《经纪人制度启动在即券商停业梳理报备》由会员分享，可在线阅读，更多相关《经纪人制度启动在即券商停业梳理报备（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、经纪人制度启动在即 券商停业梳理报备 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】 清明节过后，刘辉（化名）拿到了他首次参加证券经纪人专项考试的成绩，“69分，过了！” 这意味着4月13日后，刘将以证券经纪人的资格选择一家券商正式签约，并作为这家券商的委托代理人开展业务；而现在，他的准确身份还只是“居间人”。 按3月证监会下发的证券经纪人管理暂行规定（下称暂行规定），券商若委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，只能采取规定的证券经纪人形式，不得采取居间人等其他形式，该规定将于4月13日正式实施。 为此，目前国内各大券商正为报备启动证券经纪
2、人制度做准备。截至目前，各券商已经停止新经纪业务开展逾3月之久。 4月2日，上海证监会向辖内证券公司发文强调，各公司要在谨慎判断各方面条件均成熟后，再报备拟实施的证券经纪人制度。谨防脱离自身实际“一哄而上”，跟风申请，盲目发展证券经纪人队伍，从而带来新的问题和风险。 备战新规 “我们已经三个多月没有发新增客户佣金了。”刘辉表示，公司的解释是等内部制度整顿完毕，监管部门现场检查完后，会予以补发。 证监会去年11月发布的关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知规定：“在证券经纪人管理暂行规定出台前，应停止新增外部经纪人、外部经纪人应停止招揽新增客户、无从业资格的内部营销人员应停止营销活动、营业部
3、应与机构经纪人完全终止委托代理关系。” 而根据暂行规定，证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案，经证监局现场核查认可后，方可委托经纪人从事客户招揽和客户服务。 这成为券商备战新规的主要工作。 “向监管部门提交的方案将是一整套体系。首先必须包括监管部门强制要求实施的相关规定，包括从业人员的资格、如何对经纪人进行管理等，也涉及业务细节，如经纪人在拓展客户过程中的相关规定，甚至客户对经纪人的投诉处理等。相当于对以往经纪人业务的重新梳理。”海通证券经纪业务负责人表示。 从目前了解的情况来看，已有券商已经完成了申报的前期准备工作。据了解，深圳联合证券已
4、在暂行规定公布后一天便已提交方案。 沪上一家大型券商表示，该公司已经就申报经纪人制度做了长期准备，只等监管部门通知便可提交报备材料。“从长期发展来看，我们会对经纪人业务考核提出一些要求，不希望培养出羊群式经纪人。” “我们希望能尽量完善，再向监管部门报批。通过这个机会将营销活动纳入正常的管理。”沪上另一家较小型券商负责人表示。 暂行规定的正式实施也给一部分券商带来压力。“目前我们实施的是员工制，和新规并没有冲突，客户销售、营销还是可以继续进行。但经纪人作为一种制度开始实施，我们需要看市场的进一步发展，如果有需求还是会申请。”深圳一家券商相关负责人透露。 遗留问题 不可否认，顺利通过证券经纪人专
5、项考试的仅仅是一小部分，更多的编外证券从业人员还处于“灰色地带”。 上海证监局要求，各证券公司必须严格按照关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知（机构部部函2008645号）要求，对具备规定条件的劳动派遣人员等外部营销人员，可以转为公司员工，也可以依法转为证券经纪人；对于不具备规定条件的人员，要按照645号文规定，依法、依约妥善处理。 这其中一部分人员，也找到了“打擦边球”的方法。 王伶就是这其中之一。他决定向朋友“借”资格：找到一位获得早前证券从业人员资格的朋友，利用后者身份和券商签约并开展业务，平时佣金领取也要借助以朋友名义开设的银行账户领取。 “这种行为要有营业部的支持，毕竟监管部门只审核考试成绩，但具体的业务都是营业部管控。”刘辉说。与此类似，如果在一个营销团队中，只要有人通过了资格考试，其他没通过的员工可以将自己的业务挂靠到前者名下，统一以前者的名义向证券公司领取佣金，而后进行分配。 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】
