易单笔买卖的最低限额()。A、30万美元B、50万美元C、100万美元D、300万美元(41) 关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述错误的是（）。A、参与者的自主报价分为公开报价和对话报价 B、公开报价包括单边报价与双边报价 C、对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价 D、进行双边报价的参与者有
14、义务在报价的合理范围内与对手达成交易 (42) 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。 A、0.2%B、0.3%C、0.5% D、0.1% (43) 中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A、每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B、公布最近一个年度的审计结果C、公布股票的累计成交量D、公布股票的成交价格(44) 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。A、会员的财务状况B、内部风险控制制度C、遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况D、会员行为(45) 关于我国证券交易所的会员资格,下列说法
15、中错误的是（）。A、会员应承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费B、会员应具有良好了信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C、对国内机构而言,只有证券公司才能成为证券交易所会员D、沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异(46) 自然人本人申请证券账户注册资料的变更，无须提交( )。A、客户本人证券账户卡及复印件B、有效身份证明文件及其复印件C、指定交易证券营业部打印的交割单D、证券账户注册资料变更申请表(47) 客户办理账户挂失或补办手续,()应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。A、申请人和经办人B、经办人和委托人C、委托人和复核员D、经办人和复核员(48) 1
